非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理措施-資料下載頁
2025-04-24 17:30本頁面
【正文】 的經(jīng)驗(yàn)積累，公司擁有相對(duì)穩(wěn)定的人員分工和責(zé)任體系，掌握了一套符合公司實(shí)際情況的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)流程與機(jī)制，評(píng)價(jià)結(jié)果能夠如實(shí)、準(zhǔn)確地反映公司內(nèi)部控制工作情況。 截至報(bào)告期末，公司已建立與公司業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的內(nèi)部控制體系，在保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果方面取得了顯著的成果。 報(bào)告期內(nèi) ，公司已建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)、處理及發(fā)布股價(jià)敏感資料的程序和內(nèi)部監(jiān)控措施、明確內(nèi)部控制審閱的頻率、董事評(píng)估內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)的效用時(shí)所采用的準(zhǔn)則等信息。 公司按照監(jiān)管要求建立健全了信息隔離墻、未公開信息知情人登記、內(nèi)幕信息知情人登記管理等制度并落實(shí)執(zhí)行，有效防范了敏感信息的不當(dāng)使用和傳播。同時(shí)，公司嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，確保所有 投資者均有平等的機(jī)會(huì)及時(shí)獲得公司信息。 公司名稱： 惠理集團(tuán)有限公司 公司性質(zhì)： 基金類 上市地： H 股 公司治理架構(gòu)： 董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)：審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、提名委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。 內(nèi)部控制情況： 內(nèi)部監(jiān)控的主要程序： 本集團(tuán)內(nèi)部監(jiān)控制度組織架構(gòu)設(shè)有明確匯報(bào)流程并將監(jiān)督及報(bào)告的責(zé)任授予具有資格的經(jīng)驗(yàn)人士。 每年制定業(yè)務(wù)計(jì)劃及預(yù)算，由高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)審閱及批準(zhǔn)。 以行之有效的授權(quán)參數(shù)管理業(yè)務(wù)決策。 適當(dāng)分割主要責(zé)任及職能。 設(shè)立詳細(xì)書面合規(guī)手冊(cè)、政策及程序及向全部員工提供，并予以檢討和依從。 身為持牌人士的員工須出席持續(xù)專業(yè)培訓(xùn)。 核心業(yè)務(wù)通過特別設(shè)計(jì)的系統(tǒng)經(jīng)營，并維持足夠的審核匯總程序。 本集團(tuán)利用獨(dú)立、聲譽(yù)良好及可信的托管銀行保障客戶資產(chǎn)。 所有申購 /贖回款項(xiàng)直接向 /自托管銀行支付。 進(jìn)行客戶識(shí)別及防治洗黑錢及恐怖分子融資程序，以核實(shí)身份及 資金來源。 設(shè)立企業(yè)應(yīng)急計(jì)劃，以在災(zāi)難（無論自然或人為）時(shí)關(guān)鍵業(yè)務(wù)能持續(xù)運(yùn)作。 企業(yè)審核主管監(jiān)督內(nèi)部審核事務(wù) 。 企業(yè)審核部的職責(zé)及功能包括 ： 執(zhí)行審核檢討以評(píng)估對(duì)公司政策及程序的進(jìn)行情況 ， 并跟進(jìn)已發(fā)現(xiàn)的事項(xiàng) ； 評(píng)估內(nèi)褲監(jiān)控及程序是否足夠 、 有成效及有效率 ， 并向高級(jí)管理層提供建議 ； 審閱措施手冊(cè) 。 企業(yè)審核部就本集團(tuán)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)控狀況編制的定期報(bào)告 ， 會(huì)提交于審核委員會(huì)審閱 。 報(bào)告會(huì)列明可能已發(fā)現(xiàn)的任何內(nèi)部問題 ， 想輸入和處理問題及提供改善程序的建議 。 通過審核委員會(huì) ， 董事會(huì)每年評(píng)估本集團(tuán)內(nèi)部控制制度的成效 ，包括對(duì)財(cái)務(wù) 、 營運(yùn) 、 監(jiān)察及風(fēng)險(xiǎn)管理職能的所有重要監(jiān)控 。 董事會(huì)認(rèn)為 回顧期間的內(nèi)部監(jiān)控制度是有效及足夠的 。
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