非銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理措施-閱讀頁
2025-05-14 17:30本頁面
【正文】 2021 年度的內(nèi)部控制情況在控制環(huán)境、風(fēng) 險識別和評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督方面進(jìn)行了自我評價，內(nèi)部控制評估小組全面復(fù)核后得出評價結(jié)果。內(nèi)控機制基本健全、合理，并得到有效執(zhí)行，公司內(nèi)部控制體系運行情況良好，為公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實現(xiàn)提供了合理的保證，未發(fā)現(xiàn)存在重大缺陷。 公司根據(jù)上述法律、法規(guī)對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險水平等因素，研究確定了適用于本公司內(nèi)部控制缺陷及具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持一致。重要缺陷，是指一個或多個控制缺陷的組合，其嚴(yán)重程度和經(jīng)濟后果低于重大缺陷，但仍有可能導(dǎo)致企業(yè)偏離控制目標(biāo)。 根據(jù)上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合日常監(jiān)督和專項監(jiān)督情況，報告期內(nèi)，公司內(nèi)部控制制度、機制健全，在實際工作中有效執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)公司存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷和重要缺陷。在《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》頒布以后，公司按照相關(guān)要求進(jìn)一步完善了內(nèi)部控制，并把內(nèi)部控制的建設(shè)始終貫穿于公司經(jīng)營 發(fā)展過程之中。 2021 年至今，在公司董事會的授權(quán)下，公司合規(guī)部牽頭組建公司內(nèi)控自我評價工作小組獨立開展內(nèi)控自我評價工作，通過幾年來的經(jīng)驗積累，公司擁有相對穩(wěn)定的人員分工和責(zé)任體系，掌握了一套符合公司實際情況的內(nèi)部控制自我評價流程與機制，評價結(jié)果能夠如實、準(zhǔn)確地反映公司內(nèi)部控制工作情況。 報告期內(nèi) ，公司已建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)、處理及發(fā)布股價敏感資料的程序和內(nèi)部監(jiān)控措施、明確內(nèi)部控制審閱的頻率、董事評估內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)的效用時所采用的準(zhǔn)則等信息。同時，公司嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，確保所有 投資者均有平等的機會及時獲得公司信息。 內(nèi)部控制情況： 內(nèi)部監(jiān)控的主要程序： 本集團(tuán)內(nèi)部監(jiān)控制度組織架構(gòu)設(shè)有明確匯報流程并將監(jiān)督及報告的責(zé)任授予具有資格的經(jīng)驗人士。 以行之有效的授權(quán)參數(shù)管理業(yè)務(wù)決策。 設(shè)立詳細(xì)書面合規(guī)手冊、政策及程序及向全部員工提供，并予以檢討和依從。 核心業(yè)務(wù)通過特別設(shè)計的系統(tǒng)經(jīng)營，并維持足夠的審核匯總程序。 所有申購 /贖回款項直接向 /自托管銀行支付。 設(shè)立企業(yè)應(yīng)急計劃，以在災(zāi)難（無論自然或人為）時關(guān)鍵業(yè)務(wù)能持續(xù)運作。 企業(yè)審核部的職責(zé)及功能包括 ： 執(zhí)行審核檢討以評估對公司政策及程序的進(jìn)行情況 ， 并跟進(jìn)已發(fā)現(xiàn)的事項 ； 評估內(nèi)褲監(jiān)控及程序是否足夠 、 有成效及有效率 ， 并向高級管理層提供建議 ； 審閱措施手冊 。 報告會列明可能已發(fā)現(xiàn)的任何內(nèi)部問題 ， 想輸入和處理問題及提供改善程序的建議 。 董事會認(rèn)為 回顧期間的內(nèi)部監(jiān)控制度是有效及足
規(guī)章制度相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1