非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理措施-免費(fèi)閱讀
【正文】 報(bào)告會(huì)列明可能已發(fā)現(xiàn)的任何內(nèi)部問(wèn)題 ， 想輸入和處理問(wèn)題及提供改善程序的建議 。 核心業(yè)務(wù)通過(guò)特別設(shè)計(jì)的系統(tǒng)經(jīng)營(yíng)，并維持足夠的審核匯總程序。同時(shí)，公司嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，確保所有 投資者均有平等的機(jī)會(huì)及時(shí)獲得公司信息。 根據(jù)上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督情況，報(bào)告期內(nèi)，公司內(nèi)部控制制度、機(jī)制健全，在實(shí)際工作中有效執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)公司存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷和重要缺陷。 本公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)公司 2021 年度的內(nèi)部控制情況在控制環(huán)境、風(fēng) 險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督方面進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)，內(nèi)部控制評(píng)估小組全面復(fù)核后得出評(píng)價(jià)結(jié)果。 1. 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍 根據(jù)發(fā)展趙略要求、公司實(shí)際情況及市場(chǎng)變化等內(nèi)部控制評(píng)價(jià)主要檢查及評(píng)價(jià)公司在控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督五個(gè)方面對(duì)內(nèi)部控制體系進(jìn)行調(diào)整和完善的情況。 本公司建立了完備的信息技術(shù)制度體系，形成了統(tǒng)一評(píng)審、統(tǒng)一發(fā)布、定期檢查、持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)機(jī)制；推進(jìn)了信息安全體系建設(shè)工作，通過(guò)在系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和測(cè)試過(guò)程以及日常運(yùn)行和管理中，制定和實(shí)施一系列行之有效的內(nèi)部控制措施，不斷強(qiáng)化信息安全管控，提升信息安全管理水平。公司各級(jí)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)制度及各項(xiàng)基礎(chǔ)制度規(guī)定執(zhí)行，規(guī)范會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告編制工作。公司的評(píng)估報(bào)告和獨(dú)立審計(jì)師的審計(jì)報(bào)告都會(huì)包括在公司將向上交所提交的年報(bào)附件和向 SEC 提交的 20F 表格中。 本公司依據(jù)上交所《關(guān)于做好上市公司 2021 年年度報(bào)告披露工作的通知》要求，在披 露 2021 年年度報(bào)告的同時(shí)，披露內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告；同時(shí)，作為海外私人發(fā)行人，本公司需依據(jù)美國(guó)《薩班斯 奧克斯利法案》 404 條款的要求，將在呈交美國(guó)證券交易委員會(huì)（ SEC）的 20F 表格（美國(guó)年報(bào)）中對(duì)截至 2021 年 12 月 31 日的年度財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部控制機(jī)制進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告。 公司個(gè)人保險(xiǎn)、團(tuán)體保險(xiǎn)、銀行保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)和電子商務(wù)等各個(gè)銷售渠道都在隊(duì)伍建設(shè)、銷售經(jīng)營(yíng)、系統(tǒng)管理等方面，建立了較為完善的內(nèi)部控制制度，規(guī)范相應(yīng)的管理權(quán)限和操作流程，有效開(kāi)展了營(yíng)銷員從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控工作。 本公司依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及投資管理實(shí)際情況，建立健全投資決策相關(guān)制度體系，在制度層面明確了投資管理的審批決策機(jī)構(gòu)、授權(quán)機(jī)制及具體決策程序。本公司針對(duì)保險(xiǎn)營(yíng)銷員案件（專指司法案件）的上報(bào)和問(wèn)責(zé)管理，由監(jiān)察部依據(jù) 保監(jiān)會(huì)《關(guān)于建立保險(xiǎn)司法案件報(bào)告制度的通知》等有關(guān)規(guī)定以及本公司《案件責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)制度組織實(shí)施，并按照保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件管理工作的要求，不斷完善本公司相關(guān)制度規(guī)
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