【正文】 對于 2021 年 12 月 31 日公司與財務報告相關的內部控制的有效性的無保留審計意見。本公司建立了明確的核保、核賠、保全的工作流程和權限管理規(guī)定，明確了業(yè)務操作標準和服務質量標準，開發(fā)了相應的業(yè)務管理、單證管理、檔案管理系統(tǒng)，進一步規(guī)范了業(yè)務處理權限的管理，增強業(yè)務風險管控能力，提升服務水平。 公司名稱： 中國太平 保險集團 公司性質： 保險類 上市地： H 股 公司治理架構： 董事會下設委員會：審核委員會、薪酬委員會、風險管理委員會。重要缺陷，是指一個或多個控制缺陷的組合，其嚴重程度和經濟后果低于重大缺陷，但仍有可能導致企業(yè)偏離控制目標。 設立詳細書面合規(guī)手冊、政策及程序及向全部員工提供，并予以檢討和依從。 董事會認為 回顧期間的內部監(jiān)控制度是有效及足夠的 。 內部控制情況： 內部監(jiān)控的主要程序： 本集團內部監(jiān)控制度組織架構設有明確匯報流程并將監(jiān)督及報告的責任授予具有資格的經驗人士。內控機制基本健全、合理，并得到有效執(zhí)行，公司內部控制體系運行情況良好，為公司經營管理目標的實現提供了合理的保證，未發(fā)現存在重大缺陷。內控與風險管理部通過綜合運用穿行測試、控制測試、風險分析等方法，及時發(fā)現制度設計、控制執(zhí)行和風險管控方面存在的問 題，通過完善制度規(guī)定、強化遵循和責任追究等措施，堵塞漏洞、防范風險、減少損失。公司董事會及其審計委員會負責領導本公司的內部控制工作，監(jiān)事會對董事會實施內部控制評價進行 監(jiān)督。公司在總、分公司分別設立內控與風險管理部、內控合規(guī)部，根據境內監(jiān)管要求和美國《薩班斯 奧克斯利法案》 404 條款要求開展管理層測試工作，對公司建立與 實施內部控制的有效性進行評估，并向董事會、審計委員會、管理層匯報。審計部 堅持以風險為導向，組織開展戰(zhàn)略性資源投入審計、單證及印章管理審計、費用超支審計、信息系統(tǒng)安全審計、關聯交易審計、內控缺陷整改審計、后續(xù)審計、反洗錢審計等專項及常規(guī)審計項目，及時發(fā)現潛在風險，并通過完善督促整改機制，加大落實整改力度，強化審計成果運用，促進公司的依法 合規(guī)經營。 公司名稱： 中信證券股份有限公司 公司性質： 證券類 上市地： A 股、 H 股 公司治理架構： 內部控制情況： （一）建立財務報告內部控制的依據 報告期內，公司持續(xù)按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引、《證券公司內部控制指引》、《上海證券交易所上市公司內部控制指引》等法律、法規(guī)和規(guī)則的要求，結合公司實際情況，進一步建立健全了財務報告內部控制。 每年制定業(yè)務計劃及預算