非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理措施-wenkub.com
2025-04-20 17:30 本頁(yè)面
【正文】 董事會(huì)認(rèn)為 回顧期間的內(nèi)部監(jiān)控制度是有效及足夠的 。 企業(yè)審核部的職責(zé)及功能包括 ： 執(zhí)行審核檢討以評(píng)估對(duì)公司政策及程序的進(jìn)行情況 ， 并跟進(jìn)已發(fā)現(xiàn)的事項(xiàng) ； 評(píng)估內(nèi)褲監(jiān)控及程序是否足夠 、 有成效及有效率 ， 并向高級(jí)管理層提供建議 ； 審閱措施手冊(cè) 。 所有申購(gòu) /贖回款項(xiàng)直接向 /自托管銀行支付。 設(shè)立詳細(xì)書面合規(guī)手冊(cè)、政策及程序及向全部員工提供，并予以檢討和依從。 內(nèi)部控制情況： 內(nèi)部監(jiān)控的主要程序： 本集團(tuán)內(nèi)部監(jiān)控制度組織架構(gòu)設(shè)有明確匯報(bào)流程并將監(jiān)督及報(bào)告的責(zé)任授予具有資格的經(jīng)驗(yàn)人士。 報(bào)告期內(nèi) ，公司已建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)、處理及發(fā)布股價(jià)敏感資料的程序和內(nèi)部監(jiān)控措施、明確內(nèi)部控制審閱的頻率、董事評(píng)估內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)的效用時(shí)所采用的準(zhǔn)則等信息。在《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》頒布以后，公司按照相關(guān)要求進(jìn)一步完善了內(nèi)部控制，并把內(nèi)部控制的建設(shè)始終貫穿于公司經(jīng)營(yíng) 發(fā)展過程之中。重要缺陷，是指一個(gè)或多個(gè)控制缺陷的組合，其嚴(yán)重程度和經(jīng)濟(jì)后果低于重大缺陷，但仍有可能導(dǎo)致企業(yè)偏離控制目標(biāo)。內(nèi)控機(jī)制基本健全、合理，并得到有效執(zhí)行，公司內(nèi)部控制體系運(yùn)行情況良好，為公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了合理的保證，未發(fā)現(xiàn)存在重大缺陷。復(fù)核小組工作結(jié)束后，內(nèi)部控制評(píng)估小組與被評(píng)價(jià)部門進(jìn)行溝通、反饋，經(jīng)確認(rèn)后得出評(píng)價(jià)結(jié)果，最終形成正式內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序包括評(píng)價(jià)準(zhǔn)備、評(píng)價(jià)實(shí)施、評(píng)價(jià)回饋和報(bào)告形成四個(gè)階段。 公司名稱： 中國(guó)太平 保險(xiǎn)集團(tuán) 公司性質(zhì)： 保險(xiǎn)類 上市地： H 股 公司治理架構(gòu)： 董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)：審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部通過綜合運(yùn)用穿行測(cè)試、控制測(cè)試、風(fēng)險(xiǎn)分析等方法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)制度設(shè)計(jì)、控制執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)管控方面存在的問 題，通過完善制度規(guī)定、強(qiáng)化遵循和責(zé)任追究等措施，堵塞漏洞、防范風(fēng)險(xiǎn)、減少損失。所有重大投資決策均經(jīng)適當(dāng)層面審批，并在實(shí)際執(zhí)行層面嚴(yán)格遵循各項(xiàng)投資管理制度的規(guī)定。 本公司制定了《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司定期報(bào)告信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究管理辦法》，對(duì)定期報(bào)告信息披露基本責(zé)任、定期報(bào)告信息披露重大差錯(cuò)，及其責(zé)任追究進(jìn)行了規(guī)定。本公司建立了明確的核保、核賠、保全的工作流程和權(quán)限管理規(guī)定，明確了業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，開發(fā)了相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理、單證管理、檔案管理系統(tǒng)，進(jìn)一步規(guī)范了業(yè)務(wù)處理權(quán)限的管理，增強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，提升服務(wù)水平。公司董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本公司的內(nèi)部控制工作，監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)實(shí)施內(nèi)部控制評(píng)價(jià)進(jìn)
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