【正文】 本細則所指海南銀監(jiān)局案件稽查牽頭部門，是指承擔(dān)案件管理職責(zé)的相關(guān)處室。 第四十二條　海南銀監(jiān)局督查組及銀監(jiān)分局應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機構(gòu)整改方案、下階段案件防控工作安排及銀行業(yè)金融機構(gòu)和有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任追究情況,進行跟蹤督促和評價。第三十九條　銀行業(yè)金融機構(gòu)案件在法院判決后，應(yīng)填報“案件司法結(jié)論報告”（見附件四），并按照“案件信息確認報告”途徑報送海南銀監(jiān)局及派出機構(gòu)。第三十七條　銀監(jiān)分局應(yīng)當(dāng)將其主辦的銀行業(yè)金融機構(gòu)案件審結(jié)報告、整改方案、責(zé)任人追究意見上報海南銀監(jiān)局。禁止以非法手段獲取證據(jù)。2．銀監(jiān)分局案件調(diào)查、督查的情況,應(yīng)及時上報省局案件稽查牽頭部門,同時抄送相關(guān)監(jiān)管處室。2．督促銀行業(yè)金融機構(gòu)及時向公安、司法機關(guān)報案,或者按照《中國銀監(jiān)會移送涉嫌犯罪案件工作規(guī)定》及時移送案件,開展相應(yīng)工作。4．查找內(nèi)部制度和執(zhí)行情況存在的問題,厘清案件有關(guān)責(zé)任。第三章 案件調(diào)查第三十條 銀行業(yè)金融機構(gòu)在報送《案件信息確認報告》的同時,應(yīng)當(dāng)按照本細則第八條的規(guī)定成立專案組,負責(zé)案件調(diào)查工作。第二十七條　臺賬登記應(yīng)當(dāng)在各環(huán)節(jié)工作結(jié)束后及時完成,登記內(nèi)容應(yīng)當(dāng)要素完整,且與向上級機關(guān)和公安、司法機關(guān)的報告內(nèi)容相一致。3．案件審結(jié)情況:銀行業(yè)金融機構(gòu)整改方案、責(zé)任人追究意見及審核意見,采取的監(jiān)管措施,案件審結(jié)報告等。第二十四條　案件(風(fēng)險)信息臺賬分為案件風(fēng)險信息臺賬和案件信息臺賬。其他需要說明的情況。涉及人員及情況。銀行業(yè)金融機構(gòu)向公安、司法機關(guān)報案并立案的。第十九條　案件風(fēng)險信息在確認為案件之前不納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準。風(fēng)險情況及預(yù)判。對符合銀監(jiān)會《重大突發(fā)事件報告制度》重大突發(fā)事件報送標準的案件風(fēng)險信息,應(yīng)當(dāng)按照制度要求的方式報送。第十五條　案件風(fēng)險信息實行雙向、同步報告制。第二章　案件信息報送及登記第十二條　銀行業(yè)金融機構(gòu)案件(風(fēng)險)信息報送應(yīng)當(dāng)堅持及時、真實的原則。涉及單類銀行業(yè)金融機構(gòu)的案件，與相關(guān)機構(gòu)監(jiān)管部門溝通；涉及多類銀行業(yè)金融機構(gòu)的案件，與銀監(jiān)會案件稽查牽頭部門溝通。銀監(jiān)分局參照海南銀監(jiān)局督查組組成方式，成立督查組。第九條 海南銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局根據(jù)案件的性質(zhì)和金額組成督查組，開展督查工作。海南銀監(jiān)局相關(guān)監(jiān)管處室、案件稽查（牽頭）部門按照分工協(xié)作、各有側(cè)重的原則,指導(dǎo)和督促銀監(jiān)分局開展案件處置工作。案件信息是指本細則第三條所規(guī)定的三類案件的信息。媒體披露或在社會某一范圍內(nèi)傳播的案件線索。第五條　本細則所指案件(風(fēng)險)信息分為案件風(fēng)險信息和案件信息。根據(jù)銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為三類：1．銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌觸犯刑法的，為第一類案件?！　〕修k部門：　　主辦人：　　聯(lián)系電話：　 年　月　日附件三：　　 案件風(fēng)險信息撤銷報告　　 撤銷報告號：年期簽發(fā)人： 單位名稱(蓋章)_____________________________________________________________________________________(據(jù)以判斷不構(gòu)成案件的理由及依據(jù))　　據(jù)此情況，我單位認為此事件不構(gòu)成案件，特此報告進行案件風(fēng)險信息撤銷。　　四、已經(jīng)或可能造成的影響。　　六、其他需要說明的情況?！　《?、涉及人員及情況?！　〉诰艞l　　聯(lián)席會議組成單位應(yīng)當(dāng)派出與會議議題相適宜的代表參加會議，參會代表應(yīng)當(dāng)獲得授權(quán)代表本部門發(fā)表意見。聯(lián)席會議的組成可以采取以下形式：案件稽查部門與某一機構(gòu)監(jiān)管部門；案件稽查部門與若干機構(gòu)監(jiān)管部門；案件稽查部門與機構(gòu)監(jiān)管部門及相關(guān)銀監(jiān)局，以及聯(lián)席會議組成單位提議參加的銀行業(yè)金融機構(gòu)等共同舉行。　　第五條　　召開聯(lián)席會議的提議原則上應(yīng)當(dāng)至少在會議召開前三個工作日向聯(lián)席會議辦事機構(gòu)提出并書面提交會議議題。　　第二條　　銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱銀監(jiān)會)辦公廳、法律部門、各機構(gòu)監(jiān)管部門、案件稽查部門及銀監(jiān)會各省級派出機構(gòu)(以下稱銀監(jiān)局)組成，必要時可以要求有關(guān)銀行業(yè)金融機構(gòu)和其他參與辦案機構(gòu)列席會議。違反本辦法的，按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定給予處罰。 第五章　案件統(tǒng)計　　第二十條　　案件經(jīng)司法機關(guān)結(jié)案后，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銀監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)中填報案件統(tǒng)計信息?！　〉谑鶙l　　案件風(fēng)險信息經(jīng)《案件信息確認報告》確認為案件后，銀監(jiān)會相關(guān)部門和銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將原案件風(fēng)險信息臺賬轉(zhuǎn)登記為案件信息臺賬?！　“讣畔⑴_賬應(yīng)當(dāng)包括：　　(一)案件信息：發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、案發(fā)時間、涉及金額、基本情況、案件登記的時間、承辦部門和主辦人員等?！　〉谑龡l　　案件涉及金額以立案時公安、司法機關(guān)確認的金額為準。 第三章　案件信息報送流程　　第十一條　　案件風(fēng)險信息經(jīng)調(diào)查確認為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部未經(jīng)報送案件風(fēng)險信息直接確認為案件的應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》(附件二)。　　案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準。案件風(fēng)險信息的報送時點是案件風(fēng)險事件發(fā)生后24小時以內(nèi)?！　〉谒臈l　　中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會省級派出機構(gòu)(以下稱銀監(jiān)局)負責(zé)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)案件信息和案件風(fēng)險信息的報告工作?！　〉诙l　　本辦法所指銀行業(yè)金融機構(gòu)案件(風(fēng)險)信息分為銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風(fēng)險信息(以下簡稱案件風(fēng)險信息)和銀行業(yè)金融機構(gòu)案件信息(以下簡稱案件信息)?！　〉诙臈l　　司法機關(guān)對案件結(jié)案后，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照司法機關(guān)對案件性質(zhì)和涉案金額的認定填報非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)中案件報表相應(yīng)內(nèi)容，作為有關(guān)案件的最終統(tǒng)計結(jié)論。 第五章　案件后續(xù)處置　　第二十條　　銀行業(yè)金融機構(gòu)在確定相關(guān)人員責(zé)任和整改方案后，應(yīng)當(dāng)盡快進行責(zé)任追究和整改，并將進展情況及時向銀監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部門或銀監(jiān)局報告?！　〉谑藯l　　銀行業(yè)金融機構(gòu)案件審結(jié)后，應(yīng)當(dāng)及時向銀監(jiān)局報送案例材料，銀監(jiān)局負責(zé)向銀監(jiān)會案件稽查部門報送案例材料，其中應(yīng)當(dāng)包括對案件發(fā)生和案件處置的經(jīng)驗、教訓(xùn)總結(jié)?！　°y行業(yè)金融機構(gòu)案件調(diào)查、監(jiān)管部門案件督查應(yīng)當(dāng)嚴格遵守保密原則，不得擅自向其他單位和個人披露有關(guān)情況。　　第十三條　　案件調(diào)查工作結(jié)束后，銀行業(yè)金融機構(gòu)專案組應(yīng)當(dāng)在明確案件性質(zhì)、確定涉案金額、初步判定風(fēng)險的基礎(chǔ)上形成案件調(diào)查報告，報送銀監(jiān)局?！　?四)對銀行業(yè)金融機構(gòu)報告的案件性質(zhì)提出明確意見，根據(jù)案件反映的問題，提出有關(guān)責(zé)任追究、整改措施及對銀行業(yè)金融機構(gòu)的行政處罰和強制性監(jiān)管措施等方面的意見和建議。　　第十一條　　銀監(jiān)會機關(guān)相關(guān)部門及銀監(jiān)局接到《案件信息確認報告》后，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)程第八條的規(guī)定，決定成立督查組，確定主辦人員。 (二)調(diào)查涉及人員，及時向公安、司法機關(guān)報案，協(xié)助政府有關(guān)部門做好輿情控制，維護發(fā)案機構(gòu)正常經(jīng)營秩序，積極配合公安、司法機關(guān)對案件進行調(diào)查，初步確定案件性質(zhì)。案件稽查部門負責(zé)組織協(xié)調(diào)，機構(gòu)監(jiān)管部門各司其職?！　°y監(jiān)會機關(guān)相關(guān)部門根據(jù)案件的性質(zhì)和金額決定是否組成督查組?！　〉诎藯l　　銀監(jiān)會機關(guān)相關(guān)部門、銀監(jiān)局和銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對每個案件指定相應(yīng)承辦部門和主辦人員?！　〉诹鶙l　　銀監(jiān)局負責(zé)有關(guān)案件信息的采集和處理，指導(dǎo)、督促或直接參與轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)案件的處置工作，督促發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)對責(zé)任人實施問責(zé)，督促、跟蹤及評價后續(xù)整改情況，對本轄區(qū)的案件處置工作負監(jiān)管責(zé)任。　　第三條　　本規(guī)程所稱案件是指銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員獨立或共同實施，或與外部人員合伙實施的，以銀行業(yè)金融機構(gòu)或客戶的資金、財產(chǎn)為侵犯對象的，涉嫌觸犯刑法，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任或已由公安、司法機關(guān)依法立案偵查的事件或銀行業(yè)金融機構(gòu)遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應(yīng)當(dāng)由公安機關(guān)立案偵查的事件?，F(xiàn)將三項制度印發(fā)給你們，自2011年1月1日起施行。評為“綠牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個評級細項；評為“黃牌”的，應(yīng)當(dāng)給予警示；評為“紅牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎(chǔ)上下調(diào)一個評級細項，并約談法人機構(gòu)主要負責(zé)人，督促其加強案防工作。第十四條銀監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部門、屬地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在每年３月底前完成《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作監(jiān)管評價報告》，并抄送銀行業(yè)案件稽查局。第十條銀行業(yè)金融機構(gòu)分支機構(gòu)案防監(jiān)管評價由屬地銀監(jiān)會派出機構(gòu)組織開展，重點對網(wǎng)點眾多、內(nèi)控薄弱、案件多發(fā)、特別是年內(nèi)發(fā)生重大案件或發(fā)案數(shù)量較多的分支機構(gòu)開展評價。一級分行（或相當(dāng)于一級分行的機構(gòu)）應(yīng)當(dāng)依據(jù)分支機構(gòu)評估指標體系，細化工作方案，做好自我評估的準備、組織實施和報告工作。監(jiān)管評價是指銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)本辦法對銀行業(yè)金融機構(gòu)年度案防工作開展情況進行評價。第二條中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機構(gòu)適用本辦法。第二十一條 銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照監(jiān)管權(quán)限，監(jiān)督、指導(dǎo)銀行業(yè)金融機構(gòu)開展案件風(fēng)險排查工作，對未按本辦法開展案件風(fēng)險排查的機構(gòu)，采取監(jiān)管措施督促落實。整改責(zé)任機構(gòu)已采取措施，消除或能夠有效控制問題所造成的不良影響。整改責(zé)任機構(gòu)已糾正或終止錯誤行為，采取了旨在防范同類問題再次發(fā)生的措施。第四章 排查發(fā)現(xiàn)問題整改第十六條 對于案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)的問題，排查牽頭部門應(yīng)當(dāng)逐一進行分類梳理，按照管理權(quán)限和職責(zé)分工，由相關(guān)主管部門制定整改方案，建立整改臺賬，明確整改責(zé)任，逐一落實整改措施，在規(guī)定期限內(nèi)向排查牽頭部門反饋整改情況。第十三條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強案件風(fēng)險排查工作質(zhì)量控制，有效識別、評估、監(jiān)測、處置和報告案件風(fēng)險。日常排查是指銀行業(yè)金融機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門和各級分支機構(gòu)按照內(nèi)部制度規(guī)定，定期進行的監(jiān)督檢查。第九條 銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)審稽核部門負責(zé)監(jiān)督案件風(fēng)險排查工作，并將案件風(fēng)險排查工作開展情況作為年度內(nèi)審監(jiān)督的重要內(nèi)容。銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)對銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風(fēng)險排查工作負監(jiān)管責(zé)任。中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準設(shè)立的其他金融機構(gòu)參照適用本辦法。２０１４年四季度案件風(fēng)險排查報告作為年度案件風(fēng)險排查報告上報，應(yīng)對本年度案件風(fēng)險排查工作情況進行總結(jié)，有關(guān)報告附表填報２０１４年全年匯總數(shù)。第三十五條　本辦法自印發(fā)之日起施行。第三十一條　銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評