非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理措施-全文預(yù)覽
【正文】 控制評估點，對每個評估點從健全性、合理性、有效性三個方面進(jìn)行評價，形成內(nèi)部控制評估報告。本公司針對保險營銷員案件（專指司法案件）的上報和問責(zé)管理，由監(jiān)察部依據(jù) 保監(jiān)會《關(guān)于建立保險司法案件報告制度的通知》等有關(guān)規(guī)定以及本公司《案件責(zé)任追究實施細(xì)則》等有關(guān)制度組織實施，并按照保險監(jiān)管部門關(guān)于保險機(jī)構(gòu)案件管理工作的要求，不斷完善本公司相關(guān)制度規(guī)定。 本公司內(nèi)控與風(fēng)險管理部、審計部及監(jiān)察部負(fù)責(zé)公司內(nèi)控監(jiān)督檢查工作。 本公司依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及投資管理實際情況，建立健全投資決策相關(guān)制度體系，在制度層面明確了投資管理的審批決策機(jī)構(gòu)、授權(quán)機(jī)制及具體決策程序。本公司各級會計機(jī)構(gòu)合理設(shè)置崗位，明確崗位職責(zé)和管理權(quán)限，嚴(yán)禁兼任不相容崗位，有效 控制財務(wù)風(fēng)險。 公司個人保險、團(tuán)體保險、銀行保險、健康保險和電子商務(wù)等各個銷售渠道都在隊伍建設(shè)、銷售經(jīng)營、系統(tǒng)管理等方面，建立了較為完善的內(nèi)部控制制度，規(guī)范相應(yīng)的管理權(quán)限和操作流程，有效開展了營銷員從業(yè)風(fēng)險的防范和管控工作。建立健全和有效實施內(nèi)部控制，評價其有效性，并如實披露內(nèi)部控制評價報告是公司董事會的責(zé)任。 本公司依據(jù)上交所《關(guān)于做好上市公司 2021 年年度報告披露工作的通知》要求，在披 露 2021 年年度報告的同時，披露內(nèi)部控制自我評估報告；同時，作為海外私人發(fā)行人，本公司需依據(jù)美國《薩班斯 奧克斯利法案》 404 條款的要求，將在呈交美國證券交易委員會（ SEC）的 20F 表格（美國年報）中對截至 2021 年 12 月 31 日的年度財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制機(jī)制進(jìn)行專項評估報告。 公司名稱： 中國人壽財產(chǎn)保險股份有限公司 公司性質(zhì)： 保險類 上市地： A 股 +H股 +N 股 公司治理架構(gòu)： 內(nèi)部控制情況： 本公司一直致力于加強(qiáng)內(nèi)部控制的宣導(dǎo)及內(nèi)部控制相關(guān)制度建 設(shè)，按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》、保監(jiān)會《保險公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》的要求，緊緊圍繞法人治理結(jié)構(gòu)，在內(nèi)部控制建設(shè)、制度執(zhí)行、風(fēng)險管理等方面開展了大量的工作，制定下發(fā)了《中國人壽保險股份有限公司內(nèi)部控制執(zhí)行手冊（ 2021 版）》，深化內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、內(nèi)控評估等工作，積極宣傳內(nèi)部控制文化和理念，使得本公司的內(nèi)部控制水平持續(xù)提升。公司的評估報告和獨立審計師的審計報告都會包括在公司將向上交所提交的年報附件和向 SEC 提交的 20F 表格中。本公司遵循監(jiān)管部門的要求，結(jié)合本公司自身業(yè)務(wù)特點和管理要求，在貨幣資金、保險業(yè)務(wù)、對外投資、實物資產(chǎn)、信息技術(shù)、財務(wù)報告、信息披露等方面制定和實施了一系列內(nèi)部
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