【正文】 會掛牌督辦案件條件之一的案件： 1．銀監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)批示的案件； 2．涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的案件； 3．在銀行業(yè)或社會上造成較大負(fù)面影響的案件； 4．發(fā)案部位較特別、作案手段較新穎或情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣的案件； 5．銀監(jiān)會相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)為有必要掛牌督辦的其他案件。 海南銀監(jiān)局應(yīng)成立由局領(lǐng)導(dǎo)任組長的督查組，指導(dǎo)、督促或直接參與案件調(diào)查工作，并確定專人負(fù)責(zé)掛牌督辦案件，了解詳細(xì)案件，密切關(guān)注案件進展情況，原則上在《銀監(jiān)會掛牌案件通知單》印發(fā)之日起 1 個月內(nèi)報告案件督查進展情況。 海南銀監(jiān)局在開展督查前應(yīng)與銀監(jiān)會相關(guān)監(jiān)管部門溝通。涉及單類銀行業(yè)金融機構(gòu)的案件，與相關(guān)機構(gòu)監(jiān)管部門溝通；涉及多類銀行業(yè)金融機構(gòu)的案件，與銀監(jiān)會案件稽查牽頭部門溝通。 第十一條 督查組主要負(fù)責(zé)案件信息登記和報送、案件調(diào)查、案件審結(jié)、案件后續(xù)處置和建立案件信息臺帳等工作。督查工作由牽頭部門的分管局領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。海南銀監(jiān)局案件稽查牽頭部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)指導(dǎo)，并根據(jù)督查組報送的相關(guān) 案件材料及時上報銀監(jiān)會案件稽查牽頭部門，上報材料由案件稽查牽頭部門的分管局領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)簽發(fā)。 第二章 案件信息報送及登記 第十二條 銀行業(yè)金融機構(gòu)案件 (風(fēng)險 )信息報送應(yīng)當(dāng)堅持及時、真實的原則。 第十三條 海南銀監(jiān)局及派出機構(gòu)負(fù)責(zé)其監(jiān)管轄區(qū)的銀行業(yè)金融機構(gòu)案件（風(fēng)險）信息報告工作。銀行業(yè)金融機構(gòu)負(fù)責(zé)本系統(tǒng)案件（風(fēng)險）信息報告工作。 第十四條 海南銀監(jiān)局及派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)生的案件（風(fēng)險）事件 ,指定專人全程負(fù)責(zé)案件 (風(fēng)險 )信息的收集、整理和報告工作。 第十五條 案件風(fēng)險信息實行雙向、同步報告制。案件風(fēng)險事件發(fā)生后 ,案（事）發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時向?qū)俚乇O(jiān)管部門及系統(tǒng)內(nèi)上級管理機構(gòu)報送案件（風(fēng)險）信息。 屬地監(jiān)管部門及案（事）發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)的省級管理機構(gòu)、法人機構(gòu)（不含注冊地在海口市以外的本省農(nóng)村中小金融機構(gòu)法人）應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的規(guī)定向海南銀監(jiān)局報送案件風(fēng)險信息。案件風(fēng)險信息的報送時點是案件風(fēng)險事件發(fā)生后24 小時以內(nèi)。 對符合銀監(jiān)會《重大突發(fā)事件報告制度》重大突發(fā)事件報送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險信息 ,應(yīng)當(dāng)按照制度要求的方式報送。 對不符合銀監(jiān)會《重大突發(fā)事件報告制 度》重大突發(fā)事件報送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險信息 ,應(yīng)當(dāng)以《案件風(fēng)險信息快報》形式 (見附件一 )報送。 第十六條 銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風(fēng)險信息快報的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括 :事發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、事發(fā)時間及案件風(fēng)險事件概況 。涉及人員及情況 。風(fēng)險情況及預(yù)判 。已經(jīng)或可能造成的影響 。事發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)或公安、司法機關(guān)已采取的措施 。其他需要說明的情況。 案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準(zhǔn)。 成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險信息（成功堵截）》格式上報，不納入案件統(tǒng)計。 第十七條 銀行業(yè)金融機構(gòu)在報送案件風(fēng)險信息后 ,應(yīng) 當(dāng)對報送的風(fēng)險事件進行核查和確認(rèn)，并負(fù)責(zé)跟蹤案件風(fēng)險信息的處置情況。 第十八條 如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險信息不構(gòu)成案件 ,銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向海南銀監(jiān)局及派出機構(gòu)報送《案件風(fēng)險信息撤銷報告》（見附件三）。 第十九條 案件風(fēng)險信息在確認(rèn)為案件之前不納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。 第二十條 案件風(fēng)險信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的 ,或者銀行業(yè)金融機構(gòu)未經(jīng)報送案件風(fēng)險信息直接確認(rèn)為案件的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的規(guī)定向海南銀監(jiān)局及派出機構(gòu)報送《案件信息確認(rèn)報告》 (附件二 )。案件信息報送的時點為案件確認(rèn)后24 小時之內(nèi)。 案件的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為 :公安、 司法機關(guān)立案偵查的 。銀行業(yè)金融機構(gòu)向公安、司法機關(guān)報案并立案的 。海南銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機關(guān)并立案的 。銀行業(yè)金融機構(gòu)工作人員因涉案被公安、司法機關(guān)采取強制措施的。 第二十一條 銀行業(yè)金融機構(gòu)案件信息確認(rèn)報告的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括 :發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、案發(fā)時間及案情概況 。涉及人員及情況 。涉案金額及風(fēng)險情況 。已經(jīng)或可能造成的影響 。本機構(gòu)或公安、司法機關(guān)已采取的措施 。其他需要說明的情況。 第二十二條 案件涉及金額以立案時公安、司法機關(guān)確認(rèn)的金額為準(zhǔn)。 第二十三條 海南銀監(jiān)局及派出機構(gòu)在首次接到案件 (風(fēng)險 )信息報告后 ,應(yīng)當(dāng)及時向上一級案件稽查牽頭部門報告 ,并建立臺賬登記有關(guān)內(nèi)容。 銀行業(yè)金融機構(gòu)和海南銀監(jiān)局及派出機構(gòu)在報送《案件信息確認(rèn)報告》時，應(yīng)初步明確案件所屬類別，在案件分類情況發(fā)生變化時，銀行業(yè)金融機構(gòu)要及時報送后續(xù)報告進行調(diào)整，海南銀監(jiān)局及派出機構(gòu)要及時向上一級案件稽查牽頭部門及時報送后續(xù)報告進行調(diào)整。 第二十四條 案件 (風(fēng)險 )信息臺賬分為案件風(fēng)險信息臺賬和案件信息臺賬。 案件風(fēng)險信息臺賬應(yīng)當(dāng)包括 :事發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、事發(fā)時間、涉及金額、基本情 況、事件登記的時間、承辦部門和主辦人員等。 案件信息臺賬應(yīng)當(dāng)包括 : 1．案件信息 :發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、案發(fā)時間、涉及金額、基本情況、案件登記的時間、承辦部門和主辦人員等。 2．案件調(diào)查情況 :案件性質(zhì)、涉案金額、風(fēng)險金額、案件調(diào)查報告及公安、司法機關(guān)的偵查情況等。 3．案件審結(jié)情況 :銀行業(yè)金融機構(gòu)整改方案、責(zé)任人追究意見及審核意見 ,采取的監(jiān)管措施 ,案件審結(jié)報告等。 4．后續(xù)整改情況 :后續(xù)整改報告、責(zé)任追究及后續(xù)評價情況等。 第二十五條 案件風(fēng)險信息經(jīng)《案件信息確認(rèn)報告》確認(rèn)為案件后 ,海南銀監(jiān)局及派出機構(gòu)應(yīng) 當(dāng)將原案件風(fēng)險信息臺賬轉(zhuǎn)登記為案件信息臺賬。 第二十六條 案件風(fēng)險信息經(jīng)《案件風(fēng)險信息撤銷報告》撤銷后 ,海南銀監(jiān)局及派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在臺賬中登記撤銷。 第二十七條 臺賬登記應(yīng)當(dāng)在各環(huán)節(jié)工作結(jié)束后及時完成 ,登記內(nèi)容應(yīng)當(dāng)要素完整 ,且與向上級機關(guān)和公安、司法機關(guān)的報告內(nèi)容相一致。 第二十八條 臺賬是案件處置工作檔案的起始部分 ,應(yīng)當(dāng)與此后案件處置各環(huán)節(jié)形成的記錄、紀(jì)要、報告和分析資料等 ,作為案件處置工作檔案材料 ,統(tǒng)一存檔。 第二十九條 各有關(guān)單位不得瞞報、漏報、遲報、錯報相關(guān)信息 ,或者漏登、遲登、錯登相應(yīng)臺賬。違反本細(xì) 則的 ,按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定給予處罰。 第三章 案件調(diào)查 第三十條 銀行業(yè)金融機構(gòu)在報送《案件信息確認(rèn)報告》的同時 ,應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則第八條的規(guī)定成立專案組 ,負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。 專案組在案件調(diào)查過程中應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé) : 1．啟動應(yīng)急預(yù)案 ,清查賬目 ,及時采取風(fēng)險化解措施 ,保全資產(chǎn)。 2．調(diào)查涉及人員 ,及時向公安、司法機關(guān)報案 ,協(xié)助政府有關(guān)部門做好輿情控制 ,維護發(fā)案機構(gòu)正常經(jīng)營秩序 ,積極配合公安、司法機關(guān)對案件進行調(diào)查 ,初步確定案件性質(zhì)。 3．查清基本案情 ,確定案件性質(zhì) ,及時向海南銀監(jiān)局屬地派出機構(gòu)書面報告。 4．查找內(nèi)部制度和執(zhí)行情況存在的問題 ,厘清案件有關(guān)責(zé)任。 5．總結(jié)發(fā)案原因和教訓(xùn) ,提出整改措施和有關(guān)責(zé)任人處理意見。 第三十一條 海南銀監(jiān)局及銀監(jiān)分局接到《案件信息確認(rèn)報告》后 ,應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則第九條、第十條的規(guī)定 ,成立督查組 ,確定主辦人員。 督查組在案件調(diào)查階段應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé) : 1．指導(dǎo)、督促并跟蹤銀行業(yè)金融機構(gòu)做好案件應(yīng)急處置與調(diào)查工作 ,及時掌握案件調(diào)查和偵辦情況 ,協(xié)調(diào)做好跨行資金核查 ,必要時可以直接介入調(diào)查或延伸調(diào)查。 2．督促銀 行業(yè)金融機構(gòu)及時向公安、司法機關(guān)報案 ,或者按照《中國銀監(jiān)會移送涉嫌犯罪案件工作規(guī)定》及時移送案件 ,開展相應(yīng)工作。 3．上報案件調(diào)查和督查報告。 4．對銀行業(yè)金融機構(gòu)報告的案件性質(zhì)提出明確意見 ,根據(jù)案件反映的問題 ,提出有關(guān)責(zé)任追究、整改措施及對銀行業(yè)金融機構(gòu)的行政處罰和強制性監(jiān)管措施等方面的意見和建議。 第三十二條 案件調(diào)查、督查報告的路徑是 : 1．海南銀監(jiān)局督查組向分管局領(lǐng)導(dǎo)報告案件調(diào)查情況，并抄送本局案件稽查牽頭部門。 2．銀監(jiān)分局案件調(diào)查、督查的情況 ,應(yīng)及時上報省局案件稽查牽頭部門 ,同時抄送相關(guān)監(jiān)管處室 。 第三十三條 案件調(diào)查工作結(jié)束后 ,銀行業(yè)金融機構(gòu)專案組應(yīng)當(dāng)在明確案件性質(zhì)、確定涉案金額、初步判定風(fēng)險的基礎(chǔ)上形成案件調(diào)查報告 ,報送海南銀監(jiān)局及派出機構(gòu)。 第三十四條 案件調(diào)查和督查應(yīng)當(dāng)依照法定權(quán)限和程序收集證據(jù)。收集的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)合法、客觀 ,并與所證明的事項相關(guān)聯(lián)。禁止以非法手段獲取證據(jù)。 銀行業(yè)金融機構(gòu)案件調(diào)查，海南銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局案件督查應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密原則 ,不得擅自向其他單位和個人披露有關(guān)情況。 第三十五條 銀行業(yè)金融機構(gòu)和海南銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局應(yīng)當(dāng)完整保存案件調(diào)查、督查過程中形成的各種資料和工作記錄 ,存檔備查。 第四章 案件審結(jié) 第三十六條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總結(jié)案件教訓(xùn)、分析存在問題、確定問責(zé)方案和整改措施后 ,向海南銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局提交案件審結(jié)報告。 第三十七條 銀監(jiān)分局應(yīng)當(dāng)將其主辦的銀行業(yè)金融機構(gòu)案件審結(jié)報告、整改方案、責(zé)任人追究意見上報海南銀監(jiān)局。海南銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將銀行業(yè)金融機構(gòu)的案件審結(jié)報告、整改方案、責(zé)任人追究意見上報銀監(jiān)會案件稽查牽頭部門。 第三十八條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案件審結(jié)后向海南銀監(jiān)局及派出機構(gòu)報送案例材料，其中應(yīng)當(dāng)包括對案件發(fā)生和案件處置的經(jīng)驗、教訓(xùn)總結(jié)。海南銀監(jiān)局負(fù)責(zé)向銀監(jiān)會案件稽查牽頭部門報送有關(guān)案例材料。 第三十九條 銀行業(yè)金融機構(gòu)案件在法院判決后，應(yīng)填報“案件司法結(jié)論報告”（見附件四），并按照“案件信息確認(rèn)報告”途徑報送海南銀監(jiān)局及派出機構(gòu)。 第四十條 銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置堅持專案專檔制度。發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)、海南銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局應(yīng)當(dāng)分別建立檔案 ,做到每案立卷 ,專人管理。 第五章 案件后續(xù)處置 第四十一條 銀行業(yè)金融 機構(gòu)在確定相關(guān)人員責(zé)任和整改方案后 ,應(yīng)當(dāng)盡快進行責(zé)任追究和整改 ,并將進展情況及時向海南銀監(jiān)局及屬地派出機構(gòu)報告。 第四十二條 海南銀監(jiān)局督查組及銀監(jiān)分局應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機構(gòu)整改方案、下階段案件防控工作安排及銀行業(yè)金融機構(gòu)和有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任追究情況 ,進行跟蹤督促和評價。 第四十三條 海南銀監(jiān)局相關(guān)監(jiān)管處室及銀監(jiān)分局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)監(jiān)管評級、市場準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計劃制訂的重要參考。 第四十四條 海南銀監(jiān)局案件稽查牽頭部門應(yīng)當(dāng)對整個 案件處置工作過程進行評價 ,有關(guān)情況及時反饋給海南銀監(jiān)局相關(guān)監(jiān)管處室。 第六章 附 則 第四十五條 本細(xì)則由海南銀監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋與修訂。本細(xì)則所指海南銀監(jiān)局案件稽查牽頭部門，是指承擔(dān)案件管理職責(zé)的相關(guān)處室。 第四十六條 本細(xì)則自印發(fā)之日起執(zhí)行。 案件（風(fēng)險）信息報送流程圖 總行 銀監(jiān) 會案件 稽查牽頭部門 省分行或總行 上級行 案（事）發(fā)銀行業(yè)機構(gòu) 海南銀監(jiān)局相關(guān)部門案件稽查牽頭部門 局領(lǐng)導(dǎo) 屬地銀 監(jiān)分局 或監(jiān)管辦事處 案件處置工作流程圖 總行 省分行或總行 上級行 案（事）發(fā) 銀 行業(yè)機構(gòu) 海南銀監(jiān)局案件稽查牽頭部門 部門 督查組 專案組 銀監(jiān) 會案件稽查牽頭部門 省公安廳等司法部門 當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)及司法部門 局領(lǐng)導(dǎo) 屬地銀 監(jiān)分局 或監(jiān)管辦事處 附件四