信用社合規(guī)員管理辦法-資料下載頁
2025-02-10 09:06本頁面
【導(dǎo)讀】用社合規(guī)風(fēng)險管理實施細(xì)則》，結(jié)合本聯(lián)社實際情況，特制定本辦法。管理目標(biāo)的實現(xiàn)。第三條合規(guī)風(fēng)險分布于本聯(lián)社的各個業(yè)務(wù)流程和工作崗位，中控制和監(jiān)督、事后糾正的動態(tài)過程和機(jī)制。經(jīng)營管理決策的執(zhí)行力，保證本部門各項經(jīng)營管理活動依法合規(guī)。產(chǎn)生的利益沖突。第九條合規(guī)員實行雙線負(fù)責(zé)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、共同監(jiān)督的管理體制。及員工共同監(jiān)督。規(guī)定給予嚴(yán)肅處理。息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)許可，不得外泄。問題并提出解決辦法及措施，不得人為地掩蓋問題、遮蓋風(fēng)險。整改，未及時整改的，合規(guī)員應(yīng)及時向合規(guī)與風(fēng)險管理部報告；控流程中潛在的合規(guī)風(fēng)險點，并及時向本聯(lián)社員工及負(fù)責(zé)人提示；規(guī)風(fēng)險的評估，并提出合規(guī)意見并反饋至相關(guān)業(yè)務(wù)部門；人提供相關(guān)情況、憑證和有關(guān)資料；
【正文】 主動的合規(guī)風(fēng)險管理，配合合規(guī)與風(fēng)險管理部協(xié)助本社（部門）負(fù)責(zé)人采取有效措施，推動本社（部門）各項經(jīng)營管理活動符合合規(guī)要求，盡量避免合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生； （三）通過合規(guī)自我評估及合規(guī)檢查，及時發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險及問題，防微杜漸，在事前、事中有效控制合規(guī)風(fēng)險，真正發(fā)揮風(fēng)險預(yù)警作用； （四）通過多種形式的合規(guī)宣傳、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，不斷提高員工的合 規(guī)意識，形成本社（部門）與合規(guī)與風(fēng)險管理部的良性互動，構(gòu)建“人人合規(guī)”、“主動合規(guī)”的合規(guī)文化。 第六章合規(guī)員的培訓(xùn) 第十九條 合規(guī)與風(fēng)險管理部為各社（部門）合規(guī)員提供定期或不定期合規(guī)培訓(xùn)，不斷提高合規(guī)員的合規(guī)風(fēng)險識別和控制能力。合規(guī)與風(fēng)險管理部定期組織合規(guī)員學(xué)習(xí)國家的有關(guān)法律、法規(guī)和本聯(lián)社各項規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作流程、員工行為準(zhǔn)則，加強(qiáng)對有關(guān)市場新動態(tài)、新產(chǎn)品、銀行案例、風(fēng)險識別、風(fēng)險控制基礎(chǔ)知識和技能的學(xué)習(xí)、交流及研討，并組織相應(yīng)的合規(guī)考試，考試成績納入合規(guī)員考核內(nèi)容。 第二十條 對合規(guī)員的培訓(xùn)方式包 括講課、座談、研討、閱讀專業(yè)材料、同業(yè)考察學(xué)習(xí)等。人力資源部會同合規(guī)與風(fēng)險管理部制定合規(guī)員的年度培訓(xùn)計劃，聯(lián)社各相關(guān)部門要相互配合、積極支持，共同做好培訓(xùn)工作。 第七章合規(guī)員的考核 第二十一條 專（兼）職合規(guī)員由聯(lián)社風(fēng)險管理委員會及合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)考核，考核內(nèi)容應(yīng)參考省聯(lián)社合規(guī)部門出具的合規(guī)檢查監(jiān)督意見書。兼職合規(guī)員每一年度由所在社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險管理部就其合規(guī)風(fēng)險管理工作情況進(jìn)行考核，考核權(quán)重各占 50%。 （一）考核分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個檔次，考核結(jié)果由合規(guī)與風(fēng)險管理部會 同人力資源部報聯(lián)社經(jīng)營風(fēng)險管理委員會及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，考核意見詳細(xì)列入個人檔案，作為續(xù)聘、解聘和獎懲的重要依據(jù)。 （二）考核成績滿分為 120 分（其中包含 20 分加分項目）， 90分（含）以上為優(yōu)秀， 80 分（含）至 89 分為稱職， 60 分（含）至79 分為基本稱職， 60 分以下為不稱職。 （三）考核內(nèi)容包括工作態(tài)度（占 20 分）、職業(yè)技能（占 10分）、工作成效（占 70 分）及加分項目（占 20 分）（具體考核指標(biāo)及評分見附件 3）。 第八章合規(guī)員的任免及獎懲 第二十二條 兼職合規(guī)員由所在社（部門）負(fù)責(zé)人提名，經(jīng)合規(guī)與風(fēng) 險管理部與人力資源部審核，報經(jīng)營與風(fēng)險管理委員會審批， 由聯(lián)社頒發(fā)合規(guī)員聘書。合規(guī)員職務(wù)隨本人調(diào)離自動解除。 第二十三條兼職合規(guī)員的任職期限為二年，任期屆滿經(jīng)考核合格后可續(xù)聘。 第二十四條合規(guī)員有下列情形之一的，免除合規(guī)員職務(wù)；如有嚴(yán)重違規(guī)情況的，按有關(guān)規(guī)定給予行政處分或處理，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)追究相應(yīng)法律責(zé)任： （一）因工作調(diào)動不適宜再擔(dān)任兼職合規(guī)員的； （二）經(jīng)年度考核，被評定為不稱職的； （三）經(jīng)年度考核，連續(xù)二年被評定為基本稱職的； （四）隱瞞合規(guī)問題、隱患及不 按規(guī)定報告合規(guī)風(fēng)險，被內(nèi)審、監(jiān)察、合規(guī)與風(fēng)險管理部等部門發(fā)現(xiàn)或查實的； （五）對本職工作不認(rèn)真負(fù)責(zé)，敷衍了事，或違反有關(guān)規(guī)定，濫用職權(quán)、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽職守，造成本聯(lián)社損失的； （六）違反法律法規(guī)、規(guī)章制度，利用職權(quán)進(jìn)行犯罪的； （七）被外部監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)或查實違規(guī)、或被外部監(jiān)管部門批評、處罰或制裁的； （八）有其他失職行為或犯有嚴(yán)重錯誤的。 第九章附則 第二十五條 本辦法由聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。 第二十六條本辦法自發(fā)文之日起施行。 附件： **農(nóng) 村信用社合規(guī)風(fēng)險事項報告表 **農(nóng)村信用社合規(guī)工作情況季報 /年報總表 **農(nóng)村信用社合規(guī)員考核表
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