信用社合規(guī)員管理辦法-免費(fèi)閱讀
【正文】 第二十三條兼職合規(guī)員的任職期限為二年，任期屆滿經(jīng)考核合格后可續(xù)聘。人力資源部會(huì)同合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部制定合規(guī)員的年度培訓(xùn)計(jì)劃，聯(lián)社各相關(guān)部門要相互配合、積極支持，共同做好培訓(xùn)工作。聯(lián)社建立合規(guī)員例會(huì)制度，每季度至少召開一次。合規(guī)員應(yīng)將本社（部門）發(fā)生違反法律 法規(guī)或監(jiān)管要求受到處罰或制裁，涉案金額 50 萬元以上（含）或遭受 10萬元以上（含）經(jīng)濟(jì)損失或重大聲譽(yù)損失等重大處罰或制裁的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告。 第十六條 兼職合規(guī)員的職責(zé) （一）根據(jù)聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部傳達(dá)的與本社（部門）相關(guān)的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變化，及時(shí)在本社（部門）進(jìn)行傳達(dá)； （二）準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)本社（部門）經(jīng)營(yíng)管理的影響，對(duì)本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出合規(guī)意見及建議； （三）協(xié)助合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則在本社（部門）執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng) 價(jià)； （四）在本社（部門）負(fù)責(zé)人的組織下，審核及評(píng)價(jià)所在單位規(guī)章制度的合規(guī)性及可操作性； （五）收集、篩選本部門可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)及情況，定期識(shí)別、量化、評(píng)估、分析與本社（部門）經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告并提出處理意見； （六）協(xié)助本社（部門）負(fù)責(zé)人組織梳理業(yè)務(wù)流程及管理流程，實(shí)時(shí)監(jiān)控流程中潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并及時(shí)向本社（部門）員工及負(fù) 責(zé)人提示； （七）根據(jù)梳理的流程中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事前及事中的各項(xiàng)防范措施，報(bào) 本社（部門）負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后積極檢查落實(shí)，并報(bào)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部備案； （八）對(duì)新流程、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，并提出合規(guī)意見報(bào)告本部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部； （九）對(duì)本社（部門）日常經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題，向本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)后，可以向有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、了解，并要求當(dāng)事人或經(jīng)辦人提供相關(guān)情況、憑證和有關(guān)資料； （十）對(duì)本社（部門）違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經(jīng)與本社（部門）負(fù)責(zé)人核實(shí)、確認(rèn)后提出制止、糾正、處理的意見，督促本社（部門）及時(shí)整改，同時(shí)將整改情況報(bào)告合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部；對(duì)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的，在征得本社（部門）負(fù)責(zé)人處理意見后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告；若出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)并有可能造成重大損失，且本社（部門）負(fù)責(zé)人未能及時(shí)處理的，可直接向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部或聯(lián)社高級(jí)管理層報(bào)告； （十一）向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出意見及建議。 第四章合規(guī)員的工作職責(zé) 第十五條 專職合規(guī)員應(yīng)履行如下合 規(guī)職責(zé)： （一）法律法規(guī)的上傳下達(dá)及規(guī)章制度的梳理、審查。 第八條為了確保合規(guī)員有效履行其職責(zé)，各部門在合規(guī)員的工作安排上，應(yīng)盡量避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間可能 產(chǎn)生的利益沖突。 第二條 制定本辦法的主要目的是將《 **農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《 **農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》提出的本聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建要求和管理原則，通過在各業(yè)務(wù)部門和職能管理部門聘用專職或兼職合規(guī)員（以下統(tǒng)稱“合規(guī)員”），將合規(guī)管理滲透到主要的業(yè)務(wù)活動(dòng)、管理活動(dòng)和支持保障活動(dòng)之中，不斷提高本聯(lián)社對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)測(cè)和管理水平，確保本聯(lián)社合規(guī)管理目標(biāo)的實(shí) 現(xiàn)。 第五條 合規(guī)員制是本聯(lián)社為保 證各部門、各業(yè)務(wù)條線依法合規(guī)運(yùn)行，通過設(shè)立專職或兼職合規(guī)員，制定和實(shí)施一系列合規(guī)員管理制度，以對(duì)各社（部門）、各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制和監(jiān)督、事后糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。 第十二條 合規(guī)員在其履職期間應(yīng)積極配合所在社（部門）負(fù)責(zé)人做
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