信用社合規(guī)員管理辦法-文庫吧
2025-01-26 09:06 本頁面
【正文】 第十三條專職合規(guī)員應具備以下任職條件： （一）品行端正、作風嚴謹、遵紀守法，熱愛農信事業(yè)，具有較強的事業(yè)心、責任心； （二）金融、法律或相關專業(yè)大學全日制?？埔陨?，二年以上的金融機構工作經驗； （三）有較高的政策水平，熟悉有關金融方針、政策、法令、制度辦法； （四）有較高的業(yè)務水平，熟悉金融業(yè)務，是本部門的業(yè)務骨干，具有較強的綜合分析和判斷能力； （五）通過定期、系統(tǒng)的合規(guī)教育和培訓，能保持并發(fā)展其專業(yè)技能，并不斷提高其全面風險管理水平； （六）具有較強的合規(guī)意識，堅持原 則，秉公辦事，客觀公正，不徇私情； （七）工作責任心強，具有良好的語言表達、溝通和協(xié)調能力。 第十四條 兼職合規(guī)員的任職條件 （一）金融、法律或相關專業(yè)大學專科以上，具有崗位必須的金融或法律專業(yè)知識； （二）具有兩年或以上金融工作經驗，具有較強的合規(guī)意識； （三）熟悉本社經營業(yè)務，屬所在單位的業(yè)務骨干； （四）工作責任心強，具有良好的語言表達、溝通和協(xié)調能力； （五）品行端正、作風嚴謹、道德品質良好。 第四章合規(guī)員的工作職責 第十五條 專職合規(guī)員應履行如下合 規(guī)職責： （一）法律法規(guī)的上傳下達及規(guī)章制度的梳理、審查。 關注并持續(xù)跟蹤與我社相關的法律、規(guī)則和準則的最新變化，并及時在我社進行傳達； 正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對我社經營管理的影響，對本部門負責人提出合規(guī)意見及建議； 在本部門負責人的組織下，審核及評價本聯社規(guī)章制度的合規(guī)性及可操作性； 對涉及本部門的各項規(guī)章制度和操作規(guī)程進行梳理和修訂，使其符合法律、規(guī)則和準則的最新要求，發(fā)現問題或漏洞時應向本部門負責人提出修改意見，經 本部門負責人核準后，督促所在部門及時整改，未及時整改的，合規(guī)員應及時向合規(guī)與風險管理部報告； 定期清理已過時作廢或已不適用的法律、法規(guī)和規(guī)章制度。 （二）流程監(jiān)控及合規(guī)風險管理。 制訂本社信息報告與反饋制度，一旦發(fā)現合規(guī)風險或發(fā)生不合規(guī)事項，保證信息能夠及時傳送到本部門負責人及高級管理層； 收集、篩選本聯社可能預示潛在合規(guī)問題的數據及情況，定期識別、量化、評估、分析與我社經營管理活動相關的合規(guī)風險，及時向本部門負責人及聯社高級管理層報告并提出處理意見； 協(xié)助本部門負 責人組織梳理業(yè)務流程及管理流程，實時監(jiān)控流程中潛在的合規(guī)風險點，并及時向本聯社員工及負責人提示； 根據梳理的流程中存在的合規(guī)風險點，確定合規(guī)風險的事前及事中的各項防范措施，報本部門負責人核準后積極檢查落實，并報聯社高級管理層備案； 對新流程、新產品、新業(yè)務、新項目進行合規(guī)性審查和合規(guī)風險的評估，并提出合規(guī)意見并反饋至相關業(yè)務部門； 對本聯社日常經營管理中發(fā)現的合規(guī)性問題，向本部門負責人匯報后，可以向有關人員進行調查、了解，并要求當事人或經辦人提供相關情況、憑證和有關資料； 對違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經與本部門負責人核實、確認后提出制止、糾正、處理的意見，督促有關部門或信用社及時整改，同時將整改情況報告部門負責人；對嚴重違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的，在征得本部門負責人處理意見后，向聯社高級管理層報告；若出現嚴重違規(guī)并有可能造成重大損失，且本部門負責人未能及時處理的，可直接向聯社高級管理層報告； 就本聯社合規(guī)風險管理工作提出意見及建議。 （三）組織合規(guī)性評估及合規(guī)檢查。 在部門的組織和指導下，定期對本聯社經營管理活動的合規(guī)性進行自我評估，評估內容包 括
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