信用社合規(guī)員管理辦法-文庫(kù)吧
2025-01-26 09:06 本頁(yè)面
【正文】 第十三條專職合規(guī)員應(yīng)具備以下任職條件： （一）品行端正、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、遵紀(jì)守法，熱愛(ài)農(nóng)信事業(yè)，具有較強(qiáng)的事業(yè)心、責(zé)任心； （二）金融、法律或相關(guān)專業(yè)大學(xué)全日制專科以上，二年以上的金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)； （三）有較高的政策水平，熟悉有關(guān)金融方針、政策、法令、制度辦法； （四）有較高的業(yè)務(wù)水平，熟悉金融業(yè)務(wù)，是本部門(mén)的業(yè)務(wù)骨干，具有較強(qiáng)的綜合分析和判斷能力； （五）通過(guò)定期、系統(tǒng)的合規(guī)教育和培訓(xùn)，能保持并發(fā)展其專業(yè)技能，并不斷提高其全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平； （六）具有較強(qiáng)的合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持原 則，秉公辦事，客觀公正，不徇私情； （七）工作責(zé)任心強(qiáng)，具有良好的語(yǔ)言表達(dá)、溝通和協(xié)調(diào)能力。 第十四條 兼職合規(guī)員的任職條件 （一）金融、法律或相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨?，具有崗位必須的金融或法律專業(yè)知識(shí)； （二）具有兩年或以上金融工作經(jīng)驗(yàn)，具有較強(qiáng)的合規(guī)意識(shí)； （三）熟悉本社經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，屬所在單位的業(yè)務(wù)骨干； （四）工作責(zé)任心強(qiáng)，具有良好的語(yǔ)言表達(dá)、溝通和協(xié)調(diào)能力； （五）品行端正、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、道德品質(zhì)良好。 第四章合規(guī)員的工作職責(zé) 第十五條 專職合規(guī)員應(yīng)履行如下合 規(guī)職責(zé)： （一）法律法規(guī)的上傳下達(dá)及規(guī)章制度的梳理、審查。 關(guān)注并持續(xù)跟蹤與我社相關(guān)的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變化，并及時(shí)在我社進(jìn)行傳達(dá)； 正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)我社經(jīng)營(yíng)管理的影響，對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)人提出合規(guī)意見(jiàn)及建議； 在本部門(mén)負(fù)責(zé)人的組織下，審核及評(píng)價(jià)本聯(lián)社規(guī)章制度的合規(guī)性及可操作性； 對(duì)涉及本部門(mén)的各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行梳理和修訂，使其符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新要求，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或漏洞時(shí)應(yīng)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人提出修改意見(jiàn)，經(jīng) 本部門(mén)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后，督促所在部門(mén)及時(shí)整改，未及時(shí)整改的，合規(guī)員應(yīng)及時(shí)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告； 定期清理已過(guò)時(shí)作廢或已不適用的法律、法規(guī)和規(guī)章制度。 （二）流程監(jiān)控及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。 制訂本社信息報(bào)告與反饋制度，一旦發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)生不合規(guī)事項(xiàng)，保證信息能夠及時(shí)傳送到本部門(mén)負(fù)責(zé)人及高級(jí)管理層； 收集、篩選本聯(lián)社可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)及情況，定期識(shí)別、量化、評(píng)估、分析與我社經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人及聯(lián)社高級(jí)管理層報(bào)告并提出處理意見(jiàn)； 協(xié)助本部門(mén)負(fù) 責(zé)人組織梳理業(yè)務(wù)流程及管理流程，實(shí)時(shí)監(jiān)控流程中潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并及時(shí)向本聯(lián)社員工及負(fù)責(zé)人提示； 根據(jù)梳理的流程中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事前及事中的各項(xiàng)防范措施，報(bào)本部門(mén)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后積極檢查落實(shí)，并報(bào)聯(lián)社高級(jí)管理層備案； 對(duì)新流程、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，并提出合規(guī)意見(jiàn)并反饋至相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)； 對(duì)本聯(lián)社日常經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問(wèn)題，向本部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)后，可以向有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、了解，并要求當(dāng)事人或經(jīng)辦人提供相關(guān)情況、憑證和有關(guān)資料； 對(duì)違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經(jīng)與本部門(mén)負(fù)責(zé)人核實(shí)、確認(rèn)后提出制止、糾正、處理的意見(jiàn)，督促有關(guān)部門(mén)或信用社及時(shí)整改，同時(shí)將整改情況報(bào)告部門(mén)負(fù)責(zé)人；對(duì)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的，在征得本部門(mén)負(fù)責(zé)人處理意見(jiàn)后，向聯(lián)社高級(jí)管理層報(bào)告；若出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)并有可能造成重大損失，且本部門(mén)負(fù)責(zé)人未能及時(shí)處理的，可直接向聯(lián)社高級(jí)管理層報(bào)告； 就本聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出意見(jiàn)及建議。 （三）組織合規(guī)性評(píng)估及合規(guī)檢查。 在部門(mén)的組織和指導(dǎo)下，定期對(duì)本聯(lián)社經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行自我評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包 括
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