信用社合規(guī)員管理辦法(存儲版)
【正文】 好內(nèi)部控制、全面風險管理及合規(guī)管理工作，實事求是地發(fā)現(xiàn)問題并提出解決辦法及措施，不得人為地掩蓋問題、遮蓋風險。 在部門的組織和指導下，定期對本聯(lián)社經(jīng)營管理活動的合規(guī)性進行自我評估，評估內(nèi)容包 括：規(guī)章制度及各項經(jīng)營管理活動是否合規(guī)，存在哪些合規(guī)風險點及其產(chǎn)生原因等，并將自我評估結果及整改意見向本部門負責人報告； 組織本聯(lián)社各崗位定期或不定期開展合規(guī)性自查，發(fā)現(xiàn)問題及時向本部門負責人匯報，并提出整改方案；經(jīng)本部門負責人核準后，督促相關崗位及時整改，并將整改結果向經(jīng)營與風險管理委員會報備。合規(guī)員應將本社（部門）日常經(jīng)營管理活動及業(yè)務流程操作過程中存在的合規(guī)風險點（包括：可能出現(xiàn)違規(guī)事項 或可能因違反監(jiān)管要求受到處罰或制裁，遭受資產(chǎn)損失或聲譽損失的環(huán)節(jié)及事項等），及時向本社（部門）負責人及合規(guī)與風險管理部報告。 （三）聯(lián)社綜合管理部門、后勤支持管理部門兼職合規(guī)員應當在每半年結束后十五日內(nèi)向聯(lián)社合規(guī)與風險管理部提交半年合規(guī)工作報告，在每年結束后十五提交年度日內(nèi)合 規(guī)工作報告。 第六章合規(guī)員的培訓 第十九條 合規(guī)與風險管理部為各社（部門）合規(guī)員提供定期或不定期合規(guī)培訓，不斷提高合規(guī)員的合規(guī)風險識別和控制能力。 （三）考核內(nèi)容包括工作態(tài)度（占 20 分）、職業(yè)技能（占 10分）、工作成效（占 70 分）及加分項目（占 20 分）（具體考核指標及評分見附件 3）。 第二十六條本辦法自發(fā)文之日起施行。 （一）考核分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個檔次，考核結果由合規(guī)與風險管理部會 同人力資源部報聯(lián)社經(jīng)營風險管理委員會及相關領導，考核意見詳細列入個人檔案，作為續(xù)聘、解聘和獎懲的重要依據(jù)。合規(guī)員就合規(guī)風險管理工作向本社（部門）負責人及合規(guī)與風險管理部雙線報告工作并負責；若出現(xiàn)重大風險或利益沖突，難以保障合規(guī)報告的暢通、及時的，合規(guī)員可直接向合規(guī)與風險管理部或聯(lián)社高級管理層報告。合規(guī)員應在每季度后 15 日內(nèi)和次年 1 月 15 日前向合規(guī)與風險管理部報送季度和年度合規(guī)風險管理工作總結： （一）聯(lián)社合規(guī)與風險管理部專職合規(guī)員在每年第一、三季度結束后一個月內(nèi)向聯(lián)社高級管理層提交季度合規(guī)工作報告；在上半年結束后一個月內(nèi)提交半年 合規(guī)工作報告，同時抄報省聯(lián)社合規(guī)部和省聯(lián)社陽江辦事處；在每年結束后兩個月內(nèi)向聯(lián)社高級管理層提交年度合規(guī)工作報告，同時抄報省聯(lián)社合規(guī)部和省聯(lián)社陽江辦事處。 第五章合規(guī)員工作方式及工作目標 第十七條 合規(guī)員工作方式 （一）合規(guī)員工作方式主要包括：日常合規(guī)風險事項報告、重大合規(guī)風險事項報告、合規(guī)管理工作總結及合規(guī)員工作例會等方式。 制訂本社信息報告與反饋制度，一旦發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險或發(fā)生不合規(guī)事項，保證信息能夠及時傳送到本部門負責人及高級管理層； 收集、篩選本聯(lián)社可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)及情況，定期識別、量化、評估、分析與我社經(jīng)營管理活動相關的合規(guī)風險，及時向本部門負責人及聯(lián)社高級管理層報告并提出處理意見； 協(xié)助本部門負 責人組織梳理業(yè)務流程及管理流程，實時監(jiān)控流程中潛在的合規(guī)風險點，并及時向本聯(lián)社員工及負責人提示； 根據(jù)梳理的流程中存在的合規(guī)風險點，確定合規(guī)風險的事前及事中的各項防范措施，報本部門負責人核準后積極檢查落實，并報聯(lián)社高級管理層備案； 對新流程、新產(chǎn)品、新業(yè)務、新項目進行合規(guī)性審查和合規(guī)風險的評估，并提出合規(guī)意見并反饋至相關業(yè)務部門； 對本聯(lián)社日常經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題，向本部門負責人匯報后，可以向有關人員進行調查、了解，并要求當事人或經(jīng)辦人提供相關情況、憑證和有關資料； 對違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經(jīng)與本部門負責人核實、確認后提出制止、糾正、處
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1