信用社合規(guī)員管理辦法(存儲(chǔ)版)
【正文】 好內(nèi)部控制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)管理工作，實(shí)事求是地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出解決辦法及措施，不得人為地掩蓋問(wèn)題、遮蓋風(fēng)險(xiǎn)。 在部門(mén)的組織和指導(dǎo)下，定期對(duì)本聯(lián)社經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行自我評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包 括：規(guī)章制度及各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是否合規(guī)，存在哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其產(chǎn)生原因等，并將自我評(píng)估結(jié)果及整改意見(jiàn)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告； 組織本聯(lián)社各崗位定期或不定期開(kāi)展合規(guī)性自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并提出整改方案；經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后，督促相關(guān)崗位及時(shí)整改，并將整改結(jié)果向經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)備。合規(guī)員應(yīng)將本社（部門(mén)）日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)及業(yè)務(wù)流程操作過(guò)程中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（包括：可能出現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng) 或可能因違反監(jiān)管要求受到處罰或制裁，遭受資產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的環(huán)節(jié)及事項(xiàng)等），及時(shí)向本社（部門(mén)）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告。 （三）聯(lián)社綜合管理部門(mén)、后勤支持管理部門(mén)兼職合規(guī)員應(yīng)當(dāng)在每半年結(jié)束后十五日內(nèi)向聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提交半年合規(guī)工作報(bào)告，在每年結(jié)束后十五提交年度日內(nèi)合 規(guī)工作報(bào)告。 第六章合規(guī)員的培訓(xùn) 第十九條 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部為各社（部門(mén)）合規(guī)員提供定期或不定期合規(guī)培訓(xùn)，不斷提高合規(guī)員的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制能力。 （三）考核內(nèi)容包括工作態(tài)度（占 20 分）、職業(yè)技能（占 10分）、工作成效（占 70 分）及加分項(xiàng)目（占 20 分）（具體考核指標(biāo)及評(píng)分見(jiàn)附件 3）。 第二十六條本辦法自發(fā)文之日起施行。 （一）考核分為優(yōu)秀、稱(chēng)職、基本稱(chēng)職、不稱(chēng)職四個(gè)檔次，考核結(jié)果由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì) 同人力資源部報(bào)聯(lián)社經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，考核意見(jiàn)詳細(xì)列入個(gè)人檔案，作為續(xù)聘、解聘和獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。合規(guī)員就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作向本社（部門(mén)）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部雙線(xiàn)報(bào)告工作并負(fù)責(zé)；若出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或利益沖突，難以保障合規(guī)報(bào)告的暢通、及時(shí)的，合規(guī)員可直接向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部或聯(lián)社高級(jí)管理層報(bào)告。合規(guī)員應(yīng)在每季度后 15 日內(nèi)和次年 1 月 15 日前向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送季度和年度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)： （一）聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部專(zhuān)職合規(guī)員在每年第一、三季度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)向聯(lián)社高級(jí)管理層提交季度合規(guī)工作報(bào)告；在上半年結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)提交半年 合規(guī)工作報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)省聯(lián)社合規(guī)部和省聯(lián)社陽(yáng)江辦事處；在每年結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)向聯(lián)社高級(jí)管理層提交年度合規(guī)工作報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)省聯(lián)社合規(guī)部和省聯(lián)社陽(yáng)江辦事處。 第五章合規(guī)員工作方式及工作目標(biāo) 第十七條 合規(guī)員工作方式 （一）合規(guī)員工作方式主要包括：日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告、合規(guī)管理工作總結(jié)及合規(guī)員工作例會(huì)等方式。 制訂本社信息報(bào)告與反饋制度，一旦發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)生不合規(guī)事項(xiàng)，保證信息能夠及時(shí)傳送到本部門(mén)負(fù)責(zé)人及高級(jí)管理層； 收集、篩選本聯(lián)社可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)及情況，定期識(shí)別、量化、評(píng)估、分析與我社經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人及聯(lián)社高級(jí)管理層報(bào)告并提出處理意見(jiàn)； 協(xié)助本部門(mén)負(fù) 責(zé)人組織梳理業(yè)務(wù)流程及管理流程，實(shí)時(shí)監(jiān)控流程中潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并及時(shí)向本聯(lián)社員工及負(fù)責(zé)人提示； 根據(jù)梳理的流程中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事前及事中的各項(xiàng)防范措施，報(bào)本部門(mén)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后積極檢查落實(shí)，并報(bào)聯(lián)社高級(jí)管理層備案； 對(duì)新流程、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，并提出合規(guī)意見(jiàn)并反饋至相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)； 對(duì)本聯(lián)社日常經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問(wèn)題，向本部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)后，可以向有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、了解，并要求當(dāng)事人或經(jīng)辦人提供相關(guān)情況、憑證和有關(guān)資料； 對(duì)違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經(jīng)與本部門(mén)負(fù)責(zé)人核實(shí)、確認(rèn)后提出制止、糾正、處
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1