信用社合規(guī)員管理辦法(編輯修改稿)
2025-03-09 09:06 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ：規(guī)章制度及各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)是否合規(guī)，存在哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其產(chǎn)生原因等，并將自我評估結(jié)果及整改意見向本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告； 組織本聯(lián)社各崗位定期或不定期開展合規(guī)性自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并提出整改方案；經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后，督促相關(guān)崗位及時(shí)整改，并將整改結(jié)果向經(jīng)營與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)備。 （四）合規(guī)文化建設(shè)。 積極宣傳合規(guī)的重要性及必要性，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)”的合規(guī)理念，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)； 積極對新員工進(jìn)行上崗合規(guī)培訓(xùn)以及日常的合規(guī)知識(shí)學(xué) 習(xí)，內(nèi)容包括相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、《流程合規(guī)手冊》等； 幫助本聯(lián)社員工掌握所在崗位的合規(guī)要求，就員工提出的合規(guī)問題咨詢進(jìn)行答復(fù)。 第十六條 兼職合規(guī)員的職責(zé) （一）根據(jù)聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部傳達(dá)的與本社（部門）相關(guān)的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變化，及時(shí)在本社（部門）進(jìn)行傳達(dá)； （二）準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對本社（部門）經(jīng)營管理的影響，對本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出合規(guī)意見及建議； （三）協(xié)助合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則在本社（部門）執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評 價(jià)； （四）在本社（部門）負(fù)責(zé)人的組織下，審核及評價(jià)所在單位規(guī)章制度的合規(guī)性及可操作性； （五）收集、篩選本部門可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)及情況，定期識(shí)別、量化、評估、分析與本社（部門）經(jīng)營管理活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告并提出處理意見； （六）協(xié)助本社（部門）負(fù)責(zé)人組織梳理業(yè)務(wù)流程及管理流程，實(shí)時(shí)監(jiān)控流程中潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并及時(shí)向本社（部門）員工及負(fù) 責(zé)人提示； （七）根據(jù)梳理的流程中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事前及事中的各項(xiàng)防范措施，報(bào) 本社（部門）負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后積極檢查落實(shí)，并報(bào)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部備案； （八）對新流程、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評估，并提出合規(guī)意見報(bào)告本部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部； （九）對本社（部門）日常經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題，向本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)后，可以向有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、了解，并要求當(dāng)事人或經(jīng)辦人提供相關(guān)情況、憑證和有關(guān)資料； （十）對本社（部門）違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經(jīng)與本社（部門）負(fù)責(zé)人核實(shí)、確認(rèn)后提出制止、糾正、處理的意見，督促本社（部門）及時(shí)整改，同時(shí)將整改情況報(bào)告合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部；對嚴(yán)重違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的，在征得本社（部門）負(fù)責(zé)人處理意見后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告；若出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)并有可能造成重大損失，且本社（部門）負(fù)責(zé)人未能及時(shí)處理的，可直接向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部或聯(lián)社高級管理層報(bào)告； （十一）向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出意見及建議。 （十二）在合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部的組織和指導(dǎo)下，定期對 本社（部門）經(jīng)營管理活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行自我評估，評估內(nèi)容包括：規(guī)章制度及各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)是否合規(guī)，存在哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其產(chǎn)生原因 等，并將自我評估結(jié)果及整改意見向本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告； （十三）積極配合合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行本社（部門）合規(guī)文化建設(shè)。 積極宣傳合規(guī)的重要性及必要性，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)”的合規(guī)理念，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)； 協(xié)助合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對所在社（部門）的新員工進(jìn)行上崗合規(guī)培訓(xùn)以及日常的合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)； 幫助本社（部門）員 工掌握所在崗位的合規(guī)要求，就員工提出的合規(guī)問題咨詢進(jìn)行答復(fù)； 定期組織本社（部門）員工就本社（部門）經(jīng)營管理活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行交流與討論，積極引導(dǎo)本社（部
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