信用社合規(guī)員管理辦法-預(yù)覽頁
【正文】 ，審核及評(píng)價(jià)所在單位規(guī)章制度的合規(guī)性及可操作性； （五）收集、篩選本部門可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)及情況，定期識(shí)別、量化、評(píng)估、分析與本社（部門）經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告并提出處理意見； （六）協(xié)助本社（部門）負(fù)責(zé)人組織梳理業(yè)務(wù)流程及管理流程，實(shí)時(shí)監(jiān)控流程中潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并及時(shí)向本社（部門）員工及負(fù) 責(zé)人提示； （七）根據(jù)梳理的流程中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事前及事中的各項(xiàng)防范措施，報(bào) 本社（部門）負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后積極檢查落實(shí)，并報(bào)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部備案； （八）對(duì)新流程、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，并提出合規(guī)意見報(bào)告本部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部； （九）對(duì)本社（部門）日常經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題，向本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)后，可以向有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、了解，并要求當(dāng)事人或經(jīng)辦人提供相關(guān)情況、憑證和有關(guān)資料； （十）對(duì)本社（部門）違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經(jīng)與本社（部門）負(fù)責(zé)人核實(shí)、確認(rèn)后提出制止、糾正、處理的意見，督促本社（部門）及時(shí)整改，同時(shí)將整改情況報(bào)告合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部；對(duì)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的，在征得本社（部門）負(fù)責(zé)人處理意見后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告；若出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)并有可能造成重大損失，且本社（部門）負(fù)責(zé)人未能及時(shí)處理的，可直接向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部或聯(lián)社高級(jí)管理層報(bào)告； （十一）向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出意見及建議。日常合規(guī)風(fēng) 險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告。合規(guī)員應(yīng)將本社（部門）發(fā)生違反法律 法規(guī)或監(jiān)管要求受到處罰或制裁，涉案金額 50 萬元以上（含）或遭受 10萬元以上（含）經(jīng)濟(jì)損失或重大聲譽(yù)損失等重大處罰或制裁的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告。 （二）聯(lián)社各業(yè)務(wù)管理部門、各信用社兼職合規(guī)員在每年第一、三季度結(jié)束后十五日內(nèi)向聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提交季度合規(guī)報(bào)告；在上半年結(jié)束后十五日內(nèi)提交半年合規(guī)報(bào)告；在每年結(jié)束后十五日內(nèi) 提交年度合規(guī)報(bào)告。聯(lián)社建立合規(guī)員例會(huì)制度，每季度至少召開一次。 第十八條 合規(guī)員的工作目標(biāo) （一）根據(jù)聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)法律法規(guī)、政策制度的分析把握，及時(shí)將與本社（部門）相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章制度向本社（部 門）員工傳達(dá)，同時(shí)分析法律法規(guī)及相關(guān)政策的變 化對(duì)本社（部門）的影響，監(jiān)督并保障本社（部門）規(guī)章制度與法律法規(guī)、政策規(guī)定及監(jiān)管要求相符；督促本社（部門）及時(shí)整改所發(fā)現(xiàn)的制度漏洞及問題，不斷完善制度建設(shè)； （二）通過積極主動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，配合合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部協(xié)助本社（部門）負(fù)責(zé)人采取有效措施，推動(dòng)本社（部門）各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合合規(guī)要求，盡量避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生； （三）通過合規(guī)自我評(píng)估及合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及問題，防微杜漸，在事前、事中有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，真正發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警作用； （四）通過多種形式的合規(guī)宣傳、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，不斷提高員工的合 規(guī)意識(shí)，形成本社（部門）與合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部的良性互動(dòng)，構(gòu)建“人人合規(guī)”、“主動(dòng)合規(guī)”的合規(guī)文化。人力資源部會(huì)同合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部制定合規(guī)員的年度培訓(xùn)計(jì)劃，聯(lián)社各相關(guān)部門要相互配合、積極支持，共同做好培訓(xùn)工作。 （二）考核成績(jī)滿分為 120 分（其中包含 20 分加分項(xiàng)目）， 90分（含）以上為優(yōu)秀， 80 分（含）至 89 分為稱職， 60 分（含）至79 分為基本稱職， 60 分以下為不稱職。 第二十三條兼職合規(guī)員的任職期限為二年，任期屆滿經(jīng)考核合格后可續(xù)聘。 附件： **農(nóng) 村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告表 **農(nóng)村信用社合規(guī)工作情況季報(bào) /年報(bào)總表 **農(nóng)村信用社合規(guī)員考核表
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