信用社合規(guī)員管理辦法(已修改)
2025-02-22 09:06 本頁(yè)面
【正文】 信用社（銀行） 合規(guī)員管理辦法 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保 **農(nóng)村信用合作聯(lián)社（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本聯(lián)社”）依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》及 **銀監(jiān)局《 **銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)》、《 **省農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《 **省農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》、《 **省農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)理管理暫行辦法》、《 **農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《 **農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》，結(jié)合本聯(lián)社實(shí)際情況，特制定本辦法。 第二條 制定本辦法的主要目的是將《 **農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《 **農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》提出的本聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建要求和管理原則，通過(guò)在各業(yè)務(wù)部門(mén)和職能管理部門(mén)聘用專(zhuān)職或兼職合規(guī)員（以下統(tǒng)稱(chēng)“合規(guī)員”），將合規(guī)管理滲透到主要的業(yè)務(wù)活動(dòng)、管理活動(dòng)和支持保障活動(dòng)之中，不斷提高本聯(lián)社對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)測(cè)和管理水平，確保本聯(lián)社合規(guī)管理目標(biāo)的實(shí) 現(xiàn)。 第三條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分布于本聯(lián)社的各個(gè)業(yè)務(wù)流程和工作崗位，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理必須貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展的各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)，合規(guī)應(yīng)是全員的合規(guī)、各社（部門(mén)）的合規(guī)，每一部門(mén)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有直 接責(zé)任。 第二章合規(guī)員 第四條 合規(guī)員的設(shè)置 聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部設(shè)置專(zhuān)職合規(guī)員，聯(lián)社各部門(mén)與各信用社設(shè)置兼職合規(guī)員。 兼職合規(guī)員負(fù)責(zé)本社（部門(mén)）的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。兼職合規(guī)員應(yīng)就本社（部門(mén)）工作的合規(guī)向本社（部門(mén)）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，同時(shí)接受聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的指導(dǎo)和監(jiān)督。 第五條 合規(guī)員制是本聯(lián)社為保 證各部門(mén)、各業(yè)務(wù)條線(xiàn)依法合規(guī)運(yùn)行，通過(guò)設(shè)立專(zhuān)職或兼職合規(guī)員，制定和實(shí)施一系列合規(guī)員管理制度，以對(duì)各社（部門(mén)）、各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制和監(jiān)督、事后糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。 第六條 合規(guī)員作為本社（部門(mén)）與合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行聯(lián)系的窗口，應(yīng)與合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部積極協(xié)作，確保本社（部門(mén)）各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理活動(dòng)與合規(guī)管理要求相一致，提高對(duì)各項(xiàng)法律法規(guī)和本聯(lián)社經(jīng)營(yíng)管理決策的執(zhí)行力，保證本部門(mén)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)依法合規(guī)。 第七條 合規(guī)員應(yīng)對(duì)本社（部門(mén)）日常工作的合規(guī)性進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部 提出合規(guī)要求及建議，定期或不定期向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提交合規(guī)工作報(bào)告，配合合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部不斷完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 第八條為了確保合規(guī)員有效履行其職責(zé)，各部門(mén)在合規(guī)員的工作安排上，應(yīng)盡量避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間可能 產(chǎn)生的利益沖突。 第九條合規(guī)員實(shí)行雙線(xiàn)負(fù)責(zé)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、共同監(jiān)督的管理體制。合規(guī)員是所在社（部門(mén)）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的直接管理人，應(yīng)同時(shí)向所在社（部門(mén)）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告本社（部門(mén)）的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況，其合規(guī)管理職責(zé)由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部統(tǒng)一協(xié)調(diào)，并由聯(lián)社各部門(mén)及員工共同監(jiān)督 。 第十條 合規(guī)員在其履職范圍內(nèi)獨(dú)立行使職權(quán)，各社（部門(mén)）負(fù)責(zé)人和員工要積極創(chuàng)造條件支持、配合合規(guī)員的工作，不得對(duì)合規(guī)員的正常工作進(jìn)行消極抵制、干涉阻撓或打擊報(bào)復(fù)，否則將依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予嚴(yán)肅處理。 第十一條 合規(guī)員就履職過(guò)程中掌握的有關(guān)本聯(lián)社經(jīng)營(yíng)管理信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)許可，不得外泄。 第十二條 合規(guī)員在其履職期間應(yīng)積極配合所在社（部門(mén)）負(fù)責(zé)人做好內(nèi)部控制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)管理工作，實(shí)事求是地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出解決辦法及措施，不得人為地掩蓋問(wèn)題、遮蓋風(fēng)險(xiǎn)。 第三章合規(guī)員的任職條件
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