信用社合規(guī)員管理辦法-wenkub
2023-02-25 09:06:05 本頁面
【正文】 各信用社設(shè)置兼職合規(guī)員。 信用社（銀行） 合規(guī)員管理辦法 第一章 總則 第一條 為進一步完善合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理體系，確保 **農(nóng)村信用合作聯(lián)社（以下簡稱“本聯(lián)社”）依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》及 **銀監(jiān)局《 **銀行業(yè)金融機構(gòu)合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)意見》、《 **省農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)風(fēng)險管理指引》、《 **省農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)風(fēng)險管理實施細則》、《 **省農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)理管理暫行辦法》、《 **農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險管理辦法》、《 **農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險管理實施細則》，結(jié)合本聯(lián)社實際情況，特制定本辦法。 兼職合規(guī)員負責(zé)本社（部門）的合規(guī)風(fēng)險管理工作。 第七條 合規(guī)員應(yīng)對本社（部門）日常工作的合規(guī)性進行實時監(jiān)控，向合規(guī)與風(fēng)險管理部 提出合規(guī)要求及建議，定期或不定期向合規(guī)與風(fēng)險管理部提交合規(guī)工作報告，配合合規(guī)與風(fēng)險管理部不斷完善合規(guī)風(fēng)險管理工作。 第十條 合規(guī)員在其履職范圍內(nèi)獨立行使職權(quán)，各社（部門）負責(zé)人和員工要積極創(chuàng)造條件支持、配合合規(guī)員的工作，不得對合規(guī)員的正常工作進行消極抵制、干涉阻撓或打擊報復(fù)，否則將依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予嚴肅處理。 第十四條 兼職合規(guī)員的任職條件 （一）金融、法律或相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨希哂袓徫槐仨毜慕鹑诨蚍蓪I(yè)知識； （二）具有兩年或以上金融工作經(jīng)驗，具有較強的合規(guī)意識； （三）熟悉本社經(jīng)營業(yè)務(wù)，屬所在單位的業(yè)務(wù)骨干； （四）工作責(zé)任心強，具有良好的語言表達、溝通和協(xié)調(diào)能力； （五）品行端正、作風(fēng)嚴謹、道德品質(zhì)良好。 制訂本社信息報告與反饋制度，一旦發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險或發(fā)生不合規(guī)事項，保證信息能夠及時傳送到本部門負責(zé)人及高級管理層； 收集、篩選本聯(lián)社可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)及情況，定期識別、量化、評估、分析與我社經(jīng)營管理活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險，及時向本部門負責(zé)人及聯(lián)社高級管理層報告并提出處理意見； 協(xié)助本部門負 責(zé)人組織梳理業(yè)務(wù)流程及管理流程，實時監(jiān)控流程中潛在的合規(guī)風(fēng)險點，并及時向本聯(lián)社員工及負責(zé)人提示； 根據(jù)梳理的流程中存在的合規(guī)風(fēng)險點，確定合規(guī)風(fēng)險的事前及事中的各項防范措施，報本部門負責(zé)人核準后積極檢查落實，并報聯(lián)社高級管理層備案； 對新流程、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新項目進行合規(guī)性審查和合規(guī)風(fēng)險的評估，并提出合規(guī)意見并反饋至相關(guān)業(yè)務(wù)部門； 對本聯(lián)社日常經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題，向本部門負責(zé)人匯報后，可以向有關(guān)人員進行調(diào)查、了解，并要求當(dāng)事人或經(jīng)辦人提供相關(guān)情況、憑證和有關(guān)資料； 對違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經(jīng)與本部門負責(zé)人核實、確認后提出制止、糾正、處理的意見，督促有關(guān)部門或信用社及時整改，同時將整改情況報告部門負責(zé)人；對嚴重違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的，在征得本部門負責(zé)人處理意見后，向聯(lián)社高級管理層報告；若出現(xiàn)嚴重違規(guī)并有可能造成重大損失，且本部門負責(zé)人未能及時處理的，可直接向聯(lián)社高級管理層報告； 就本聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險管理工作提出意見及建議。 積極宣傳合規(guī)的重要性及必要性，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“人人合規(guī)、主動合規(guī)”的合規(guī)理念，推動合規(guī)文化建設(shè)； 積極對新員工進行上崗合規(guī)培訓(xùn)以及日常的合規(guī)知識學(xué) 習(xí)，內(nèi)容包括相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、《流程合規(guī)手冊》等； 幫助本聯(lián)社員工掌握所在崗位的合規(guī)要求，就員工提出的合規(guī)問題咨詢進行答復(fù)。 第五章合規(guī)員工作方式及工作目標(biāo) 第十七條 合規(guī)員工作方式 （一）合規(guī)員工作方式
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