信用社合規(guī)員管理辦法(文件)
【正文】 主要包括：日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告、合規(guī)管理工作總結(jié)及合規(guī)員工作例會(huì)等方式。 重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告。合規(guī)員應(yīng)在每季度后 15 日內(nèi)和次年 1 月 15 日前向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送季度和年度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)： （一）聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部專職合規(guī)員在每年第一、三季度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)向聯(lián)社高級(jí)管理層提交季度合規(guī)工作報(bào)告；在上半年結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)提交半年 合規(guī)工作報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)省聯(lián)社合規(guī)部和省聯(lián)社陽(yáng)江辦事處；在每年結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)向聯(lián)社高級(jí)管理層提交年度合規(guī)工作報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)省聯(lián)社合規(guī)部和省聯(lián)社陽(yáng)江辦事處。 合規(guī)員工作例會(huì)。合規(guī)員就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作向本社（部門(mén)）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部雙線報(bào)告工作并負(fù)責(zé)；若出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或利益沖突，難以保障合規(guī)報(bào)告的暢通、及時(shí)的，合規(guī)員可直接向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部或聯(lián)社高級(jí)管理層報(bào)告。 第二十條 對(duì)合規(guī)員的培訓(xùn)方式包 括講課、座談、研討、閱讀專業(yè)材料、同業(yè)考察學(xué)習(xí)等。 （一）考核分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)檔次，考核結(jié)果由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì) 同人力資源部報(bào)聯(lián)社經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，考核意見(jiàn)詳細(xì)列入個(gè)人檔案，作為續(xù)聘、解聘和獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。合規(guī)員職務(wù)隨本人調(diào)離自動(dòng)解除。 第二十六條本辦法自發(fā)文之日起施行。 第二十四條合規(guī)員有下列情形之一的，免除合規(guī)員職務(wù)；如有嚴(yán)重違規(guī)情況的，按有關(guān)規(guī)定給予行政處分或處理，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)追究相應(yīng)法律責(zé)任： （一）因工作調(diào)動(dòng)不適宜再擔(dān)任兼職合規(guī)員的； （二）經(jīng)年度考核，被評(píng)定為不稱職的； （三）經(jīng)年度考核，連續(xù)二年被評(píng)定為基本稱職的； （四）隱瞞合規(guī)問(wèn)題、隱患及不 按規(guī)定報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，被內(nèi)審、監(jiān)察、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部等部門(mén)發(fā)現(xiàn)或查實(shí)的； （五）對(duì)本職工作不認(rèn)真負(fù)責(zé)，敷衍了事，或違反有關(guān)規(guī)定，濫用職權(quán)、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽職守，造成本聯(lián)社損失的； （六）違反法律法規(guī)、規(guī)章制度，利用職權(quán)進(jìn)行犯罪的； （七）被外部監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)或查實(shí)違規(guī)、或被外部監(jiān)管部門(mén)批評(píng)、處罰或制裁的； （八）有其他失職行為或犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤的。 （三）考核內(nèi)容包括工作態(tài)度（占 20 分）、職業(yè)技能（占 10分）、工作成效（占 70 分）及加分項(xiàng)目（占 20 分）（具體考核指標(biāo)及評(píng)分見(jiàn)附件 3）。 第七章合規(guī)員的考核 第二十一條 專（兼）職合規(guī)員由聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)及合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)考核，考核內(nèi)容應(yīng)參考省聯(lián)社合規(guī)部門(mén)出具的合規(guī)檢查監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)。 第六章合規(guī)員的培訓(xùn) 第十九條 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部為各社（部門(mén)）合規(guī)員提供定期或不定期合規(guī)培訓(xùn)，不斷提高合規(guī)員的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制能力。例會(huì)內(nèi)容包括：對(duì)前期各部門(mén)合規(guī)管理 工作的總結(jié)、下階段合規(guī)管理工作的部署、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示、學(xué)習(xí)最新法律法規(guī)及明確其他合規(guī)管理工作要求等。 （三）聯(lián)社綜合管理部門(mén)、后勤支持管理部門(mén)兼職合規(guī)員應(yīng)當(dāng)在每半年結(jié)束后十五日內(nèi)向聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提交半年合規(guī)工作報(bào)告，在每年結(jié)束后十五提交年度日內(nèi)合 規(guī)工作報(bào)告。就本部門(mén)發(fā)生的重大突發(fā)事件及時(shí)填寫(xiě)《 **省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告表》（見(jiàn)附件 1）報(bào)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部。合規(guī)員應(yīng)將本社（部門(mén)）日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)及業(yè)務(wù)流程操作過(guò)程中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（包括：可能出現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng) 或可能因違反監(jiān)管要求受到處罰或制裁，遭受資產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的環(huán)節(jié)及事項(xiàng)等），及時(shí)向本社（部門(mén)）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告。 （十二）在合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部的組織和指導(dǎo)下，定期對(duì) 本社（部門(mén)）經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行自我評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括：規(guī)章制度及各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是否合規(guī)，存在哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其產(chǎn)生原因 等，并將自我評(píng)估結(jié)果及整改
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