信用社合規(guī)員管理辦法-全文預(yù)覽
【正文】 意見向本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告； （十三）積極配合合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行本社（部門）合規(guī)文化建設(shè)。 在部門的組織和指導(dǎo)下，定期對(duì)本聯(lián)社經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行自我評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包 括：規(guī)章制度及各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是否合規(guī)，存在哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其產(chǎn)生原因等，并將自我評(píng)估結(jié)果及整改意見向本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告； 組織本聯(lián)社各崗位定期或不定期開展合規(guī)性自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并提出整改方案；經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后，督促相關(guān)崗位及時(shí)整改，并將整改結(jié)果向經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)備。 關(guān)注并持續(xù)跟蹤與我社相關(guān)的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變化，并及時(shí)在我社進(jìn)行傳達(dá)； 正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)我社經(jīng)營(yíng)管理的影響，對(duì)本部門負(fù)責(zé)人提出合規(guī)意見及建議； 在本部門負(fù)責(zé)人的組織下，審核及評(píng)價(jià)本聯(lián)社規(guī)章制度的合規(guī)性及可操作性； 對(duì)涉及本部門的各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行梳理和修訂，使其符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新要求，發(fā)現(xiàn)問題或漏洞時(shí)應(yīng)向本部門負(fù)責(zé)人提出修改意見，經(jīng) 本部門負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后，督促所在部門及時(shí)整改，未及時(shí)整改的，合規(guī)員應(yīng)及時(shí)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告； 定期清理已過時(shí)作廢或已不適用的法律、法規(guī)和規(guī)章制度。 第十二條 合規(guī)員在其履職期間應(yīng)積極配合所在社（部門）負(fù)責(zé)人做好內(nèi)部控制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)管理工作，實(shí)事求是地發(fā)現(xiàn)問題并提出解決辦法及措施，不得人為地掩蓋問題、遮蓋風(fēng)險(xiǎn)。 第九條合規(guī)員實(shí)行雙線負(fù)責(zé)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、共同監(jiān)督的管理體制。 第五條 合規(guī)員制是本聯(lián)社為保 證各部門、各業(yè)務(wù)條線依法合規(guī)運(yùn)行，通過設(shè)立專職或兼職合規(guī)員，制定和實(shí)施一系列合規(guī)員管理制度，以對(duì)各社（部門）、各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制和監(jiān)督、事后糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。 第三條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分布于本聯(lián)社的各個(gè)業(yè)務(wù)流程和工作崗位，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理必須貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展的各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)，合規(guī)應(yīng)是全員的合規(guī)、各社（部門）的合規(guī)，每一部門對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有直 接責(zé)任。 第二條 制定本辦法的主要目的是將《 **農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《 **農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》提出的本聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建要求和管理原則，通過在各業(yè)務(wù)部門和職能管理部門聘用專職或兼職合規(guī)員（以下統(tǒng)稱“合規(guī)員”），將合規(guī)管理滲透到主要的業(yè)務(wù)活動(dòng)、管理活動(dòng)和支持保障活動(dòng)之中，不斷提高本聯(lián)社對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)測(cè)和管理水平，確保本聯(lián)社合規(guī)管理目標(biāo)的實(shí) 現(xiàn)。兼職合規(guī)員應(yīng)就本社（部門）工作的合規(guī)向本社（部門）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，同時(shí)接受聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。 第八條為了確保合規(guī)員有效履行其職責(zé)，各部門在合規(guī)員的工作安排上，應(yīng)盡量避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間可能 產(chǎn)生的利益沖突。 第十一條 合規(guī)員就履職過程中掌握的有關(guān)本聯(lián)社經(jīng)營(yíng)管理信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)許可，不得外泄。 第四章合規(guī)員的工作職責(zé) 第十五條 專職合規(guī)員應(yīng)履行如下合 規(guī)職責(zé)： （一）法律法規(guī)的上傳下達(dá)及規(guī)章制度的梳理、審查。 （三）組織合規(guī)性評(píng)估及合規(guī)檢查。 第十六條 兼職合規(guī)員的職責(zé) （一）根據(jù)聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部傳達(dá)的與本社（部門）相關(guān)的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變化，及時(shí)在本社（部門）進(jìn)行傳達(dá)； （二）準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)本社（部門）經(jīng)營(yíng)管理的影響，對(duì)本社（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出合規(guī)意見及建議； （三）協(xié)助合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則在本社（部門）執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng) 價(jià)； （四）在本社（部門）負(fù)責(zé)人的組織下
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1