證券有限責任公司融資融券業(yè)務(wù)反洗錢工作管理辦法(編輯修改稿)
2025-01-21 21:29 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 固定電話、移動電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限?？蛻糇∷嘏c經(jīng)常居住地 不一致的，登記客戶的經(jīng)常居住地； 二 、 機構(gòu)客戶：機構(gòu)客戶的名稱、注冊地址、通信地址、郵政編碼、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該機構(gòu)客戶依法設(shè)立并有效存續(xù)的證照名稱、資格許可事項、證照或許可證號碼和有效期限、發(fā)證單位等；控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、聯(lián)系電話、電子郵箱、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限等信息； 三 、 在獲知機構(gòu)客戶及其具體辦理人、授權(quán)代理人，以及個人客戶的有關(guān)信息發(fā)生變化時，應(yīng)立即予以確認并在相關(guān)系統(tǒng)中更新客戶信息，并保存有關(guān)證 明材料的原件或經(jīng)檢查核對無誤的復(fù)印件。 第十三條 對于客戶提供的開戶資料不全、不實或過期失效的，應(yīng)當謝絕其開戶申請。不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。 第十四條 在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營活動、金融交易情況，及時提示客戶更新資料信息。 第十五條 出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)當重新識別客戶： 一 、 客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負責人的； 二 、 客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的； 三 、 客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)依法要求金融機構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的； 四 、 客戶有洗錢活動嫌疑的； 五 、 獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的； 六 、 先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的； 七 、 其他應(yīng)當重新識別客戶的情形。 第十六條 在客戶資料變更時，應(yīng)當審查客戶提供資料的完整性、真實性、有效性以及原件與復(fù)印件的一致性，證件不全、不實，則謝
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