【文章內(nèi)容簡介】 城證券 GREAT WALL SECURITIES 附件二： ⅩⅩ 證券有限責任公司 融資融券業(yè)務(wù)申請?zhí)峤徊牧锨鍐危▊€人） 序號 材料清單目錄 是否需要原件 是否必須提交 是否已提交 備注 1 《融資融券業(yè)務(wù)申請表》 是 是 2 有效居民身份證 是 是 3 普通證券賬戶卡 是 是 4 普通證券賬戶對賬單 是 是 5 《上市公司限售股份申報表》 是 是 6 《客戶關(guān)聯(lián)賬戶申報表》 是 是 7 《上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情況申報表》 是 是 以下為選擇提交： 8 信用情況證明 是 否 9 其他 金融資產(chǎn)證明（如：銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、理財產(chǎn)品等） 是 否 10 個人收入證明（如：銀行代發(fā)工資單、單位收入證明、納稅證明） 是 否 11 其他 資產(chǎn)證明（如：房產(chǎn)證或契稅證明、按揭還款證明 等 ） 是 否 12 其他 材料 是 否 合計材料份數(shù)： 提交日期： 申請人： 營業(yè)部客戶 推 薦人： 備注：以上材料均須提供原件 審核 。 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 15 長城證券 GREAT WALL SECURITIES ⅩⅩ 證券有限責任公司 融資融券業(yè)務(wù)申請?zhí)峤徊牧锨鍐危C構(gòu)） 序號 材料清單目錄 是否需要原件 是否必須提交 是否已 提交 備注 1 《融資融券業(yè)務(wù)申請表》 是 是 2 營業(yè)執(zhí)照（副本） 是 是 3 組織機構(gòu)代碼證（副本） 是 是 4 普通證券賬戶卡 是 是 5 普通證券賬戶對賬單 是 是 6 股東會或董事會同意融資融券的決議 是 是 7 《法定代表人證明書》及法定代表人 有效 身份證 是 是 8 《法定代表人授權(quán)委托書》 是 是 9 授權(quán) 代理人有效身份證 是 是 10 經(jīng)審計的財務(wù)報表（近兩個年度） 是 是 11 法定代表人及機構(gòu)公章的預留印鑒樣本 是 是 12 《上市公司限售股份申報表》 是 是 13 《客戶關(guān)聯(lián)賬戶申報表》 是 是 以下為選擇提交： 14 金融機構(gòu)的信用情況證明（如人 民銀行年檢合格的貸款證、資信 評估 機構(gòu) 出具 的信用評估報告） 是 否 15 其他 金融資產(chǎn)證明（如：銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、理財產(chǎn)品等） 是 否 16 其他資產(chǎn)證明（如：房產(chǎn)證、土地權(quán)使用證 等） 是 否 17 其他 材料 是 否 合計材料份數(shù)： 提交日期： 法定代表人（授權(quán)代理人）： 營業(yè)部客戶 推薦人： 備注：以上材料均須提供原件 審核 ，并加蓋機構(gòu)公章。 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 16 長城證券 GREAT WALL SECURITIES 附件三： ⅩⅩ 證券有限責任公司 融資融券業(yè)務(wù)申報審批表 （一）融資融券業(yè)務(wù)申請基本情況 客戶姓名（名稱） 聯(lián)系電話 開戶 營業(yè)部 客戶 推薦人 滬 A 股東代碼 深 A 股東代碼 普通資金賬號 在 我司開戶 時間 首次（再次）申請 □ 首次 □ 再次 申請日期 申請信用交易品種 □融資 □ 融券 申請總額度 大寫： 小寫： 其中：申請融資額度 大寫： 小寫： 申請融券額度 大寫： 小寫： 原則上 公 司授信期為一年，自客戶簽署合同之日起計算，下一年的對應(yīng)日屆滿；下一年沒有對應(yīng)日的，對應(yīng)月的最后一日屆滿。授信期屆滿日，客戶所有未了結(jié)融資融 券交易同時到期。授信期屆滿日為非交易日的，順延至下一交易日。截至 授信期屆滿前的一個月，雙方均未書面通知對方終止授信的，授信期自動延續(xù)一年。授信期可多次延續(xù)，每次延續(xù)一年。 （二）客戶資料收集 情況 根據(jù)客戶遞交申請材料和對客戶的了解，填寫以下內(nèi)容 客戶基本情況 個人客戶 個人客戶職業(yè) 個人客戶年齡 個人客戶年 收入情況 機構(gòu)客戶 機構(gòu)客戶 成立時間 是否上市 公司 機構(gòu)所處行業(yè) 主要經(jīng)營 范圍 注冊資本 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 17 長城證券 GREAT WALL SECURITIES 客戶資產(chǎn)情況 總資產(chǎn) 賬戶外金融資 產(chǎn) 賬戶 內(nèi)金融 資產(chǎn) （ 指在本公司開立的普通賬戶的資產(chǎn)總值） 其他資產(chǎn) 承諾轉(zhuǎn)入擔保物 承諾 轉(zhuǎn)入擔保物 品種及數(shù)量 ： _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ 承諾 轉(zhuǎn)入擔保物價值： 大寫 ： 小寫 ： 客戶證券投資情況 證券投資年數(shù) 最近一年累計 交易金額 最近一年累計 成交筆數(shù) 最近一年賬戶 收益情況 客戶信用情況 客戶歷往信用情況 （三）與客戶溝通交流情況 以 公司 擬定的標準化問題為基礎(chǔ)，就與客戶進行溝通交流的主要問題進行說明 ，并填寫以下各項 證券投資風格 （可多選） 激進 □ 平和 □ 長線 □ 短線 □ 全倉 □ 非全倉□ 證券投資 風險承受能力 高風險承受能力 □ 中 高風險承受能力 □ 中等風險承受能力 □ 中低風險承受能力 □ 低風險承受能力 □ 可接受年融資利率 上限 可接受年融券費率上限 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 18 長城證券 GREAT WALL SECURITIES （四） 融資融券基礎(chǔ)知識測試 及風險測評情況： 測試時間 監(jiān)考人 考試成績 基礎(chǔ)知識 風險測評 （五）客戶推薦人推薦意見 本人通過對被推薦客戶的調(diào)查了解和初步征信，該客戶符合公司融資融券業(yè)務(wù)客戶的資格和條件，建議公司對其征信調(diào)查，并確定授信額度予以授信。 建議授信總額度： ，其中融資額度 ： ，融券額度 ： 。 本人已 按照公司相關(guān)制度規(guī)定， 向被推薦客戶詳細講解了有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則與制度，并充分向其揭示了該項業(yè)務(wù)的風險，本人確保被推薦客戶已經(jīng)了解并清楚。本人對此次推薦的真實性負責。 客戶推薦人簽字： 年 月 日 （六）營業(yè)部審核情況 營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理意見： 簽字： 日期： 營業(yè)部負責人意見： 簽字： 日期： 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 19 長城證券 GREAT WALL SECURITIES 附件四： ⅩⅩ 證券有限責任公司 融資融券業(yè)務(wù)客戶征信評分因子明細及分值標準（總計 100 分） 個人客戶（共 21 項） 序號 項目 內(nèi)容 分值 備注 一 基本情況 5 1 年齡 25≤年齡≤ 65 2 小于 25或大于 65 1 2 職業(yè) 所屬 優(yōu)質(zhì)類 企業(yè) 國有大中型 企業(yè) 、金融機構(gòu)、 上市公司 、電信電力 企業(yè) 、跨國性全球知名企業(yè)等 2 所屬 良好類 企業(yè) 一般規(guī)模 的 工業(yè)企業(yè)、大型商業(yè) 企業(yè)、 私人企業(yè)業(yè)主等 所屬一般類企業(yè) 小規(guī)模的企業(yè)、小型 個體業(yè)主 等 1 所屬 高風險 類職業(yè) 如小型餐飲業(yè)、娛樂休閑業(yè) 、 自由職業(yè)、專職炒股 等 3 學歷 本科及以上 1 高中 （含 ）至本科以下 高中以下 0 二、財務(wù)情況 9 1 收入情況 已提交能證明工資收入情況的資料，以下地區(qū)：北京、上海、廣州、深圳年收入在 RMB100000以上， 其他 地區(qū)年收入在 RMB50000以上 2 已提交能證明工資收入情況的資料，少于上述收入 未提交能證明工資收入情況的資料，但根據(jù)其工作 性質(zhì) 可以獲知有固定月收入 1 未提交能證明工資收入情況的資料，但根據(jù)其工作 性質(zhì) 可以獲知有收 入 但 不穩(wěn)定 未提交能證明工資收入情況的資料，但根據(jù)其工作性質(zhì) 獲知 為高風險 0 2 固定資產(chǎn) 房產(chǎn) 及其他固定類資產(chǎn)，無按揭 2 房產(chǎn) 及其他固定類資產(chǎn) 有按揭，每月按揭額不超過月收入 1/3 1 房產(chǎn) 及其他固定類資產(chǎn) 有按揭，每月按揭額超過月收入 1/2 未提交固定資產(chǎn)證明 0 3 賬戶 外 其他 金融資產(chǎn) 達到 或大于 信用申請額的 20% 4 （ 包括 銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、 理財占 信用申請額 10%（含） ～ 20% 3 占 信用申請額 5%（含） ～ 10% 2 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 20 長城證券 GREAT WALL SECURITIES 占 信用申請額 5%以下 1 產(chǎn)品等資產(chǎn) ） 未提交 賬戶 外 其他 金融資產(chǎn) 證明 0 4 家庭財務(wù) 狀況 家庭財務(wù)狀況穩(wěn)健，短期內(nèi)（ 6個月）無重大支出 1 家庭財務(wù)狀況不穩(wěn)健，短期內(nèi)有重大支出 0 三、證券投資情況 73 1 投資年限 超過 3年（含） 5 2年（含）～ 3年 3 （含）～ 2年 2 1 2 賬戶 資產(chǎn)規(guī)模 150萬以上（含） 6 100萬（含）～ 150萬 5 50萬（含）～ 100萬 4 3 投資研 究能力 有獨立的投資研究能力 2 有一定的投資研究能力 1 投資研究能力欠缺 0 4 折算率大于零可充抵保證金資產(chǎn)集中度 賬戶內(nèi)折算率大于零可充抵保證金資產(chǎn)占總資產(chǎn) 70%（含）以上 6 賬戶內(nèi)折算率大于零可充抵保證金資產(chǎn)占總資產(chǎn) 60%（含）～ 70% 5 賬戶內(nèi)折算率大于零可充抵保證金資產(chǎn)占總資產(chǎn) 40%（含）～ 60% 4 賬戶內(nèi)折算率大于零可充抵保證金資產(chǎn)占總資產(chǎn) 20%（含）～ 40% 3 賬戶內(nèi)折算率大于零可充抵保證金資產(chǎn)占總資產(chǎn) 20%以下 2 5 持股集中 度 一年內(nèi)股票交易達 8只（含） 3 一年內(nèi)股票交易達 3 只（含）～ 8 只 2 一年內(nèi)股票交易達 3只以下 0 6 一年內(nèi)投 資收益 賬戶收益率與同期滬深 300指數(shù)漲跌幅的增減幅度大于 10%（含） 20 賬戶收益率與同期滬深 300指數(shù)漲跌幅的增減幅度介于 0%（含）～ 10% 15 賬戶收益率與同期滬深 300指數(shù)漲跌幅的增減幅度