證券公司反洗錢工作總結(jié)及工作計(jì)劃(編輯修改稿)
2025-01-22 18:06 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 為客戶辦理此類業(yè)務(wù)時(shí)，均嚴(yán)格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。 （ 4）、 其他業(yè)務(wù)辦理過程中的身份識(shí)別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶基本信息變更、開通委托方式等業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部 未開立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)； （ 5）、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 根據(jù)公司＃＃年 5 月 31 日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā) 反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施細(xì)則 的通知》。營(yíng)業(yè)部于上半年完成了所有客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分核查工作。 （ 6）、 2021 年全年?duì)I業(yè)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作標(biāo)準(zhǔn)對(duì)賬戶進(jìn)行重新識(shí)別，并對(duì)客戶賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，審批程序規(guī)范； 客戶身份資料和交易記錄保存情況： 營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照 《客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則 ，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易 記錄、反洗錢記錄、客戶回訪記錄。營(yíng)業(yè)部反洗錢工作檔案分為客戶檔案與反饋記錄兩類，客戶檔案由大堂經(jīng)理崗負(fù)責(zé)保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。 （六） 、 宣傳培訓(xùn)開展情況 ：營(yíng)業(yè)部對(duì)反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并及時(shí)向員工傳達(dá)會(huì)議精神，認(rèn)真落實(shí)反洗錢工作。 營(yíng)業(yè)部隨文件下發(fā)及時(shí)進(jìn)行員工的反洗錢相關(guān)培訓(xùn)，留存了相關(guān)培訓(xùn)記錄 。 營(yíng)業(yè)部每月在營(yíng)業(yè)部大廳舉辦反洗錢方面的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育講座。 營(yíng)業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識(shí)問答》，大力宣傳反洗
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