證券公司反洗錢工作總結(jié)及工作計(jì)劃(存儲版)
【正文】 準(zhǔn)確反饋 38次合規(guī)工作報(bào)告。 將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長期的重要工作來抓，嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務(wù)和職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報(bào)告制度，進(jìn)一步加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實(shí)防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。 （九）、創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作 ：營業(yè)部認(rèn)真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導(dǎo)投資者理性參與；加強(qiáng)對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。 營業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認(rèn)識。 （ 3）、 客戶轉(zhuǎn)托管、撤銷指 定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù) 營業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易業(yè)務(wù)、 大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶辦理此類業(yè)務(wù)時(shí)，均嚴(yán)格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。 設(shè)立反洗錢專干：全面負(fù)責(zé)營業(yè)部反洗錢具體工作的組織 和實(shí)施，以及與上級監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。 （三）、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況 ： 設(shè)立營業(yè)部反洗錢工作辦公室主要負(fù)責(zé)落實(shí) 營業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。 （ 2）、客戶相關(guān)信息資料變更 我部辦理資金賬戶重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴(yán)格 按照公司的有關(guān)規(guī)定，對客戶重新識別身份信息，要求客戶提供有效身份證
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