證券公司反洗錢工作總結(jié)及工作計(jì)劃-wenkub
2022-12-28 18:06:48 本頁面
【正文】 ： 設(shè)立營業(yè)部反洗錢工作辦公室主要負(fù)責(zé)落實(shí) 營業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動(dòng)預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。 證券 公司 反洗錢 ＃＃ 年工作 總結(jié)及＃＃年工作計(jì)劃 為了預(yù)防洗錢活動(dòng)，規(guī)范營業(yè)部反洗錢工作，維護(hù)正常的金融秩序， 營業(yè)部根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢相關(guān)法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，牢固樹立反洗錢法律意識(shí)，認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé)，積極開展反洗錢法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作。 設(shè)立反洗錢專干：全面負(fù)責(zé)營業(yè)部反洗錢具體工作的組織 和實(shí)施，以及與上級(jí)監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。 （五） 、 客戶身份識(shí)別和身份資料及交易記錄保存的情況 ： 業(yè)務(wù)辦理中 客戶身份識(shí)別情況： （ 1）、在開戶環(huán)節(jié)對(duì)客戶身份識(shí)別 在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)， 要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真 實(shí)、完整地填寫客戶基本信息表格，業(yè)務(wù)人員通過“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、 “公安信息查詢網(wǎng)”核查客戶身份證明文件相關(guān)信息，或通過現(xiàn)場(chǎng)征詢、客戶回訪等方式確認(rèn)客戶的身份信息，認(rèn)真、嚴(yán)格審核客戶填寫的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復(fù)印件。 （ 3）、 客戶轉(zhuǎn)托管、撤銷指 定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù) 營業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易業(yè)務(wù)、 大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶辦理此類業(yè)務(wù)時(shí)
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