證券公司反洗錢工作總結(jié)及工作計(jì)劃(已修改)
2025-01-02 18:06 本頁(yè)面
【正文】 證券 公司 反洗錢 ＃＃ 年工作 總結(jié)及＃＃年工作計(jì)劃 為了預(yù)防洗錢活動(dòng)，規(guī)范營(yíng)業(yè)部反洗錢工作，維護(hù)正常的金融秩序， 營(yíng)業(yè)部根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢相關(guān)法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，牢固樹立反洗錢法律意識(shí)，認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé)，積極開展反洗錢法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作。現(xiàn)將反洗錢工作總結(jié)如下： 一、＃＃年?duì)I業(yè)部完成的主要工作 （一）、 內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況 ：營(yíng)業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展 ,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》及公司制度 ， 明確了反洗錢工作的目標(biāo)和原則 ，確定了反洗錢工作小組人員設(shè)置及主要職責(zé)。 （二）、營(yíng)業(yè)部反洗錢工作制度和流程的制定情況： 完善和下發(fā)了 營(yíng)業(yè)部 相關(guān)細(xì)則和辦法，將日期細(xì)化、具體，并將各項(xiàng)責(zé)任落實(shí)到每個(gè)崗位上，營(yíng)業(yè)部全體員工在工作中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。 （三）、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況 ： 設(shè)立營(yíng)業(yè)部反洗錢工作辦公室主要負(fù)責(zé)落實(shí) 營(yíng)業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動(dòng)預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。 設(shè)立反洗錢專干：全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部反洗錢具體工作的組織 和實(shí)施，以及與上級(jí)監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。 （四）、 大額交易和可疑交易報(bào)告情況 ： 對(duì)可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進(jìn)行審核、檢查 。 并將核查內(nèi)容和結(jié)果及時(shí)準(zhǔn)確地反饋至合規(guī)管
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