證券公司反洗錢工作總結(jié)及計劃(編輯修改稿)
2025-06-18 11:49 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ，均嚴格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進行辦理。 （ 4） 、 其他業(yè)務(wù)辦理過程中的身份識別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶基本信息變更、開通委托方式等業(yè)務(wù)，營業(yè)部 未開立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)； （ 5） 、 客戶風(fēng)險等級劃分 根據(jù)公司 2021年 5月 31日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā) 反洗錢客戶風(fēng)險等級劃分標準及實施細則 的通知》。營業(yè)部于上半年完成了所有客戶風(fēng)險等級劃分核查工作。 （ 6） 、 2021 年全年 營業(yè)部根據(jù)風(fēng)險等級劃分工作標準對賬戶進行重新識別， 并對客戶賬戶的 風(fēng)險等級劃分 進行了相應(yīng)的 調(diào)整，審批程序規(guī)范； 客戶身份資料和交易記錄保存情況： 營業(yè)部嚴格按照 《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》 中安全、準確、完整、保密的原則 ，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反洗錢記錄、客戶回訪記錄。營業(yè)部反洗錢工作檔案分為客戶檔案與反饋記錄兩類，客戶檔案由 大堂經(jīng)理 崗負責(zé)保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。 （六） 、 宣傳培訓(xùn)開展情況 ：營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并及時向員工傳達會議精神，認真落實反洗錢工作。 營業(yè)部隨文件下發(fā) 及時 進行員工 的反洗錢相關(guān) 培訓(xùn) ，留存了相關(guān)培訓(xùn)記錄 。 營業(yè)部 每 月 在營業(yè)部大廳舉辦反洗錢方面的投資者風(fēng)險教育講座。 營業(yè)部通過 在投資者教育園地張貼《反洗錢 知識問答 》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī) 知識 ，提高投資
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