【文章內(nèi)容簡介】 在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。第二章 注冊要求管理體系審核員注冊申請人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊特定要求，詳見附錄A。 申請人應(yīng)認真閱讀CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項注冊要求。 申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。/ 20 申請人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站（；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認協(xié)議關(guān)系的認證機構(gòu)獲得；b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認的二方審核機構(gòu)獲得。/ 20a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊資格6年以上；b）全面掌握管理體系認證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識；c）取得一定數(shù)量的省部級以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：1）作為主要起草者，參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)2項以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4項以上；2）作為負責(zé)人完成1項以上或作為主要參與者完成2項以上國家、省部級或全國性認證認可行業(yè)組織的科研課題或項目；3）在國家一級刊物發(fā)表論文2篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4篇以上； 4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎；思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；善于交往，即靈活地與人交往；善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動；有感知力，即能了解和理解環(huán)境；適應(yīng)力強，即容易適應(yīng)不同處境；堅定不移，即對實現(xiàn)目標(biāo)堅持不懈；/ 20明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用；堅忍不拔，即能夠采取負責(zé)任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導(dǎo)致分歧和沖突；與時俱進，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審核結(jié)果；文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；健康，即身體健康狀況良好。 各級別審核員應(yīng)按照下列原則進行工作誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應(yīng)是最基本的。公正表達：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告應(yīng)真實和準(zhǔn)確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。保密性：信息安全審核員應(yīng)審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)/ 20審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上?；谧C據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法審核證據(jù)應(yīng)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。各級別審核員知識和技能要求見附錄A。實習(xí)審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。 主任審核員申請人考試主任審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“管理理論知識與應(yīng)用技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。各級別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。所有申請人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：/ 20遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息；不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；不向受審核方提供相關(guān)咨詢。，但在CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，應(yīng)按要求完成。，審核員應(yīng)在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：a）至少完成1次相應(yīng)認證領(lǐng)域管理體系審核；b)完成至少20學(xué)時的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時經(jīng)CCAA確認的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時等于45分鐘課程時間）；/ 20c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；d）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。，在CCAA有要求時提交CCAA。，在注冊日期的對應(yīng)月份申報。注冊當(dāng)年無需確認。 各級別審核員應(yīng)每3年進行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級別的各項要求。 實習(xí)審核員再注冊要求a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。 審核員再注冊要求a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）； e）完成歷年的確認；/ 20f）注冊證書有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；g）當(dāng)不能滿足再注冊的審核經(jīng)歷要求時。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。 實習(xí)審核員和主任審核員申請人無見證與擔(dān)保要求。、審核技能和個人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。 實習(xí)審核員申請人無機構(gòu)推薦要求。，推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。第三章 注冊決定與申訴、投訴處理/ 20CCAA考核人員根據(jù)評價考核過程中收集的信息形成評價考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見。CCAA注冊管理人員對考核結(jié)論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價考核與培訓(xùn)。CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。 對批準(zhǔn)注冊/再注冊的申請人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊證書，證書有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機構(gòu)或本人。 CCAA秘書長負責(zé)批準(zhǔn)注冊公告和簽發(fā)注冊證書。 注冊公告包含下列信息：注冊人員姓名；注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；注冊級別和注冊證書編號；注冊日期和/或有效期；推薦機構(gòu)名稱。 注冊證書包含下列信息：CCAA的名稱、標(biāo)識；注冊準(zhǔn)則信息；注冊人員姓名和身份識別信息；注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；/ 20注冊級別和注冊證書編號；注冊（批準(zhǔn)）日期和有效期。 注冊人員使用注冊證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識使用規(guī)則》，在取得注冊證書之前應(yīng)簽署《認證人員注冊證書、標(biāo)識使用承諾》。 CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊證書的所有權(quán)。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。對于符合要求的注冊申請，CCAA將在30個工作日內(nèi)完成注冊批準(zhǔn)。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。CCAA依據(jù)《認證人員注冊收費規(guī)則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費用。評價和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費用將不予退還。注：《認證人員注冊收費規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：注冊申請人或注冊人員對CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。，以書面形式向CCAA提交。 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請求提供該規(guī)則。/ 20 針對注冊人員的投訴CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。 針對CCAA的投訴CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申請人的請求提供該規(guī)則。第四章 監(jiān)督與資格處置。 推薦機構(gòu)應(yīng)將認證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認證人員能力評價系統(tǒng)的建立與實施；認證人員現(xiàn)場見證活動的要求和實施；指定的見證評價人員和申請信息資料核實人員的評價、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認證人員培訓(xùn)的管理與實施等。，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動進行評價，提出推薦意見。 監(jiān)督 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機構(gòu)和受審核方反饋及確認等方式收集信息，對各級別審核員持續(xù)保持其能力和個人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進行監(jiān)督。 CCAA將根據(jù)推薦機構(gòu)申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機構(gòu)的監(jiān)督計劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機構(gòu)采取必要的整改措施。 CCAA將采用資料審查與現(xiàn)場評價（必要時）相結(jié)合的方式，對認證機構(gòu)人員管理能力和狀況、過去和當(dāng)前的業(yè)績等進行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：/ 20通過國家認監(jiān)委、認可機構(gòu)及協(xié)會的聯(lián)合檢查了解機構(gòu)的認證人員管理狀況；通過索要和調(diào)閱資料的方式查證認證機構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫的使用）等；必要時，采取認證機構(gòu)現(xiàn)場監(jiān)督的方式，現(xiàn)場監(jiān)督包括與推薦機構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等；通過推薦機構(gòu)對推薦申請人的認證活動及能力進行監(jiān)督（如：認證檔案的調(diào)閱、必要時的面談等）。 CCAA對注冊審核員進行信用管理，認證機構(gòu)應(yīng)按協(xié)會要求對審核員進行信用管理。、資料的完整性和真實性負責(zé)。若推薦機構(gòu)隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》，對推薦機構(gòu)的推薦資格進行處置。 見證與擔(dān)保人員應(yīng)認真負責(zé)，盡到核實、審查的責(zé)任。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對見證與擔(dān)保人員進行處置。 對違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的各級別審核員，經(jīng)調(diào)查核實，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。第三篇：質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認可委員會質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則169。版權(quán)中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認可委員會 發(fā)布日期：2004年10月26日 CNAT108中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則 類別 本準(zhǔn)則為CNAT規(guī)范類文件。CNAT準(zhǔn)則規(guī)定了CNAT在運作審核員注冊和培訓(xùn)認可項目時應(yīng)遵循的原則，并完全覆蓋IATCA相應(yīng)準(zhǔn)則要求。這些準(zhǔn)則是CNAT接受IATCA 多邊互認協(xié)議（MLA）評審所依據(jù)的主要標(biāo)準(zhǔn)。CNAT于1998年首批簽署了 IATCAQMS審核員培訓(xùn)認可和注冊兩項 MLA協(xié)議，2004年又首批將協(xié)議范圍擴展到IATCAEMS審核員培訓(xùn)認可和注冊。CNAT的運作過程經(jīng)同行評審確認完全滿足IATCA相關(guān)準(zhǔn)則的所有要求。本準(zhǔn)則經(jīng)CNAT批準(zhǔn)發(fā)布。批準(zhǔn) 版本：CNAT 前言 本質(zhì)量管理體系（QMS）審核員注冊準(zhǔn)則由CNAT根據(jù)國際審核員培訓(xùn)與注冊協(xié)會（IATCA）《質(zhì)量管理體系審核員準(zhǔn)則》[PL03019(R2)]制定，完全覆蓋IATCA準(zhǔn)則的所有要求，目的是為質(zhì)量管理體系審核員注冊提供一個通用的基礎(chǔ)。制定本準(zhǔn)則時參考了GB/T 190112003標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》，考慮了中國的國情，以及企業(yè)、認證認可機構(gòu)和政府法律法規(guī)的要求。本準(zhǔn)則是注冊為CNATIATCA QMS級別審核員的基礎(chǔ)依據(jù)。CNAT滿足IATCA對審核員注冊機構(gòu)的下列要求，于1998年首批簽署了IATCAQMS審核員培訓(xùn)認可和注冊互認協(xié)議（MLA），有權(quán)授予IATCA承認的審核員注冊資格。1 IATCA成員； 2 運作審核員注冊項目； 3 使用可接受的程序驗證注冊申請者的申請； 4 運作其注冊項目時符合適用的管理控制過程，例如在有關(guān)ISO/IEC導(dǎo)則、其他類似可接受的國際標(biāo)準(zhǔn)和IATCA規(guī)章、諒解備忘錄（MoU）、多邊互認協(xié)議（MLA）中規(guī)定的過程； 5 已成功地通過同行評審，證明其作為審核員注冊機構(gòu)滿足成為IATCA MLA成員的要求； 6 作為審核員注冊機構(gòu)已經(jīng)簽署IATCA MLA； 7 表明其持續(xù)滿足準(zhǔn)則要求。IATCA承認的兩個QMS審核員級別是IATCA QMS審核員級別和IATCA QMS高級審核員級別。CNAT 作為IATCAMLA成員，在注冊滿