【正文】 認(rèn)。中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì)（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則版本：2 過渡期 本準(zhǔn)則替代了CNAT108《質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則（用于本準(zhǔn)則。 申請(qǐng)人應(yīng)提交工作經(jīng)歷的書面證明。這些經(jīng)歷應(yīng)提供申請(qǐng)人有效地審核此類質(zhì)量管理體系所需的實(shí)際知識(shí)，而且這些經(jīng)歷必須是在初次申請(qǐng)審核員注冊(cè)前5年內(nèi)獲得的。 審核員級(jí)別審核經(jīng)歷要求 審核員級(jí)別申請(qǐng)人應(yīng)作為實(shí)習(xí)審核員參加了至少4次完整的QMS審核，具有至少20天的審核經(jīng)歷，其中有至少10天的現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級(jí)審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。 審核員級(jí)別申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告至少應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人在以下方面的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)： a)審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）的知識(shí)；b)有效進(jìn)行文件評(píng)審的能力； c)現(xiàn)場(chǎng)審核過程中知識(shí)和技能的應(yīng)用；d)解釋審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)用于受審核方業(yè)務(wù)的能力；e)與受審核方以及審核組其他成員進(jìn)行有效溝通的能力； f)形成審核發(fā)現(xiàn)和準(zhǔn)備審核報(bào)告的能力； g)； h)申請(qǐng)人是否適宜審核員級(jí)別注冊(cè)的說明。指導(dǎo)應(yīng)包括對(duì)至少一次完整審核過程中所有條款的見證。 被見證的審核應(yīng)覆蓋整個(gè)管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人判定申請(qǐng)人能有效地：a)策劃審核以及有效利用各項(xiàng)資源； b)管理審核和領(lǐng)導(dǎo)審核組； c)與委托方和受審核方溝通； d)準(zhǔn)備審核報(bào)告。 只有獨(dú)立的審核才能滿足對(duì)QMS審核經(jīng)歷的要求。 每次審核的詳細(xì)情況和描述均應(yīng)填寫到審核記錄表中。初次注冊(cè)和再注冊(cè)之間的間隔是3年。 審核員級(jí)別注冊(cè)保持的審核經(jīng)歷要求 審核員級(jí)別再注冊(cè)時(shí)，應(yīng)提交文件表明其作為審核組成員完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經(jīng)歷最終等同于5次完整的審核）或已獲得等同的審核經(jīng)歷。專業(yè)發(fā)展的證實(shí)材料應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞津?yàn)證，并在申請(qǐng)?jiān)僮?cè)時(shí)提交。：ａ）管理體系運(yùn)行不充分，體系運(yùn)行時(shí)間不夠以及尚未進(jìn)行國內(nèi)部審核管理評(píng)審ｂ）生產(chǎn)部門經(jīng)理長期出差在外ｃ）生產(chǎn)和服務(wù)提供無法正常開展ｄ）尚未取得相關(guān)資質(zhì)證明，審核員應(yīng)該：。（）。（）?！?。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊(cè)遵循的原則。CCAA 將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊(cè)準(zhǔn)則的最新版本。CCAA 是國際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。CCAA 保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。 所有注冊(cè)人員和申請(qǐng)人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。 完整體系審核包含GB/T19011 條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。 注冊(cè)級(jí)別 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。 具有相應(yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請(qǐng)人，通過“基礎(chǔ)知識(shí)”和“審核知識(shí)與技能”考試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。 申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊(cè)信息、資料。 申請(qǐng)人如果對(duì)注冊(cè)過程或注冊(cè)信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請(qǐng)時(shí)書面說明。研究生學(xué)習(xí)經(jīng)歷可按50％計(jì)算工作經(jīng)歷。 審核經(jīng)歷 實(shí)習(xí)審核員、主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人無審核經(jīng)歷要求 審核員注冊(cè)申請(qǐng)人審核經(jīng)歷要求以實(shí)習(xí)審核員的身份，作為審核組成員在審核員以上注冊(cè)資格人員的指導(dǎo)和幫助下完成至少4 次相應(yīng)領(lǐng)域完整體系審核，現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷不少于15 天。推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指派本機(jī)構(gòu)審核員以上級(jí)別人員，對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求 各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；善于交往，即靈活地與人交往；善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；有感知力，即能了解和理解環(huán)境；適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；堅(jiān)定不移，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭(zhēng)獲得更好的審核結(jié)果；文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；健康，即身體健康狀況良好。職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。 知識(shí)和技能要求各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見附錄 A。 各級(jí)別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。 在注冊(cè)證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊(cè)提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：a）至少完成1 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；b)完成至少20 學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10 學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA 確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1 學(xué)時(shí)等于45 分鐘課程時(shí)間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；e）當(dāng)CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。 再注冊(cè)要求 各級(jí)別審核員應(yīng)每3 年進(jìn)行一次再注冊(cè)，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)級(jí)別的各項(xiàng)要求。本注釋僅適用于再注冊(cè)時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算 主任審核員再注冊(cè)要求a）注冊(cè)證書到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b)注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。 審核員和主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)由所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見。CCAA 秘書長審核注冊(cè)意見和注冊(cè)決定，批準(zhǔn)注冊(cè)決定。 注冊(cè)公告包含下列信息：。對(duì)不予注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA 將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。CCAA 注冊(cè)管理人員對(duì)考核結(jié)論、注冊(cè)意見進(jìn)行審定，做出是否予以注冊(cè)的決定。 審核員申請(qǐng)人應(yīng)由一名擔(dān)保人員對(duì)其專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個(gè)人素質(zhì)作出擔(dān)保。 審核員再注冊(cè)要求a）注冊(cè)證書到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）； e）完成歷年的確認(rèn)；f）注冊(cè)證書有效期內(nèi)，完成至少 4 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核； g）當(dāng)不能滿足再注冊(cè)的審核經(jīng)歷要求時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)通過 規(guī)定的考試。 確認(rèn)從注冊(cè)次年開始實(shí)施，在注冊(cè)日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。所有申請(qǐng)人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊(cè)過程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；不向受審核方提供相關(guān)咨詢。 審核員申請(qǐng)人考試審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“審核知識(shí)與技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。保密性：信息安全審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過程中獲得的信息。公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。 主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)資格6 年以上；b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識(shí),并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識(shí)；c）取得一定數(shù)量的省部級(jí)以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：1）作為主要起草者，參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)2 項(xiàng)以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4 項(xiàng)以上；2）作為負(fù)責(zé)人完成1 項(xiàng)以上或作為主要參與者完成2 項(xiàng)以上國家、省部級(jí)或全國性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項(xiàng)目；3）在國家一級(jí)刊物發(fā)表論文2 篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4 篇以上； 4）其他可以證明具備個(gè)人能力要求的文件和材料（必要時(shí)）。 當(dāng)申請(qǐng)人具有CCAA 某一認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T或強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員以上注冊(cè)資格時(shí)，可減少1 次完整體系審核和5 天現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。注：申請(qǐng)人應(yīng)提交專業(yè)工作經(jīng)歷證明，相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作經(jīng)歷要求見附錄A。 工作經(jīng)歷 申請(qǐng)人應(yīng)符合下列工作經(jīng)歷要求： a)實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無工作經(jīng)歷要求；b)本科以上學(xué)歷審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 4 年工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請(qǐng)人應(yīng)具有至少20 年工作經(jīng)歷；c)主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 20 年工作經(jīng)歷。 申請(qǐng)人應(yīng)簽署聲明，表明同意遵守CCAA 管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則的各項(xiàng)要求，特別是審核員行為規(guī)范的要求。第二章注冊(cè)要求 總則管理體系審核員注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)特定要求，詳見附錄A。主任審核員根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備管理體系審核所需的知識(shí)和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請(qǐng)人，授予主任審核員資格。 CCAA 注冊(cè)管理人員具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA 注冊(cè)準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊(cè)過程控制與管理、認(rèn)證人員注冊(cè)資格審查及做出注冊(cè)決定的CCAA 工作人員。 能力經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。 審核員經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。表1 管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目 引用文件GB/T270242014 《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》 GB/T190112013 《管理體系審核指南》ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》ISO/IEC TS170212:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2 部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》ISO/IEC TS170213:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3 部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》 術(shù)語與定義本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。 本準(zhǔn)則采用了GB/T270242014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T190112013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO 170212/3 等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊(cè)要求。CCAA 管理體系審核員注冊(cè)僅表明注冊(cè)人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10 號(hào)中認(rèn)大廈郵編：100020 Email：pcc 版權(quán)169。批準(zhǔn)編制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015 年3 月6 日實(shí)施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日信息所有 CCAA 認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。（）第五篇：CCAA管理體系國家注冊(cè)審核員注冊(cè)準(zhǔn)則CCAA管理體系國家注冊(cè)審核員注冊(cè)準(zhǔn)則20150319 來源：國家注冊(cè)審核員網(wǎng) 3【字體：大 中 小】文件編號(hào)：CCAA101 發(fā)布日期：2015 年3 月6 日實(shí)施日期：2015 年3 月20 日 169。（），不向?qū)徍私M提供產(chǎn)品配方具體成分名稱。，因?yàn)檫@與GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)條款要求無關(guān)。？ａ）審核員按計(jì)劃安排來到工程部審核，但被告知被審核活動(dòng)由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé) ｂ）審核員看到三年前的質(zhì)檢記錄，但查閱到質(zhì)量記錄規(guī)定的保存期是兩年ｃ）駐廠軍代表說產(chǎn)品質(zhì)量不夠穩(wěn)定ｄ）以上都不是？ａ）與受審核方商定審核日程安排ｂ）與受審核方溝通如何提出不符合報(bào)告ｃ）向受審核方說明咨詢?nèi)藛T不應(yīng)在審核現(xiàn)場(chǎng)ｄ）與受審核方商定多場(chǎng)所審核的抽樣量。專業(yè)發(fā)展活動(dòng)主要應(yīng)集中于質(zhì)量原理和實(shí)踐，以及審核技能的改進(jìn)。 高級(jí)審核員級(jí)別再注冊(cè)時(shí)，應(yīng)提交文件表明其完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經(jīng)歷最終等同于5次完整的審核），并在這些審核中至少擔(dān)任了2次審核組長。用于再注冊(cè)的相鄰2次審核之間的間隔不能超過18個(gè)月，并由CNAT以適當(dāng)?shù)姆绞讲轵?yàn)。 個(gè)人聲明 ，表明他們同意遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則。可接受的審核舉例如下：a)總部對(duì)其工廠或分部的審核；b)一個(gè)分部或工廠對(duì)另一個(gè)分部或工廠的審核； c)顧客組織對(duì)供方的審核； d)務(wù)單位獲得。 ：a)識(shí)別在評(píng)價(jià)申請(qǐng)人表現(xiàn)過程中任何潛在的利益沖突，并就此與申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)（適用時(shí)）及見證人的指派機(jī)構(gòu)（適用時(shí)）進(jìn)行溝通； b)保證能提供公正的審核表現(xiàn)報(bào)告； c)對(duì)審核實(shí)施見證，綜合使用評(píng)審有關(guān)文件、觀察以及與申請(qǐng)人交談等方式，；d)按照CNAT要求的格式，完成每次審核見證的審核表現(xiàn)報(bào)告； 在履行