【正文】 上述責(zé)任時(shí)，見證人：e)可以是也可以不是審核組成員，但在任何情況下，其工作重點(diǎn)應(yīng)放在對(duì)申請(qǐng)人表現(xiàn)的評(píng)價(jià)上； f)應(yīng)遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則； g)應(yīng)只對(duì)實(shí)際見證到的申請(qǐng)人的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)； h)可在審核現(xiàn)場(chǎng)外完成對(duì)文件評(píng)審和審核報(bào)告活動(dòng)的評(píng)價(jià)。報(bào)告由申請(qǐng)人負(fù)責(zé)提交CNAT。 這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請(qǐng)前2年內(nèi)獲得。報(bào)告由申請(qǐng)人負(fù)責(zé)提交CNAT。審核過程的所有階段（見 GB/T190112003中的規(guī)定）應(yīng)在一次完整審核，或在最終包括所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款的多次部分審核中被見證。培訓(xùn)應(yīng)是在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)獲得的。 質(zhì)量經(jīng)歷 。 工作經(jīng)歷 （含）以上學(xué)歷的申請(qǐng)人應(yīng)具有至少4年全日制（或累計(jì)相當(dāng)于4年全日制的兼職）工作經(jīng)歷，具有大專學(xué)歷的申請(qǐng)人應(yīng)具有至少5年全日制（或累計(jì)相當(dāng)于5年全日制的兼職）工作經(jīng)歷。注1：此定義比 GB/T190112003標(biāo)準(zhǔn)（表1的）注5中的所描述的完整審核更為全面。所有CNAT文件都用中文發(fā)布。這種認(rèn)可將使審核員不必尋求多方注冊(cè)。1 IATCA成員； 2 運(yùn)作審核員注冊(cè)項(xiàng)目； 3 使用可接受的程序驗(yàn)證注冊(cè)申請(qǐng)者的申請(qǐng)； 4 運(yùn)作其注冊(cè)項(xiàng)目時(shí)符合適用的管理控制過程，例如在有關(guān)ISO/IEC導(dǎo)則、其他類似可接受的國際標(biāo)準(zhǔn)和IATCA規(guī)章、諒解備忘錄（MoU）、多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）中規(guī)定的過程； 5 已成功地通過同行評(píng)審，證明其作為審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)滿足成為IATCA MLA成員的要求； 6 作為審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)已經(jīng)簽署IATCA MLA； 7 表明其持續(xù)滿足準(zhǔn)則要求。批準(zhǔn) 版本：CNAT 前言 本質(zhì)量管理體系（QMS）審核員注冊(cè)準(zhǔn)則由CNAT根據(jù)國際審核員培訓(xùn)與注冊(cè)協(xié)會(huì)（IATCA）《質(zhì)量管理體系審核員準(zhǔn)則》[PL03019(R2)]制定，完全覆蓋IATCA準(zhǔn)則的所有要求，目的是為質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)提供一個(gè)通用的基礎(chǔ)。這些準(zhǔn)則是CNAT接受IATCA 多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）評(píng)審所依據(jù)的主要標(biāo)準(zhǔn)。 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊(cè)要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊(cè)資格、降低注冊(cè)級(jí)別，直至撤銷注冊(cè)資格的處置。、資料的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。 CCAA將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。/ 20 針對(duì)注冊(cè)人員的投訴CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。注：《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。對(duì)于符合要求的注冊(cè)申請(qǐng)，CCAA將在30個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)批準(zhǔn)。 注冊(cè)證書包含下列信息：CCAA的名稱、標(biāo)識(shí)；注冊(cè)準(zhǔn)則信息；注冊(cè)人員姓名和身份識(shí)別信息；注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；/ 20注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期和有效期。 對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書，證書有效期3年。第三章 注冊(cè)決定與申訴、投訴處理/ 20CCAA考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊(cè)的意見。 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無見證與擔(dān)保要求。 實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)要求a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。，在CCAA有要求時(shí)提交CCAA。各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識(shí)”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求?；谧C據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作誠實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)對(duì)審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。/ 20 申請(qǐng)人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站（；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。/ 20l 審核員根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。包含GB/，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。CCAA保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。CCAA是國際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊(cè)準(zhǔn)則的最新版本。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊(cè)遵循的原則。 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊(cè)要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊(cè)資格、降低注冊(cè)級(jí)別，直至撤銷注冊(cè)資格的處置。、資料的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。 CCAA將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。 針對(duì)注冊(cè)人員的投訴CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。注：《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。對(duì)于符合要求的注冊(cè)申請(qǐng)，CCAA將在30個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)批準(zhǔn)。 注冊(cè)證書包含下列信息：CCAA的名稱、標(biāo)識(shí)；注冊(cè)準(zhǔn)則信息；注冊(cè)人員姓名和身份識(shí)別信息；注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期和有效期。 對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書，證書有效期3年。第三章 注冊(cè)決定與申訴、CCAA考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊(cè)的意見。 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無見證與擔(dān)保要求。 實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)要求a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。在CCAA有要求時(shí)提交CCAA。 各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識(shí)”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求?；谧C據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作誠實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)對(duì)審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。 申請(qǐng)人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站（[url=]；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。l 審核員根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。包含GB/，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。CCAA保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。CCAA是國際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊(cè)準(zhǔn)則的最新版本。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊(cè)遵循的原則。版權(quán)2015中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則類別本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。版權(quán)2015中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)目次[url=]前言...3[/url] [url=]第一章總則...4[/url] [url=] 引言...4[/url] [url=] 適用范圍...4[/url] [url=]...5[/url] [url=]...5[/url] [url=] 注冊(cè)級(jí)別...6[/url] [url=]第二章注冊(cè)要求...7[/url] [url=]...7[/url] [url=] 申請(qǐng)要求...7[/url] [url=] 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求...7[/url] [url=] 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求...9[/url] [url=] 知識(shí)和技能要求...10[/url] [url=]...10[/url] [url=]...11[/url] [url=]...11[/url] [url=] 再注冊(cè)要求...12[/url] [url=]...12[/url] [url=] 機(jī)構(gòu)推薦...13[/url] [url=]第三章注冊(cè)決定與申訴、投訴處理...13[/url] [url=] 注冊(cè)決定...13[/url] [url=] 注冊(cè)公告及注冊(cè)證書...13[/url] [url=]...14[/url] [url=]...14[/url] [url=]...14[/url] [url=]...14[/url] [url=]第四章監(jiān)督與資格處置...14[/url] [url=] 推薦機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員管理要求...14[/url] [url=] 監(jiān)督...15[/url] [url=] 資格處置...15[/url] [url=]附錄A..16[/url] [url=]...16[/url] [url=]...19[/url] [url=]...22[/url] [url=]...25[/url] [url=]（HACCP）體系審核員特定要求...29[/url] [url=]...32[/url] [url=]...35[/url]前言中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊(cè))的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊(cè))工作。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評(píng)定，以保證滿足實(shí)施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要。 CCAA管理體系審核員注冊(cè)資格可證明注冊(cè)人員： l 通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評(píng)價(jià)；l 達(dá)到了GB/T19011和ISO 170212/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?l 獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊(cè)證書。 審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。 審核組實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)資格（不含實(shí)習(xí)注冊(cè)資格），對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見證和擔(dān)保意見的人員。注：HACCP體系審核員注冊(cè)不設(shè)實(shí)習(xí)級(jí)別，申請(qǐng)人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊(cè)資格（含實(shí)習(xí)）。，通過基礎(chǔ)知識(shí)和審核知識(shí)與技能筆試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。 申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊(cè)信息、資料。有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；善于交往，即靈活地與人交往；善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；有感知力，即能了解和理解環(huán)境；適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；堅(jiān)定不移，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭(zhēng)獲得更好的審核結(jié)果；文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；健康，即身體健康狀況良好。職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見附錄A。、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊(cè)年度提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：a）至少完成