【正文】 1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；b)完成至少20學(xué)時的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時等于45分鐘課程時間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；d）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。 各級別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級別的各項要求。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷的真實性進(jìn)行核實，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。 注冊公告包含下列信息：注冊人員姓名；注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；注冊級別和注冊證書編號；注冊日期和/或有效期；推薦機(jī)構(gòu)名稱。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。評價和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費(fèi)用將不予退還。 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請求提供該規(guī)則。第四章 。 監(jiān)督 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及年度確認(rèn)等方式收集信息，對各級別審核員持續(xù)保持其能力和個人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。 CCAA對注冊審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會要求對審核員進(jìn)行信用管理。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對見證與擔(dān)保人員進(jìn)行處置。版權(quán)2015中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會/ 20CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則類別本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。版權(quán)2015中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會/ 20目次 前言 第一章總則 引言 適用范圍 注冊級別 第二章注冊要求 申請要求 申請人資格經(jīng)歷要求 個人素質(zhì)和審核原則要求 知識和技能要求 再注冊要求 機(jī)構(gòu)推薦第三章注冊決定與申訴、投訴處理 注冊決定 注冊公告及注冊證書 第四章監(jiān)督與資格處置 推薦機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員管理要求 監(jiān)督 資格處置 附錄A （HACCP）體系審核員特定要求/ 20前言中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊)的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊)工作。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評定，以保證滿足實施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動的需要。 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：l 通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評價；l 達(dá)到了GB/T19011和ISO 170212/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎? 20l 獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊證書。 審核為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。注2：當(dāng)兩個或兩個以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。 審核組實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。/ 20國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。具有良好的個人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊資格（不含實習(xí)注冊資格），對申請人實施現(xiàn)場審核見證并對申請人個人素質(zhì)、審核技能和個人基本信息出具見證和擔(dān)保意見的人員。注：HACCP體系審核員注冊不設(shè)實習(xí)級別，申請人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊資格（含實習(xí)）。，通過基礎(chǔ)知識和審核知識與技能筆試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。 申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；善于交往，即靈活地與人交往；善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；有感知力，即能了解和理解環(huán)境；適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；堅定不移，即對實現(xiàn)目標(biāo)堅持不懈；/ 20明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；堅忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導(dǎo)致分歧和沖突；與時俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審核結(jié)果；文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；健康，即身體健康狀況良好。職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。各級別審核員知識和技能要求見附錄A。、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。，審核員應(yīng)在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；b)完成至少20學(xué)時的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時等于45分鐘課程時間）；/ 20c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；d）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。 各級別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級別的各項要求。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷的真實性進(jìn)行核實，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。 注冊公告包含下列信息：注冊人員姓名；注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；注冊級別和注冊證書編號；注冊日期和/或有效期；推薦機(jī)構(gòu)名稱。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。評價和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費(fèi)用將不予退還。 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請求提供該規(guī)則。第四章 監(jiān)督與資格處置。 監(jiān)督 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對各級別審核員持續(xù)保持其能力和個人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。 CCAA對注冊審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會要求對審核員進(jìn)行信用管理。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對見證與擔(dān)保人員進(jìn)行處置。CNAT準(zhǔn)則規(guī)定了CNAT在運(yùn)作審核員注冊和培訓(xùn)認(rèn)可項目時應(yīng)遵循的原則，并完全覆蓋IATCA相應(yīng)準(zhǔn)則要求。本準(zhǔn)則經(jīng)CNAT批準(zhǔn)發(fā)布。CNAT滿足IATCA對審核員注冊機(jī)構(gòu)的下列要求，于1998年首批簽署了IATCAQMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊互認(rèn)協(xié)議（MLA），有權(quán)授予IATCA承認(rèn)的審核員注冊資格。所有IATCA成員均承認(rèn)被授予IATCA級別審核員注冊資格的審核員具有根據(jù)他們的注冊級別從事審核或領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力。對審核員在審核一個具體組織時其是否具有審核的技術(shù)環(huán)境所需要的知識和理解力的確認(rèn)，應(yīng)仍由負(fù)責(zé)審核過程管理的有關(guān)各方負(fù)責(zé)。本準(zhǔn)則中還使用下列定義： a)完整的QMS審核： 覆蓋 GB/，并包括GB/T 190012000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)中所有方面的審核。區(qū)的教育經(jīng)歷，該經(jīng)歷應(yīng)經(jīng)公證 注：，申請人都應(yīng)提供所聲明的教育經(jīng)歷的書面證明。證明中應(yīng)提供申請人從事的工作職責(zé)、崗位、級別和報告的級別。 審核員培訓(xùn) QMS審核員培訓(xùn)課程并且通過經(jīng)批準(zhǔn)的考試。這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請前3年內(nèi)獲得。CNATIATCA 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報告，以證實申請人具有令人滿意的表現(xiàn)。 ，并且具有至少15天領(lǐng)導(dǎo)審核組的審核經(jīng)歷，其中至少有10天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報告，以證實申請人具有令人滿意的表現(xiàn)。 高級審核員級別申請人審核表現(xiàn)報告至少應(yīng)對申請人在以下方面的表現(xiàn)進(jìn)行評價：a)策劃審核過程（包括審核所需資源）的能力；b)使受審核方感到滿意的、對現(xiàn)場審核的管理能力； c)有效管理審核組的能力； d)對受審核方管理過程的理解能力；發(fā)布日期：2004年月日 CNAT108中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 e)就審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行溝通以及準(zhǔn)備審核報告的能力；f)申請人是否適宜高級審核員級別注冊的說明。審核員和審核員的聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨(dú)立于被審核組織的管理和運(yùn)行機(jī)制。詳細(xì)情況應(yīng)包括足以使CNAT對該次審核進(jìn)行查驗的受審核方的信息。再注冊的每位申請人應(yīng)保持一份審核經(jīng)歷記錄，審核經(jīng)歷記錄的內(nèi)容包括每次審核的情況和專業(yè)發(fā)展情況。所有審核均應(yīng)按照 GB/T190112003標(biāo)準(zhǔn)所闡明的原則和規(guī)范進(jìn)行。審核員需要考慮個人的優(yōu)勢和弱勢，并識別出個人需提高的領(lǐng)域。ａ）到相關(guān)部門核實產(chǎn)品的符合性ｂ）只要可行，到供方檢查設(shè)備狀況ｃ）只要可行，到供方與現(xiàn)場工人交流ｄ）到相關(guān)部門了解對外包過程的控制要求及控制要求的傳遞。（），經(jīng)批準(zhǔn)的審核報告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。（）、公正、系統(tǒng)的活動，不應(yīng)關(guān)注政府及執(zhí)法部門對其作出的評價。（）。本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）備案，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會批準(zhǔn)發(fā)布實施。關(guān)于CCAA 管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA 人員注冊部聯(lián)系。本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61 號）制定，遵循了GB/T 270242014《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T190112013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。第一章總則 引言 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。 適用范圍本準(zhǔn)則適用范圍見表 1《管理體系認(rèn)證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應(yīng)的注冊準(zhǔn)則實施。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。 審核準(zhǔn)則用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。注2：審核組可包括實習(xí)審核員。 CCAA 考核人員具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實施CCAA 規(guī)定的能力考核活動的CCAA 工作人員。審核員根據(jù)本人申請，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經(jīng)驗，能夠獨(dú)立完成審核的申請人，授予審核員資格。在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15 年以上；在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。 申請人應(yīng)通過CCAA 網(wǎng)站 “人員注冊專區(qū)”登錄注冊系統(tǒng)，按要求填寫、上傳注冊申請信息、資料，繳納注冊費(fèi)用，完成網(wǎng)上注冊申請。 申請人資格經(jīng)歷要求 高等教育經(jīng)歷申請人應(yīng)符合下列高等教育經(jīng)歷要求：a)大學(xué)本科以上學(xué)歷，或大專學(xué)歷及相應(yīng)專業(yè)中級以上技術(shù)職稱； b)高等教育專業(yè)學(xué)科要求詳見附錄A（適用時）。 專業(yè)工作經(jīng)歷 申請人應(yīng)符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求： a)實習(xí)審核員申請人無專業(yè)工作經(jīng)歷要求；b)本科以上學(xué)歷審核員申請人應(yīng)具有至少 2 年專業(yè)工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請人應(yīng)具有至少15 年專業(yè)工作經(jīng)歷，該專業(yè)工作經(jīng)歷能夠使申請人獲得有效地進(jìn)行相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核所需的專業(yè)知識；c)主任審核員申請人應(yīng)具有至少 15 年從事認(rèn)證認(rèn)可或相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作的經(jīng)歷?，F(xiàn)場審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所有條款。 可接受的審核經(jīng)歷a）第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CNCA 批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CCAA 承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。 各級別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。具有必要的能力是一個重要的因素?；谧C據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法審核證據(jù)應(yīng)是可證實的。 考核要求 實習(xí)審核員申請人考試實習(xí)審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。 審核員行為規(guī)范要求 各級別審核員均應(yīng)遵守 CCAA 審核員行為規(guī)范。 審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA 有要求時提交CCAA。 實習(xí)審核員再注冊要求a）注冊證書到期前 3 個月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定的專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。 擔(dān)保要求 實習(xí)審核員和主任審核員申請人無擔(dān)保要求。第三章注冊決定與申訴、投訴處理 注冊決定CCAA 考核人員根據(jù)評價考核過程中收集的信息形成評價考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見。 注冊公告及注冊證書 對批準(zhǔn)注冊/再注冊的申請人，CCAA 將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊證書，證書有效期