【正文】 注冊(cè)公告及注冊(cè)證書 對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA 將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書，證書有效期3 年。 擔(dān)保要求 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無(wú)擔(dān)保要求。 審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA 有要求時(shí)提交CCAA。 考核要求 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人考試實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識(shí)”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。 可接受的審核經(jīng)歷a）第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CNCA 批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國(guó)有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CCAA 承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。 專業(yè)工作經(jīng)歷 申請(qǐng)人應(yīng)符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求： a)實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)專業(yè)工作經(jīng)歷要求；b)本科以上學(xué)歷審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 2 年專業(yè)工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請(qǐng)人應(yīng)具有至少15 年專業(yè)工作經(jīng)歷，該專業(yè)工作經(jīng)歷能夠使申請(qǐng)人獲得有效地進(jìn)行相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核所需的專業(yè)知識(shí)；c)主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 15 年從事認(rèn)證認(rèn)可或相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作的經(jīng)歷。 申請(qǐng)人應(yīng)通過CCAA 網(wǎng)站 “人員注冊(cè)專區(qū)”登錄注冊(cè)系統(tǒng)，按要求填寫、上傳注冊(cè)申請(qǐng)信息、資料，繳納注冊(cè)費(fèi)用，完成網(wǎng)上注冊(cè)申請(qǐng)。審核員根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第一章總則 引言 本準(zhǔn)則由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國(guó)家注冊(cè)制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。關(guān)于CCAA 管理體系審核員注冊(cè)的更多信息，請(qǐng)與CCAA 人員注冊(cè)部聯(lián)系。（）。（），經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。審核員需要考慮個(gè)人的優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì)，并識(shí)別出個(gè)人需提高的領(lǐng)域。再注冊(cè)的每位申請(qǐng)人應(yīng)保持一份審核經(jīng)歷記錄，審核經(jīng)歷記錄的內(nèi)容包括每次審核的情況和專業(yè)發(fā)展情況。審核員和審核員的聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨(dú)立于被審核組織的管理和運(yùn)行機(jī)制。 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報(bào)告，以證實(shí)申請(qǐng)人具有令人滿意的表現(xiàn)。CNATIATCA 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報(bào)告，以證實(shí)申請(qǐng)人具有令人滿意的表現(xiàn)。 審核員培訓(xùn) QMS審核員培訓(xùn)課程并且通過經(jīng)批準(zhǔn)的考試。區(qū)的教育經(jīng)歷，該經(jīng)歷應(yīng)經(jīng)公證 注：，申請(qǐng)人都應(yīng)提供所聲明的教育經(jīng)歷的書面證明。對(duì)審核員在審核一個(gè)具體組織時(shí)其是否具有審核的技術(shù)環(huán)境所需要的知識(shí)和理解力的確認(rèn)，應(yīng)仍由負(fù)責(zé)審核過程管理的有關(guān)各方負(fù)責(zé)。CNAT滿足IATCA對(duì)審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)的下列要求，于1998年首批簽署了IATCAQMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊(cè)互認(rèn)協(xié)議（MLA），有權(quán)授予IATCA承認(rèn)的審核員注冊(cè)資格。CNAT準(zhǔn)則規(guī)定了CNAT在運(yùn)作審核員注冊(cè)和培訓(xùn)認(rèn)可項(xiàng)目時(shí)應(yīng)遵循的原則，并完全覆蓋IATCA相應(yīng)準(zhǔn)則要求。 CCAA對(duì)注冊(cè)審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求對(duì)審核員進(jìn)行信用管理。第四章 監(jiān)督與資格處置。評(píng)價(jià)和注冊(cè)過程一經(jīng)開始，不論注冊(cè)結(jié)果如何，注冊(cè)費(fèi)用將不予退還。 注冊(cè)公告包含下列信息：注冊(cè)人員姓名；注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；注冊(cè)日期和/或有效期；推薦機(jī)構(gòu)名稱。，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見。 各級(jí)別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊(cè)，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)級(jí)別的各項(xiàng)要求。、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎；思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；善于交往，即靈活地與人交往；善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；有感知力，即能了解和理解環(huán)境；適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；堅(jiān)定不移，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；/ 20明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭(zhēng)獲得更好的審核結(jié)果；文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；健康，即身體健康狀況良好。，通過基礎(chǔ)知識(shí)和審核知識(shí)與技能筆試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)資格（不含實(shí)習(xí)注冊(cè)資格），對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見證和擔(dān)保意見的人員。 審核組實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。 審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評(píng)定，以保證滿足實(shí)施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對(duì)見證與擔(dān)保人員進(jìn)行處置。 監(jiān)督 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及年度確認(rèn)等方式收集信息，對(duì)各級(jí)別審核員持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。注冊(cè)人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。CCAA秘書長(zhǎng)審核注冊(cè)意見和注冊(cè)決定，批準(zhǔn)注冊(cè)決定。本注釋僅適用于再注冊(cè)時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊(cè)年度提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；b)完成至少20學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時(shí)等于45分鐘課程時(shí)間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見附錄A。職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。 申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊(cè)信息、資料。注：HACCP體系審核員注冊(cè)不設(shè)實(shí)習(xí)級(jí)別，申請(qǐng)人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊(cè)資格（含實(shí)習(xí)）。國(guó)家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。 CCAA管理體系審核員注冊(cè)資格可證明注冊(cè)人員： l 通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評(píng)價(jià)；l 達(dá)到了GB/T19011和ISO 170212/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?l 獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊(cè)證書。版權(quán)2015中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)目次[url=]前言...3[/url] [url=]第一章總則...4[/url] [url=] 引言...4[/url] [url=] 適用范圍...4[/url] [url=]...5[/url] [url=]...5[/url] [url=] 注冊(cè)級(jí)別...6[/url] [url=]第二章注冊(cè)要求...7[/url] [url=]...7[/url] [url=] 申請(qǐng)要求...7[/url] [url=] 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求...7[/url] [url=] 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求...9[/url] [url=] 知識(shí)和技能要求...10[/url] [url=]...10[/url] [url=]...11[/url] [url=]...11[/url] [url=] 再注冊(cè)要求...12[/url] [url=]...12[/url] [url=] 機(jī)構(gòu)推薦...13[/url] [url=]第三章注冊(cè)決定與申訴、投訴處理...13[/url] [url=] 注冊(cè)決定...13[/url] [url=] 注冊(cè)公告及注冊(cè)證書...13[/url] [url=]...14[/url] [url=]...14[/url] [url=]...14[/url] [url=]...14[/url] [url=]第四章監(jiān)督與資格處置...14[/url] [url=] 推薦機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員管理要求...14[/url] [url=] 監(jiān)督...15[/url] [url=] 資格處置...15[/url] [url=]附錄A..16[/url] [url=]...16[/url] [url=]...19[/url] [url=]...22[/url] [url=]...25[/url] [url=]（HACCP）體系審核員特定要求...29[/url] [url=]...32[/url] [url=]...35[/url]前言中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）是經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊(cè))的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊(cè))工作。版權(quán)2015中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則類別本準(zhǔn)則為中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊(cè)準(zhǔn)則的最新版本。CCAA保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長(zhǎng)。 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作誠(chéng)實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的?；谧C據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。 各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。 實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)要求a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。第三章 注冊(cè)決定與申訴、CCAA考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊(cè)的意見。 注冊(cè)證書包含下列信息：CCAA的名稱、標(biāo)識(shí)；注冊(cè)準(zhǔn)則信息；注冊(cè)人員姓名和身份識(shí)別信息；注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期和有效期。注：《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。、資料的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊(cè)遵循的原則。CCAA是國(guó)際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。，還應(yīng)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。包含GB/，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。/ 20l 審核員根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。/ 20 申請(qǐng)人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站（；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國(guó)有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識(shí)”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。，在CCAA有要求時(shí)提交CCAA。 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無(wú)見證與擔(dān)保要求。 對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書，證書有效期3年。對(duì)于符合要求的注冊(cè)申請(qǐng)，CCAA將在30個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)批準(zhǔn)。/ 20 針對(duì)注冊(cè)人員的投訴CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。 CCAA將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊(cè)要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊(cè)資格、降低注冊(cè)級(jí)別，直至撤銷注冊(cè)資格的處置。批準(zhǔn) 版本：CNAT 前言 本質(zhì)量管理體系（QMS）審核員注冊(cè)準(zhǔn)則由CNAT根據(jù)國(guó)際審核員培訓(xùn)與注冊(cè)協(xié)會(huì)（IATCA）《質(zhì)量管理體系審核員準(zhǔn)則》[PL03019(R2)]制定，完全覆蓋IATCA準(zhǔn)則的所有要求，目的是為質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)提供一個(gè)通用的基礎(chǔ)。這種認(rèn)可將使審核員不必尋求多方注冊(cè)。注1：此定義比 GB/T190112003標(biāo)準(zhǔn)（表1的）注5中的所描述的完整審核更為全面。 質(zhì)量經(jīng)歷 。審核過程的所有階段（見 GB/T