【正文】 第三章注冊(cè)決定與申訴、投訴處理 注冊(cè)決定CCAA 考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊(cè)的意見。 審核員行為規(guī)范要求 各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守 CCAA 審核員行為規(guī)范。 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作誠(chéng)實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 高等教育經(jīng)歷申請(qǐng)人應(yīng)符合下列高等教育經(jīng)歷要求：a)大學(xué)本科以上學(xué)歷，或大專學(xué)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱； b)高等教育專業(yè)學(xué)科要求詳見附錄A（適用時(shí)）。 CCAA 考核人員具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實(shí)施CCAA 規(guī)定的能力考核活動(dòng)的CCAA 工作人員。 適用范圍本準(zhǔn)則適用范圍見表 1《管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊(cè)項(xiàng)目按相應(yīng)的注冊(cè)準(zhǔn)則實(shí)施。本準(zhǔn)則經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。ａ）到相關(guān)部門核實(shí)產(chǎn)品的符合性ｂ）只要可行，到供方檢查設(shè)備狀況ｃ）只要可行，到供方與現(xiàn)場(chǎng)工人交流ｄ）到相關(guān)部門了解對(duì)外包過程的控制要求及控制要求的傳遞。詳細(xì)情況應(yīng)包括足以使CNAT對(duì)該次審核進(jìn)行查驗(yàn)的受審核方的信息。 ，并且具有至少15天領(lǐng)導(dǎo)審核組的審核經(jīng)歷，其中至少有10天的現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。證明中應(yīng)提供申請(qǐng)人從事的工作職責(zé)、崗位、級(jí)別和報(bào)告的級(jí)別。所有IATCA成員均承認(rèn)被授予IATCA級(jí)別審核員注冊(cè)資格的審核員具有根據(jù)他們的注冊(cè)級(jí)別從事審核或領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對(duì)見證與擔(dān)保人員進(jìn)行處置。 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。CCAA秘書長(zhǎng)審核注冊(cè)意見和注冊(cè)決定，批準(zhǔn)注冊(cè)決定。，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊(cè)提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；b)完成至少20學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時(shí)等于45分鐘課程時(shí)間）；/ 20c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。注：HACCP體系審核員注冊(cè)不設(shè)實(shí)習(xí)級(jí)別，申請(qǐng)人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊(cè)資格（含實(shí)習(xí)）。注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。版權(quán)2015中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)/ 20目次 前言 第一章總則 引言 適用范圍 注冊(cè)級(jí)別 第二章注冊(cè)要求 申請(qǐng)要求 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求 知識(shí)和技能要求 再注冊(cè)要求 機(jī)構(gòu)推薦第三章注冊(cè)決定與申訴、投訴處理 注冊(cè)決定 注冊(cè)公告及注冊(cè)證書 第四章監(jiān)督與資格處置 推薦機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員管理要求 監(jiān)督 資格處置 附錄A （HACCP）體系審核員特定要求/ 20前言中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）是經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊(cè))的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊(cè))工作。 CCAA對(duì)注冊(cè)審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求對(duì)審核員進(jìn)行信用管理。評(píng)價(jià)和注冊(cè)過程一經(jīng)開始，不論注冊(cè)結(jié)果如何，注冊(cè)費(fèi)用將不予退還。，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見。、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎；思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；善于交往，即靈活地與人交往；善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；有感知力，即能了解和理解環(huán)境；適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；堅(jiān)定不移，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭(zhēng)獲得更好的審核結(jié)果；文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；健康，即身體健康狀況良好。具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)資格（不含實(shí)習(xí)注冊(cè)資格），對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見證和擔(dān)保意見的人員。 審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA是國(guó)際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。l 審核員根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。在CCAA有要求時(shí)提交CCAA。 對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書，證書有效期3年。 針對(duì)注冊(cè)人員的投訴CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊(cè)要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊(cè)資格、降低注冊(cè)級(jí)別，直至撤銷注冊(cè)資格的處置。CCAA保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長(zhǎng)。在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）?；谧C據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。 實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)要求a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。 注冊(cè)證書包含下列信息：CCAA的名稱、標(biāo)識(shí)；注冊(cè)準(zhǔn)則信息；注冊(cè)人員姓名和身份識(shí)別信息；注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；/ 20注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期和有效期。 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。這些準(zhǔn)則是CNAT接受IATCA 多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）評(píng)審所依據(jù)的主要標(biāo)準(zhǔn)。所有CNAT文件都用中文發(fā)布。培訓(xùn)應(yīng)是在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)獲得的。報(bào)告由申請(qǐng)人負(fù)責(zé)提交CNAT。用于再注冊(cè)的相鄰2次審核之間的間隔不能超過18個(gè)月，并由CNAT以適當(dāng)?shù)姆绞讲轵?yàn)。，因?yàn)檫@與GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)條款要求無關(guān)。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10 號(hào)中認(rèn)大廈郵編：100020 Email：pcc 版權(quán)169。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。主任審核員根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備管理體系審核所需的知識(shí)和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請(qǐng)人，授予主任審核員資格。注：申請(qǐng)人應(yīng)提交專業(yè)工作經(jīng)歷證明，相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作經(jīng)歷要求見附錄A。保密性：信息安全審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過程中獲得的信息。 確認(rèn)從注冊(cè)次年開始實(shí)施，在注冊(cè)日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。對(duì)不予注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA 將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。本注釋僅適用于再注冊(cè)時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算 主任審核員再注冊(cè)要求a）注冊(cè)證書到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b)注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。 知識(shí)和技能要求各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見附錄 A。推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指派本機(jī)構(gòu)審核員以上級(jí)別人員，對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。 申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊(cè)信息、資料。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長(zhǎng)。CCAA 保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任?！?。專業(yè)發(fā)展的證實(shí)材料應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞津?yàn)證，并在申請(qǐng)?jiān)僮?cè)時(shí)提交。 只有獨(dú)立的審核才能滿足對(duì)QMS審核經(jīng)歷的要求。 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級(jí)審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。本準(zhǔn)則是注冊(cè)為CNATIATCA QMS級(jí)別審核員的基礎(chǔ)依據(jù)。監(jiān)督的方式：/ 20通過國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及協(xié)會(huì)的聯(lián)合檢查了解機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；通過索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫的使用）等；必要時(shí)，采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的方式，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督包括與推薦機(jī)構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實(shí)施情況的核查等；通過推薦機(jī)構(gòu)對(duì)推薦申請(qǐng)人的認(rèn)證活動(dòng)及能力進(jìn)行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時(shí)的面談等）。CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》收取注冊(cè)費(fèi)用，注冊(cè)申請(qǐng)人和已注冊(cè)人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無機(jī)構(gòu)推薦要求。 主任審核員申請(qǐng)人考試主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“管理理論知識(shí)與應(yīng)用技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA注冊(cè)準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊(cè)過程控制與管理、認(rèn)證人員注冊(cè)資格審查及做出注冊(cè)決定的CCAA工作人員。表1管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目注冊(cè)項(xiàng)目質(zhì)量管理體系審核員 環(huán)境管理體系審核員 職業(yè)健康安全管理體系審核員 食品安全管理體系審核員危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員信息安全管理體系審核員 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員 審核員特定要求 GB/T270242014 《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》GB/T190112013 《管理體系審核指南》ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》ISO/IEC TS170212:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》ISO/IEC TS170213:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》/ 20本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。批準(zhǔn)編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015年3月6日 實(shí)施：CCAA 日期：2015年3月20日 信息所有CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出推薦意見。 CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊(cè)證書的所有權(quán)。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。 申請(qǐng)人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則，了解各項(xiàng)注冊(cè)要求。經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。 本準(zhǔn)則采用了GB/T270242014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T190112013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO170212/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊(cè)要求。第一篇：管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則第1版文件編號(hào)：CCAA101發(fā)布日期：2015年3月6日 實(shí)施日期：2015年3月20日169。第一章 本準(zhǔn)則由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國(guó)家注冊(cè)制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。第二章 管理體系審核員注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)特定要求，詳見附錄A。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。 審核員再注冊(cè)要求a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）； e）完成歷年的年度確認(rèn)；f）注冊(cè)證書有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；g）當(dāng)不能滿足再注冊(cè)的審核經(jīng)歷要求時(shí)。 注冊(cè)人員使用注冊(cè)證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識(shí)使用規(guī)則》，在取得注冊(cè)證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊(cè)證書、標(biāo)識(shí)使用承諾》。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的建立與實(shí)施；認(rèn)證人員現(xiàn)場(chǎng)見證活動(dòng)的要求和實(shí)施；指定的見證評(píng)價(jià)人員和申請(qǐng)信息資料核實(shí)人員的評(píng)價(jià)、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實(shí)施等。本準(zhǔn)則經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。本準(zhǔn)則適用領(lǐng)域范圍見表1《管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊(cè)項(xiàng)目按相應(yīng)的注冊(cè)準(zhǔn)則實(shí)施。 CCAA考核人員具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實(shí)施CCAA規(guī)定的能力考核