【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 行合格評(píng)定活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C 對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系進(jìn)行認(rèn)證的政府機(jī)構(gòu) D 對(duì)管理體系按照技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合格評(píng)定活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 13. 以下（ C ）不是審核工作文件。 A檢查表 B 記錄審核信息的表格 C 審核方案 D 審核抽樣計(jì)劃 14. 以下明顯屬于第二方審核的是（ B ） A某集團(tuán)公司內(nèi)其中一個(gè)分公司對(duì)另一個(gè)分公司的審核 B 認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表某集團(tuán)公司對(duì)其供方的審核 C 某集團(tuán)公司組成審核組對(duì)下屬的一個(gè)分公司的審核 D 認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表政府主管部 門(mén)對(duì)其行業(yè)內(nèi)組織的評(píng)優(yōu)審查 15. 如果受審核方是獲質(zhì)量管理獎(jiǎng)企業(yè)，審核員在審核時(shí)（ D ） A可以直接使用評(píng)獎(jiǎng)時(shí)得到的證據(jù) B 可以不進(jìn)行文件初審 C 可以減少審核人日數(shù) D 以上都不可以 16 省、自治區(qū)、直轄市標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門(mén)制定的工業(yè)產(chǎn)品的安全、衛(wèi)生要求的地方標(biāo)準(zhǔn)，在本行政區(qū)域 是（ C ） A 推薦性標(biāo)準(zhǔn) B 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) C 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) D 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可低于其標(biāo)準(zhǔn) 17 請(qǐng)根據(jù)給出的一對(duì)相關(guān)的詞， 在四個(gè)備選答案中找出一對(duì)與之在邏輯關(guān)系上最貼近或相似的詞?！岸趸迹簻厥倚?yīng)”（ C ）？ A 石油；煤炭 B 公路：汽車(chē) C 洪水：水災(zāi) D 收益：風(fēng)險(xiǎn) 18 GB／ T 190012021 標(biāo)準(zhǔn)中要求的法律法規(guī)是指（ A ）？ A 與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求 B 質(zhì)量法 C 標(biāo)準(zhǔn)化法 D 計(jì)量法 19 以下五個(gè)事件在發(fā)生時(shí)最合乎邏輯的一種順序是（ B ） 1）到了目的地 2） 給朋友們看照片 3）在車(chē)上聽(tīng)當(dāng)?shù)厝私榻B旅游景點(diǎn) 4）在許多地方拍了紀(jì)念照 5）踏上旅途 A 1— 3— 4— 5— 2 B 5— 3— 1— 4— 2 C 1— 4— 2— 3— 5 D 5— 1— 4— 3— 2 20 顧客可以采用（ C ）提出與產(chǎn)品有關(guān)的要求 A 書(shū)面合同 B 電話(huà)訂貨 C 任何適宜的方式 D 電子郵件 二、 判斷題（判斷下列各題，正確的寫(xiě) T，錯(cuò)誤的寫(xiě) F，填入相應(yīng)括號(hào) 內(nèi)。每題 1 分，共 15 分） 、空間位置、聚集狀態(tài)、聯(lián)系方式以及各要素之間相互關(guān)系的一種模式，它是執(zhí)行管理和經(jīng)營(yíng)任務(wù)的體制。（ T ） ，審核員必須去現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證。（ F ） 。（ T ） （ F ） .( F ) ，重要的是要收集不符合的信息。（ F ） 。（ F ） 。（ T ） 。（ F ） ，但不能獨(dú)立出具任何與審核有關(guān)的報(bào)告。（ F ） 對(duì)所有注冊(cè)申請(qǐng)人都將進(jìn)行技能方面的考核。 ( T) ，通常應(yīng)包括對(duì)審核所覆蓋時(shí)限的描述。 (T ) ，通過(guò)設(shè)立臨時(shí)性或協(xié)調(diào)組織實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)，這種協(xié)調(diào)方式屬于結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)方式。 ( F ) 14.《 CCAA 質(zhì)量管理體系 審 核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（第 2 版）中所說(shuō)的審核僅指第三方審核。 ( F ) ，對(duì)某一團(tuán)體和個(gè)人具有從事特定任務(wù)的能力給予的正式承認(rèn)。 ( T ) 三、 簡(jiǎn)答題（每題 5 分，共 15 分） 1. 請(qǐng)簡(jiǎn)要敘述認(rèn)證過(guò)程的主要活動(dòng)，并說(shuō)明認(rèn)證過(guò)程與審核過(guò)程的關(guān)系。 答：質(zhì)量管理體系認(rèn)證過(guò)程中有以下活動(dòng)：申請(qǐng)認(rèn)證的組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)后將會(huì)派出審核組進(jìn)行一階段和二階段的審核；一階段和二階段的審核結(jié)束后，由審核組將審核后的所有材料報(bào)認(rèn)證 機(jī)構(gòu)，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)人對(duì)上報(bào)的材料進(jìn)行審核，審核合格后認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審合格后，批準(zhǔn)發(fā)證；審核的組織獲得證書(shū)以后，要接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將會(huì)派出審核組對(duì)獲證組織進(jìn)行監(jiān)督審核，監(jiān)督審核結(jié)束，將把所有審核材料報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審后，將對(duì)獲證組織做出繼續(xù)保持證書(shū)的有效或處置的決定，獲證組織當(dāng)證書(shū)到期 3 個(gè)月前再次向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出再認(rèn)證申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理后再次派審核組進(jìn)行再認(rèn)證，再認(rèn)證結(jié)束后，將材料報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出換發(fā)新證書(shū)的決定，進(jìn)入下一個(gè)認(rèn)證的周期。 認(rèn)證過(guò)程和審核過(guò)程的關(guān) 系是：有了認(rèn)證過(guò)程才有審核過(guò)程；審核過(guò)程是認(rèn)證過(guò)程中必不可少的一個(gè)過(guò)程；所以有了認(rèn)證過(guò)程一定會(huì)有審核過(guò)程。 ，應(yīng)對(duì)哪些方面加以考慮？ 參考答案： 1）建立供應(yīng)商選定工作小組，由質(zhì)量管理部門(mén)牽頭，由產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、供應(yīng)、財(cái)務(wù)等部門(mén)派人參加，由企業(yè)主管質(zhì)量部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，統(tǒng)籌評(píng)估與選擇工作； 2）選定工作小組確定供應(yīng)商候選名單，并對(duì)候選供應(yīng)商提交的材料逐個(gè)進(jìn)行審核； 3）對(duì)候選供應(yīng)商所供應(yīng)的原材料或零部件進(jìn)行檢驗(yàn)，應(yīng)符合企業(yè)的質(zhì)量要求和法定標(biāo)準(zhǔn)； 4）由選定小組派人到供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng) 考查，現(xiàn)場(chǎng)考查小組必須有質(zhì)管部門(mén)人員參加，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)考查和取樣檢查結(jié)束后應(yīng)有綜合分析意見(jiàn)的書(shū)面報(bào)告。必要時(shí)，應(yīng)進(jìn)行供應(yīng)商審核； 5）選定工作小組對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析，選定供應(yīng)商，將之納入供應(yīng)商管理系統(tǒng)。 1996 年成立，辦公和生產(chǎn)地點(diǎn)位于北京市朝陽(yáng)路 2021 號(hào)，擁有 1200 名員工，現(xiàn)有一條日產(chǎn) 2021 噸 XXX 號(hào)水泥熟料的現(xiàn)代化的窯外分解生產(chǎn)線，全套引進(jìn)了先進(jìn)的瑞士 ABB 公司集散計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)。公司按照建材行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)水泥熟料，并向周邊多個(gè)水泥企業(yè)供應(yīng)，同時(shí)為水泥企業(yè)提供本公司所研發(fā)的水泥 研磨用研磨劑。 以上為長(zhǎng)江公司在申請(qǐng)審核時(shí)提交的文件信息，請(qǐng)依據(jù)這些信息描述審核范圍。 參考答案： 位于北京市朝陽(yáng)路 2021 號(hào)的北京長(zhǎng)江發(fā)展有限公司水泥研磨用研磨劑產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)； XXX 號(hào)水泥熟料產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)所涉及的質(zhì)量管理活動(dòng)。 四、 闡述提（每題 10 分，共 20 分） 1. 審核員審核“管理評(píng)審”時(shí)，總經(jīng)理介紹說(shuō)根據(jù)公司“管理評(píng)審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部體系審核后，于上個(gè)月召集了公司質(zhì)量管理委員會(huì)全體成員進(jìn)行了管理評(píng)審，質(zhì)量管理部匯報(bào)了內(nèi)審及其整改情況， 質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行分析；售后服務(wù)部提供了用戶(hù)意見(jiàn)反饋情況。會(huì)議確定了總體的整改要求，有會(huì)議記錄，并將會(huì)議紀(jì)要分發(fā)到各個(gè)部門(mén)。審核員隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核員很滿(mǎn)意并結(jié)束了對(duì)過(guò)程的審核。試問(wèn)：審核員的審核是否適宜？為什么？如果是您，應(yīng)如何進(jìn)行審核？ 參考答案： 不 因?yàn)閷徍藳](méi)有覆蓋 條款，繼續(xù)從以下幾方面審核： 輸入： 糾正預(yù)防措施； 以往管理評(píng)審的跟蹤措施； 過(guò)程業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性； 可能影響體系的變更；改進(jìn)的建議； 方針的適宜性。 輸出：體系過(guò)程產(chǎn)品有效性 的改進(jìn)； 資源需求 。 注釋?zhuān)悍謩e抽樣審核 再到相關(guān)部門(mén)驗(yàn)證管理評(píng)審的決定及措施的落實(shí)情況 2. 某公司辦公室是“ 文件控制”的主控部門(mén)，審核員在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說(shuō)：“有關(guān)文件控制的職責(zé)、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明確規(guī)定，我們都是按這個(gè)程序文件的規(guī)定來(lái)管理文件的?！睂徍藛T查看了《文件控制程序》，抽查了《質(zhì)量手冊(cè)》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》中的規(guī)定。審核員對(duì)辦公室的文件管理工作很滿(mǎn)意，向辦公室主任道謝后 即離開(kāi)了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果您去審核，您會(huì)怎么做？ 不符合 對(duì)文件控制審核的不全面，應(yīng)繼續(xù)從以下幾方面審核： 1 必要時(shí)評(píng)審 2 變更 修訂狀態(tài) 3 外來(lái)文件 4 作廢文件 5 使用處是否有相關(guān)版本 相關(guān)部門(mén)驗(yàn)證有效性 注釋?zhuān)悍謩e抽樣 五、 案例分析題（每題 6 分 ,共 30 分） 請(qǐng)對(duì)以下場(chǎng)景進(jìn)行分析，并依據(jù) GB/T 190012021 標(biāo)準(zhǔn)判斷有無(wú)不符合，如有，請(qǐng)寫(xiě)出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)及內(nèi)容，并寫(xiě)出不符合事實(shí)。 1. 在審核郵電局發(fā)送科時(shí)，文件規(guī)定對(duì)所有的郵件有分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類(lèi)別進(jìn)行包裝并放入防雨防潮的郵遞專(zhuān)用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包準(zhǔn)備發(fā)送。審核員問(wèn)：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專(zhuān)用待發(fā)送嗎？發(fā)送科長(zhǎng)說(shuō)：“青海比較干燥，近來(lái)也無(wú)雨，再說(shuō)最近郵件又多，郵遞專(zhuān)用袋不夠用，所以因地制宜，在 不影響郵件的情況下用紙箱包裝了。” 2. 在銷(xiāo)售部門(mén)，審核員問(wèn)銷(xiāo)售科長(zhǎng)如何評(píng)價(jià)顧客滿(mǎn)意，銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)：我們公司生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量很好，被國(guó)家主管部門(mén)評(píng)委免檢產(chǎn)品，再加上我們售后服務(wù)非常出色，所以去年僅有二位顧客對(duì)我們產(chǎn)品有些抱怨，但談不上投訴，為此我們目前沒(méi)有必要再規(guī)定評(píng)價(jià)顧客滿(mǎn)意地方法。 3. 審核員在某手機(jī)生產(chǎn)廠審核成品實(shí)驗(yàn)站時(shí)發(fā)現(xiàn)有手機(jī)電磁輻射嚴(yán)重超標(biāo)的情況，問(wèn)是為什么？質(zhì)檢站長(zhǎng)說(shuō)，我們檢查了發(fā)現(xiàn)是有兩批零