【文章內(nèi)容簡介】 ）不聽從監(jiān)考人員的指揮。7）擾亂考場秩序。附件二：參考書目【1】全國質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會、中國合格評定國家認(rèn)可委員會、中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會聯(lián)合編著：《GB/T 190012008 理解與實施》，北京，2009年3 月【2】中國認(rèn)證機構(gòu)國家認(rèn)可委員會、中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會、全國質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會編著：國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會統(tǒng)一宣貫教材、國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會指定培訓(xùn)教材《（GB/T 190112003質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南）理解與實施》，中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，北京，2003年8月【3】中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會編：《審核員統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用指南》，中國計量出版社，北京，2006年5月【4】全國認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會編著：《GB/T 270212007《合格評定 管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》理解與實施》，中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，北京，2007年12月第五篇：CCAA管理體系國家注冊審核員注冊準(zhǔn)則CCAA管理體系國家注冊審核員注冊準(zhǔn)則20150319 來源：國家注冊審核員網(wǎng) 3【字體：大 中 小】文件編號：CCAA101 發(fā)布日期：2015 年3 月6 日實施日期：2015 年3 月20 日 169。版權(quán)2015中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會CCAA 管理體系審核員注冊準(zhǔn)則類別本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會管理體系審核員注冊遵循的原則。本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）備案，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會批準(zhǔn)發(fā)布實施。批準(zhǔn)編制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015 年3 月6 日實施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日信息所有 CCAA 認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊準(zhǔn)則的最新版本。關(guān)于CCAA 管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA 人員注冊部聯(lián)系。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10 號中認(rèn)大廈郵編：100020 Email：pcc@ 版權(quán)169。版權(quán)2015中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會前言中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊)的機構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員和認(rèn)證咨詢師等的認(rèn)證(注冊)工作。CCAA 是國際人員認(rèn)證協(xié)會（IPC）的全權(quán)成員。本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61 號）制定，遵循了GB/T 270242014《合格評定人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》和GB/T190112013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個人素質(zhì)、知識和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機構(gòu)做出評定，以保證滿足實施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動的需要。CCAA 保證注冊制度和評價過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。第一章總則 引言 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。 本準(zhǔn)則采用了GB/T270242014《合格評定人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評價考核方法，引用了GB/T190112013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO 170212/3 等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊要求。 CCAA 管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：通過了符合 GB/T27024 要求的能力考核和評價；達(dá)到了 GB/T19011 和ISO 170212/3 等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ?；獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊證書。 所有注冊人員和申請人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。 適用范圍本準(zhǔn)則適用范圍見表 1《管理體系認(rèn)證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應(yīng)的注冊準(zhǔn)則實施。表1 管理體系認(rèn)證審核員注冊項目 引用文件GB/T270242014 《合格評定人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》 GB/T190112013 《管理體系審核指南》ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》ISO/IEC TS170212:2012《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求第2 部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》ISO/IEC TS170213:2013《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求第3 部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》 術(shù)語與定義本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。 審核為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨立的審核組織進(jìn)行。注2：當(dāng)兩個或兩個以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯(lián)合審核”。 審核準(zhǔn)則用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。 審核員經(jīng)證實具有實施審核的個人素質(zhì)和能力的人員。 審核組實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習(xí)審核員。 能力經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。 高等教育經(jīng)歷國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。 完整體系審核包含GB/T19011 條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。 CCAA 考核人員具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實施CCAA 規(guī)定的能力考核活動的CCAA 工作人員。 CCAA 注冊管理人員具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA 注冊準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊過程控制與管理、認(rèn)證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA 工作人員。 注冊擔(dān)保人具有良好的個人聲譽和CCAA 認(rèn)證人員注冊資格（不含實習(xí)注冊資格），了解申請人專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個人素質(zhì)的人員。 注冊級別 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個級別。審核員根據(jù)本人申請，聘用機構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經(jīng)驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。主任審核員根據(jù)本人申請，聘用機構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請人，授予主任審核員資格。 CCAA 管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。 具有相應(yīng)專業(yè)高級技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過“基礎(chǔ)知識”和“審核知識與技能”考試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15 年以上；在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。第二章注冊要求 總則管理體系審核員注冊申請人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊特定要求，詳見附錄A。 申請要求 申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA 管理體系審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項注冊要求。 申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。 申請人應(yīng)通過CCAA 網(wǎng)站 “人員注冊專區(qū)”登錄注冊系統(tǒng)，按要求填寫、上傳注冊申請信息、資料，繳納注冊費用，完成網(wǎng)上注冊申請。 申請人應(yīng)簽署聲明，表明同意遵守CCAA 管理體系審核員注冊準(zhǔn)則的各項要求，特別是審核員行為規(guī)范的要求。 申請人提交完整的注冊申請信息、資料和注冊費用后，CCAA 開始受理申請。 申請人如果對注冊過程或注冊信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請時書面說明。 申請人資格經(jīng)歷要求 高等教育經(jīng)歷申請人應(yīng)符合下列高等教育經(jīng)歷要求：a)大學(xué)本科以上學(xué)歷，或大專學(xué)歷及相應(yīng)專業(yè)中級以上技術(shù)職稱； b)高等教育專業(yè)學(xué)科要求詳見附錄A（適用時）。 工作經(jīng)歷 申請人應(yīng)符合下列工作經(jīng)歷要求： a)實習(xí)審核員申請人無工作經(jīng)歷要求；b)本科以上學(xué)歷審核員申請人應(yīng)具有至少 4 年工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請人應(yīng)具有至少20 年工作經(jīng)歷；c)主任審核員申請人應(yīng)具有至少 20 年工作經(jīng)歷。 滿足CCAA 注冊要求的工作經(jīng)歷應(yīng)在取得相應(yīng)學(xué)歷后，在負(fù)有判定責(zé)任的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位獲得。研究生學(xué)習(xí)經(jīng)歷可按50％計算工作經(jīng)歷。 專業(yè)工作經(jīng)歷 申請人應(yīng)符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求： a)實習(xí)審核員申請人無專業(yè)工作經(jīng)歷要求；b)本科以上學(xué)歷審核員申請人應(yīng)具有至少 2 年專業(yè)工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請人應(yīng)具有至少15 年專業(yè)工作經(jīng)歷，該專業(yè)工作經(jīng)歷能夠使申請人獲得有效地進(jìn)行相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核所需的專業(yè)知識；c)主任審核員申請人應(yīng)具有至少 15 年從事認(rèn)證認(rèn)可或相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作的經(jīng)歷。注：申請人應(yīng)提交專業(yè)工作經(jīng)歷證明，相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作經(jīng)歷要求見附錄A。 專業(yè)工作經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同時產(chǎn)生。 審核經(jīng)歷 實習(xí)審核員、主任審核員注冊申請人無審核經(jīng)歷要求 審核員注冊申請人審核經(jīng)歷要求以實習(xí)審核員的身份，作為審核組成員在審核員以上注冊資格人員的指導(dǎo)和幫助下完成至少4 次相應(yīng)領(lǐng)域完整體系審核，現(xiàn)場審核經(jīng)歷不少于15 天?，F(xiàn)場審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所有條款。 當(dāng)申請人具有CCAA 某一認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T或強制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員以上注冊資格時，可減少1 次完整體系審核和5 天現(xiàn)場審核經(jīng)歷。 所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請前3 年內(nèi)獲得，并取得覆蓋GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn) a)條款的滿意的現(xiàn)場見證評價結(jié)論。推薦機構(gòu)應(yīng)指派本機構(gòu)審核員以上級別人員，對申請人實施現(xiàn)場審核見證并對申請人個人素質(zhì)、審核技能和個人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。 可接受的審核經(jīng)歷a）第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CNCA 批準(zhǔn)的認(rèn)證機構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機構(gòu)獲得；b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CCAA 承認(rèn)的二方審核機構(gòu)獲得。 主任審核員注冊申請人資格經(jīng)歷要求 a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊資格6 年以上；b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識；c）取得一定數(shù)量的省部級以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：1）作為主要起草者，參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)2 項以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4 項以上；2）作為負(fù)責(zé)人完成1 項以上或作為主要參與者完成2 項以上國家、省部級或全國性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項目；3）在國家一級刊物發(fā)表論文2 篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4 篇以上； 4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5 名為主要起草者，課題研究參與者前3 名為主要參與者。 個人素質(zhì)和審核原則要求 各級別審核員應(yīng)具備下列個人素質(zhì)有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；善于交往，即靈活地與人交往；善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；有感知力，即能了解和理解環(huán)境；適應(yīng)力強，即容易適應(yīng)不同處境；堅定不移，即對實現(xiàn)目標(biāo)堅持不懈；明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用；堅忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導(dǎo)致分歧和沖突；與時俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審核結(jié)果；文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；健康，即身體健康狀況良好。 各級別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告應(yīng)真實和準(zhǔn)確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。保密性：信息安全審核員應(yīng)審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上?；谧C據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法審核證據(jù)應(yīng)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。 知識和技能要求各級別審核員知識和技能要求見附錄 A。 考核要求 實習(xí)審核員申請人考試實習(xí)審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識”