【文章內(nèi)容簡介】 門）； （具體日期和時間）； 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 編制審核任務(wù)分派表 日 期 時 間 受審核 部門 相關(guān)要求 審核員 20 03 /7/ 10 8 ： 3 0 ~12 ： 00 人事部 6. 2 王 XX 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 編制檢查表 ◆審核準(zhǔn)則； ◆審核方法； ◆審核記錄。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 編制檢查表 ◆指導(dǎo)審核過程； ◆備忘錄； ◆保持審核進(jìn)度； ◆原始審核記錄。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 編制檢查表 標(biāo)準(zhǔn) 條款 審核準(zhǔn)則 審核 方法 審核 結(jié)果 判定 審核員 ： 日期 ： 內(nèi)部審核檢查表 部門： 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 編制檢查表 標(biāo)準(zhǔn)對要求的性質(zhì)有“應(yīng)”“確?！薄氨匾獣r”“適當(dāng)時”等，對于“應(yīng)”審核員要進(jìn)行現(xiàn)場取證看其是否滿足；對于“必要時”“適當(dāng)時”審核員可以從過程的結(jié)果是否有效來判斷是否必要，是否適當(dāng)，而不要停留在文件上的爭論。故在編制檢查表時需注意記錄的考核（效果性）。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 編制檢查表 ？如何查？ 例：質(zhì)量方針是否在組織內(nèi)得到溝通和理解。 詢問總經(jīng)理公司的質(zhì)量方針，并抽查 5名作 業(yè)者進(jìn)行詢問，同時核對公司質(zhì)量方針文件。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 編制檢查表 按過程的順序或按照產(chǎn)品的生命周期。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 內(nèi)部審核實(shí)施 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 ①首次會議 ②實(shí)施審核 ③不符合報(bào)告 ④末次會議 ⑤審核報(bào)告 相關(guān)內(nèi)容： 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 首次會議（作用） 167。 審核正式開始 ﹐ 創(chuàng)造良好氣氛 ﹐ 保持審核的正規(guī)化 ﹔ 167。 讓各部門了解審核意圖和要求 ﹐ 傳達(dá)並落實(shí)審核計(jì)劃 ﹔ 167。 簡要介紹審核采用的方法和程序 ﹔ 167。 建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系 ﹔ 167。 提出並落實(shí)審核組需要的資源和設(shè)施 ﹔ 167。 澄清並協(xié)調(diào)有關(guān)審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容 ﹔ 167。 確認(rèn)審核組和受審核方領(lǐng)導(dǎo)都參加的末次會議的日期 和時間以及審核過程中各次會議的日期和時間 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 首次會議（議程） ①簽到 ②目的 /范圍 /準(zhǔn)則 ③介紹審核方法 ④不合格處理方式 ⑤宣布行程計(jì)劃 ⑥確定陪審人員 ⑦公正性和客觀性說明 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（技巧） 167。 隨機(jī)抽樣 ， 要有代表性 。 167。 順逆追蹤或順?biāo)葑粉? 產(chǎn)品要求確定 售后服務(wù) 順 逆 規(guī)定 實(shí)施結(jié)果 順 溯 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（調(diào)查方法） 167。 詢問 、 交談 、 查文件或記錄； 167。 觀察現(xiàn)場或活動； 167。 實(shí)際測定和效果驗(yàn)證 。 注意傾聽適當(dāng)引導(dǎo)；仔細(xì)觀察 （ 標(biāo)識 、 記錄 、 文件 、 設(shè)備和環(huán)境 ） ；作好記錄 （ 時間 、 地點(diǎn) 、 人物 、事實(shí) 、 憑證材料 ） 善于全面比較獲取客觀證據(jù) 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（提問技巧） 帶主題的問題； 什么事如何做 ？ 擴(kuò)展性提問； 為什么 ？ 如何 ？ 怎樣 ？ 討論性的問題； 說出您的個人見解 ？ 調(diào)查性的問題； 覺得怎么樣 ， 有什么想法 ？ 假設(shè)性的問題； 如果 …… 則 …… ? 驗(yàn)證性的問題 。 請拿出證據(jù)來 ， 在哪兒 ？ 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（提問技巧） 用是或否來回答 ， 在規(guī)定的范圍 以內(nèi)作答 。 例：公司在今年是否執(zhí)行過內(nèi)部審核 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（提問技巧） 用以確認(rèn)已獲取的信息 ， 帶主觀導(dǎo)向 ， 不適合經(jīng)常使用 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（觀察技巧） 167。 設(shè)備狀態(tài) (維護(hù)與保養(yǎng) )； 167。 面談人員的語氣和態(tài)度； 167。 順實(shí)際活動及結(jié)果跟蹤驗(yàn)証找根源 。 ﹔ 167。 現(xiàn)場 (設(shè)施 ﹑ 環(huán)境 ﹑ 標(biāo)識 ﹑ 人員操作 )﹔ 167。 過程文件和記錄 (數(shù)據(jù)的分析 ﹑ 圖表和業(yè)績指標(biāo) )； 167。 來自其他方面的報(bào)告 ﹐ 如顧客反饋 ﹑ 外部報(bào)告和中 間商的評價 ﹔ 167。 相關(guān)抽樣方案的水平和確保對抽樣和測量過程實(shí) 施質(zhì)量控制和程序 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（ 交談 技巧 ） 在審核過程中 ﹐ 審核員聆聽的時間可能會達(dá)到總時間的 80%﹐ 謙虛和認(rèn)真的聆聽?wèi)B(tài)度有助於形成融洽氣氛和獲得有價值的信息 ﹐ 有助於得出客觀的審核發(fā)現(xiàn) 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（ 交談 技巧 ） 1) 聆聽技巧 ﹕ A﹑ 少講多聽 ,不怕沉默 ﹔ B﹑ 排除干擾 ﹔ C﹑ 多問開放性問題 ﹔ D﹑ 多鼓勵講話者 ﹔ E﹑ 善意的態(tài)度 。 2) 聆聽時應(yīng)注意事項(xiàng) ﹕ A﹑ 持平等 ﹑ 真誠的態(tài)度 ﹔ B﹑ 專注 ﹑ 認(rèn)真地聽 ﹔ C﹑ 有耐心並及時反饋 ﹔ D﹑ 盡可能不要做出不恰 當(dāng)?shù)姆磻?yīng) 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（ 驗(yàn)証技巧 ） 1)驗(yàn)証時 ﹐ 可按下述思路進(jìn)行 ﹕ 。 不能因?yàn)榛卮鸬煤軋A滿 ﹐ 審核就到此止步。 還要按照準(zhǔn)則 ﹐ 驗(yàn)証應(yīng)具備的文件 ﹑ 計(jì)劃 ﹑ 記錄等 是否符合要求 ﹔ 。 不能因?yàn)槲募?﹑ 計(jì)劃 ﹑ 記錄編制得很好 ﹑ 很多 ﹐ 就認(rèn)為符合要求了 ﹐ 還要按照文件 ﹑ 計(jì)劃進(jìn) 行觀察 ﹑ 面談 ﹑ 核查 ﹐ 判斷實(shí)際是否做了 ﹔ 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（ 驗(yàn)証技巧 ） 。 不能因?yàn)橐寻次募?﹑ 計(jì)劃做了 ﹐ 審核到 位了 ﹐ 還要檢查實(shí)際做的結(jié)果是否有效 ﹐ 是否真正進(jìn) 入了受控狀態(tài) ﹐ 是否達(dá)到了質(zhì)量活動規(guī)定的目標(biāo) ﹔ 。 在提問 ﹑ 驗(yàn)証 ﹑ 觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀証據(jù)應(yīng)及 時予以記錄 ﹐ 並讓受審核方確認(rèn) 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（ 驗(yàn)証技巧 ） 2) 驗(yàn)証技巧 ﹕ A﹑ 審核員自己抽樣並征得對方同意 ﹔ B﹑ 抽取代表性樣本驗(yàn)証有關(guān)活動 ﹔ C﹑ 面談所得信