【文章內(nèi)容簡介】 不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；不向受審核方提供相關(guān)咨詢。，但在CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按要求完成。，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；b)完成至少20學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時(shí)等于45分鐘課程時(shí)間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。，在CCAA有要求時(shí)提交CCAA。，在注冊日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。注冊當(dāng)年無需確認(rèn)。 各級(jí)別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級(jí)別的各項(xiàng)要求。 實(shí)習(xí)審核員再注冊要求a）注冊證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。 審核員再注冊要求a）注冊證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）； e）完成歷年的確認(rèn)；f）注冊證書有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；g）當(dāng)不能滿足再注冊的審核經(jīng)歷要求時(shí)。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算a）注冊證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請人無見證與擔(dān)保要求。、審核技能和個(gè)人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。 實(shí)習(xí)審核員申請人無機(jī)構(gòu)推薦要求。，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見。第三章 注冊決定與申訴、CCAA考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見。CCAA注冊管理人員對(duì)考核結(jié)論、注冊意見進(jìn)行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應(yīng)未參與過對(duì)申請人的評(píng)價(jià)考核與培訓(xùn)。CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。 對(duì)批準(zhǔn)注冊/再注冊的申請人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊證書，證書有效期3年。對(duì)不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。 CCAA秘書長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊公告和簽發(fā)注冊證書。 注冊公告包含下列信息：注冊人員姓名；注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；注冊級(jí)別和注冊證書編號(hào)；注冊日期和/或有效期；推薦機(jī)構(gòu)名稱。 注冊證書包含下列信息：CCAA的名稱、標(biāo)識(shí)；注冊準(zhǔn)則信息；注冊人員姓名和身份識(shí)別信息；注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；注冊級(jí)別和注冊證書編號(hào)；注冊（批準(zhǔn)）日期和有效期。 注冊人員使用注冊證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識(shí)使用規(guī)則》，在取得注冊證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊證書、標(biāo)識(shí)使用承諾》。 CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊證書的所有權(quán)。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。對(duì)于符合要求的注冊申請，CCAA將在30個(gè)工作日內(nèi)完成注冊批準(zhǔn)。因申報(bào)信息和資料不真實(shí)、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時(shí)間，不計(jì)入注冊時(shí)限。CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》收取注冊費(fèi)用，注冊申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評(píng)價(jià)和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費(fèi)用將不予退還。注：《認(rèn)證人員注冊收費(fèi)規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：注冊申請人或注冊人員對(duì)CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。，以書面形式向CCAA提交。 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請求提供該規(guī)則。 針對(duì)注冊人員的投訴CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。 針對(duì)CCAA的投訴CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)CCAA工作人員在注冊活動(dòng)中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對(duì)CCAA的爭議處理決定提出的投訴。 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申請人的請求提供該規(guī)則。第四章 。 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的建立與實(shí)施；認(rèn)證人員現(xiàn)場見證活動(dòng)的要求和實(shí)施；指定的見證評(píng)價(jià)人員和申請信息資料核實(shí)人員的評(píng)價(jià)、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實(shí)施等。，并對(duì)申請人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出推薦意見。 監(jiān)督 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對(duì)各級(jí)別審核員持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。 CCAA將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。 CCAA將采用資料審查與現(xiàn)場評(píng)價(jià)（必要時(shí)）相結(jié)合的方式，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過去和當(dāng)前的業(yè)績等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：通過國家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及協(xié)會(huì)的聯(lián)合檢查了解機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；通過索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫的使用）等；必要時(shí)，采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場監(jiān)督的方式，現(xiàn)場監(jiān)督包括與推薦機(jī)構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實(shí)施情況的核查等；通過推薦機(jī)構(gòu)對(duì)推薦申請人的認(rèn)證活動(dòng)及能力進(jìn)行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時(shí)的面談等）。 CCAA對(duì)注冊審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求對(duì)審核員進(jìn)行信用管理。、資料的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。若推薦機(jī)構(gòu)隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》，對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。 見證與擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實(shí)、審查的責(zé)任。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對(duì)見證與擔(dān)保人員進(jìn)行處置。 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級(jí)別，直至撤銷注冊資格的處置。信息來源：中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)第四篇：新版管理體系審核員注冊準(zhǔn)則2015/ 20新版管理體系審核員注冊準(zhǔn)則發(fā)布20150309中國認(rèn)證認(rèn)可中國認(rèn)證認(rèn)可CCAACCAA訂閱號(hào)——認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域，綜合信息發(fā)布平臺(tái)。中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊準(zhǔn)則第1版文件編號(hào)：CCAA101 發(fā)布日期：2015年3月6日實(shí)施日期：2015年3月20日 169。版權(quán)2015中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)/ 20CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則類別本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊遵循的原則。本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。批準(zhǔn)編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015年3月6日 實(shí)施：CCAA 日期：2015年3月20日 信息所有CCAA認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊準(zhǔn)則的最新版本。關(guān)于CCAA管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA人員注冊部聯(lián)系。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10號(hào)中認(rèn)大廈 郵編：100020網(wǎng)址： 版權(quán)169。版權(quán)2015中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)/ 20目次 前言 第一章總則 引言 適用范圍 注冊級(jí)別 第二章注冊要求 申請要求 申請人資格經(jīng)歷要求 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求 知識(shí)和技能要求 再注冊要求 機(jī)構(gòu)推薦第三章注冊決定與申訴、投訴處理 注冊決定 注冊公告及注冊證書 第四章監(jiān)督與資格處置 推薦機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員管理要求 監(jiān)督 資格處置 附錄A （HACCP）體系審核員特定要求/ 20前言中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊)的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊)工作。CCAA是國際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號(hào)）制定，遵循了GB/T 270242014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T190112013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評(píng)定，以保證滿足實(shí)施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要。CCAA保證注冊制度和評(píng)價(jià)過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。第一章 總則 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。 本準(zhǔn)則采用了GB/T270242014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T190112013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO170212/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊要求。 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：l 通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評(píng)價(jià)；l 達(dá)到了GB/T19011和ISO 170212/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎? 20l 獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊證書。，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。本準(zhǔn)則適用領(lǐng)域范圍見表1《管理體系認(rèn)證審核員注冊項(xiàng)目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項(xiàng)目按相應(yīng)的注冊準(zhǔn)則實(shí)施。表1管理體系認(rèn)證審核員注冊項(xiàng)目注冊項(xiàng)目質(zhì)量管理體系審核員 環(huán)境管理體系審核員 職業(yè)健康安全管理體系審核員 食品安全管理體系審核員危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員信息安全管理體系審核員 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員 審核員特定要求 GB/T270242014 《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》GB/T190112013 《管理體系審核指南》ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》ISO/IEC TS170212:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》ISO/IEC TS170213:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》/ 20本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。 審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。 審核準(zhǔn)則用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。 審核員經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)