【正文】 程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。 各級別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。 申請人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站（[url=]；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。 申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項注冊要求。在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。 CCAA管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。l 審核員根據(jù)本人申請，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經(jīng)驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。實習(xí)審核員可以作為審核組成員參與審核活動，但不能獨立實施審核。 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個級別。具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA注冊準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊過程控制與管理、認(rèn)證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA工作人員。包含GB/，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。 審核員經(jīng)證實具有實施審核的個人素質(zhì)和能力的人員。注3：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯(lián)合審核”。第三方審核由外部獨立的審核組織進(jìn)行。注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。表1管理體系認(rèn)證審核員注冊項目 注冊項目 審核員特定要求質(zhì)量管理體系審核員 環(huán)境管理體系審核員 職業(yè)健康安全管理體系審核員 食品安全管理體系審核員 危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系審 核員信息安全管理體系審核員 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員 GB/T270242014 《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》 GB/T190112013 《管理體系審核指南》ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》ISO/IEC TS170212:2012《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》ISO/IEC TS170213:2013《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。 本準(zhǔn)則采用了GB/T270242014《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評價考核方法，引用了GB/T190112013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO170212/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊要求。CCAA保證注冊制度和評價過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個人素質(zhì)、知識和技能。CCAA是國際人員認(rèn)證協(xié)會（IPC）的全權(quán)成員。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10號中認(rèn)大廈 郵編：100020 網(wǎng)址： 版權(quán)169。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊準(zhǔn)則的最新版本。批準(zhǔn)編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015年3月6日 實施：CCAA 日期：2015年3月20日信息所有CCAA認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會管理體系審核員注冊遵循的原則。第一篇：管理體系審核員注冊準(zhǔn)則管理體系審核員注冊準(zhǔn)則第1版文件編號：CCAA101發(fā)布日期：2015年3月6日 實施日期：2015年3月20日169。版權(quán)2015中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則類別本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）備案，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會批準(zhǔn)發(fā)布實施。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。關(guān)于CCAA管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA人員注冊部聯(lián)系。版權(quán)2015中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會目次[url=]前言...3[/url] [url=]第一章總則...4[/url] [url=] 引言...4[/url] [url=] 適用范圍...4[/url] [url=]...5[/url] [url=]...5[/url] [url=] 注冊級別...6[/url] [url=]第二章注冊要求...7[/url] [url=]...7[/url] [url=] 申請要求...7[/url] [url=] 申請人資格經(jīng)歷要求...7[/url] [url=] 個人素質(zhì)和審核原則要求...9[/url] [url=] 知識和技能要求...10[/url] [url=]...10[/url] [url=]...11[/url] [url=]...11[/url] [url=] 再注冊要求...12[/url] [url=]...12[/url] [url=] 機(jī)構(gòu)推薦...13[/url] [url=]第三章注冊決定與申訴、投訴處理...13[/url] [url=] 注冊決定...13[/url] [url=] 注冊公告及注冊證書...13[/url] [url=]...14[/url] [url=]...14[/url] [url=]...14[/url] [url=]...14[/url] [url=]第四章監(jiān)督與資格處置...14[/url] [url=] 推薦機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員管理要求...14[/url] [url=] 監(jiān)督...15[/url] [url=] 資格處置...15[/url] [url=]附錄A..16[/url] [url=]...16[/url] [url=]...19[/url] [url=]...22[/url] [url=]...25[/url] [url=]（HACCP）體系審核員特定要求...29[/url] [url=]...32[/url] [url=]...35[/url]前言中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊)的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊)工作。本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號）制定，遵循了GB/T 270242014《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T190112013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評定，以保證滿足實施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動的需要。第一章 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員： l 通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評價；l 達(dá)到了GB/T19011和ISO 170212/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?l 獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊證書。本準(zhǔn)則適用領(lǐng)域范圍見表1《管理體系認(rèn)證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應(yīng)的注冊準(zhǔn)則實施。 審核為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。注2：當(dāng)兩個或兩個以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。 審核準(zhǔn)則用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。 審核組實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。注2：審核組可包括實習(xí)審核員。國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。 CCAA考核人員具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實施CCAA規(guī)定的能力考核活動的CCAA工作人員。具有良好的個人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊資格（不含實習(xí)注冊資格），對申請人實施現(xiàn)場審核見證并對申請人個人素質(zhì)、審核技能和個人基本信息出具見證和擔(dān)保意見的人員。l 實習(xí)審核員根據(jù)本人申請，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求并具備審核所必要的基本知識和技能的申請人，授予實習(xí)審核員資格。注：HACCP體系審核員注冊不設(shè)實習(xí)級別，申請人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊資格（含實習(xí)）。l 主任審核員根據(jù)本人申請，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請人，授予主任審核員資格。，通過基礎(chǔ)知識和審核知識與技能筆試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。第二章 管理體系審核員注冊申請人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊特定要求，詳見附錄A。 申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。 a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊資格6年以上； b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識；c）取得一定數(shù)量的省部級以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：1）作為主要起草者，參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)2項以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4項以上；2）作為負(fù)責(zé)人完成1項以上或作為主要參與者完成2項以上國家、省部級或全國性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項目；3）在國家一級刊物發(fā)表論文2篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4篇以上；4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；善于交往，即靈活地與人交往；善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；有感知力，即能了解和理解環(huán)境；適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；堅定不移，即對實現(xiàn)目標(biāo)堅持不懈；明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用；堅忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導(dǎo)致分歧和沖突；與時俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審核結(jié)果；文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；健康，即身體健康狀況良好。公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù) 審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告應(yīng)真實和準(zhǔn)確地反映審核活動。職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。保密性：信息安全審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過程中獲得的信息。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。各級別審核員知識和技能要求見附錄A。審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。所有申請人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽(yù)，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；不向受審核方提供相關(guān)咨詢。，審核員應(yīng)在每個注冊年度提交一次完成下列活動的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；b)完成至少20學(xué)時的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時等于45分鐘課程時間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；d）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。，在注冊日期的對應(yīng)月份申報。 各級別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級別的各項要求。 審核員再注冊要求a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）； e）完成歷年的年度確認(rèn)；f）注冊證書有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；g）當(dāng)不能滿足再注冊的審核經(jīng)歷要求時。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)