【正文】 則》，對推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對見證與擔(dān)保人員進(jìn)行處置。第三篇：質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則169。CNAT準(zhǔn)則規(guī)定了CNAT在運作審核員注冊和培訓(xùn)認(rèn)可項目時應(yīng)遵循的原則，并完全覆蓋IATCA相應(yīng)準(zhǔn)則要求。CNAT于1998年首批簽署了 IATCAQMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊兩項 MLA協(xié)議，2004年又首批將協(xié)議范圍擴(kuò)展到IATCAEMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊。本準(zhǔn)則經(jīng)CNAT批準(zhǔn)發(fā)布。制定本準(zhǔn)則時參考了GB/T 190112003標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》，考慮了中國的國情，以及企業(yè)、認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)和政府法律法規(guī)的要求。CNAT滿足IATCA對審核員注冊機(jī)構(gòu)的下列要求，于1998年首批簽署了IATCAQMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊互認(rèn)協(xié)議（MLA），有權(quán)授予IATCA承認(rèn)的審核員注冊資格。IATCA承認(rèn)的兩個QMS審核員級別是IATCA QMS審核員級別和IATCA QMS高級審核員級別。所有IATCA成員均承認(rèn)被授予IATCA級別審核員注冊資格的審核員具有根據(jù)他們的注冊級別從事審核或領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力。CNATIATCA級別審核員的注冊僅僅表明個人從事審核的能力。對審核員在審核一個具體組織時其是否具有審核的技術(shù)環(huán)境所需要的知識和理解力的確認(rèn)，應(yīng)仍由負(fù)責(zé)審核過程管理的有關(guān)各方負(fù)責(zé)。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。本準(zhǔn)則中還使用下列定義： a)完整的QMS審核： 覆蓋 GB/，并包括GB/T 190012000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)中所有方面的審核。注2：對GB/T 190012000標(biāo)準(zhǔn) 要求，可導(dǎo)致暫停或取消注冊資格： a)遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、科學(xué)公正； b)努力提高審核技能和信譽(yù)； c)幫助其所管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能；d)保持審慎態(tài)度，不承擔(dān)本人不具備能力的審核； f)不介入沖突或利益競爭，向委托方或聘用機(jī)構(gòu)報告任何可能影響其公正判斷的關(guān)系；e)除非經(jīng)受審核方和審核機(jī)構(gòu)書面授權(quán)或有法律要求，不討論或透露任何有關(guān)審核的信息； f)不接受受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、傭金、禮品或其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；g)根據(jù)可驗證的審核證據(jù)公正地表述審核發(fā)現(xiàn)，不有意傳播任何錯誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊過程的信譽(yù)；h)在任何情況下，不損害CNAT和審核員注冊過程的聲譽(yù)，對違背本行為準(zhǔn)則的情況而進(jìn)行的調(diào)查給予充分的合作。區(qū)的教育經(jīng)歷，該經(jīng)歷應(yīng)經(jīng)公證 注：，申請人都應(yīng)提供所聲明的教育經(jīng)歷的書面證明。該工作經(jīng)歷應(yīng)在負(fù)有判定責(zé)任、解決問題和與其他管理者或?qū)I(yè)人員、同行及顧客進(jìn)行溝通的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位上獲得。證明中應(yīng)提供申請人從事的工作職責(zé)、崗位、級別和報告的級別。 適宜的質(zhì)量經(jīng)歷包括質(zhì)量管理體系（QMS）的實施、運作和/或?qū)徍恕?審核員培訓(xùn) QMS審核員培訓(xùn)課程并且通過經(jīng)批準(zhǔn)的考試。 如果申請人能夠證明其在審核員培訓(xùn)至提交申請期間，一直從事質(zhì)量管理體系的審核或?qū)嵤┕ぷ?，同時完成了滿足注冊保持要求的相應(yīng)水平的持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動，則對申請人3年內(nèi)獲得培訓(xùn)的期限可延長一年。這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請前3年內(nèi)獲得。見證可以在一次或多次審核中由一名或多名見證人實施。CNATIATCA 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報告，以證實申請人具有令人滿意的表現(xiàn)。 被見證的審核應(yīng)覆蓋整個管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人CNAT108發(fā)布日期：2004年月日中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 判定申請人具有： a)審核GB/T 190012000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)的所有方面的能力；b)實施完整QMS審核的能力； c)。 ，并且具有至少15天領(lǐng)導(dǎo)審核組的審核經(jīng)歷，其中至少有10天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。實習(xí)審核組長經(jīng)歷應(yīng)在QMS高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員的指導(dǎo)下獲得。 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報告，以證實申請人具有令人滿意的表現(xiàn)。 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。 高級審核員級別申請人審核表現(xiàn)報告至少應(yīng)對申請人在以下方面的表現(xiàn)進(jìn)行評價：a)策劃審核過程（包括審核所需資源）的能力；b)使受審核方感到滿意的、對現(xiàn)場審核的管理能力； c)有效管理審核組的能力； d)對受審核方管理過程的理解能力；發(fā)布日期：2004年月日 CNAT108中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 e)就審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行溝通以及準(zhǔn)備審核報告的能力；f)申請人是否適宜高級審核員級別注冊的說明。 用于注冊的合格審核 審核應(yīng)在具有自身的管理結(jié)構(gòu)并能對產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)提供實施全部管理職能的運營機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)單位中進(jìn)行。審核員和審核員的聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨立于被審核組織的管理和運行機(jī)制。 現(xiàn)場審核包括首、末次會議和符合性審核階段，但不包括策劃、文件評審和審核報告準(zhǔn)備，即使這些工作是在受審核方所在地進(jìn)行的。詳細(xì)情況應(yīng)包括足以使CNAT對該次審核進(jìn)行查驗的受審核方的信息。 注冊保持 再注冊的基本要求 所有注冊的級別審核員應(yīng)定期進(jìn)行再注冊。再注冊的每位申請人應(yīng)保持一份審核經(jīng)歷記錄，審核經(jīng)歷記錄的內(nèi)容包括每次審核的情況和專業(yè)發(fā)展情況。因特殊原因不能按期再注冊的，經(jīng)本人申請、CNAT批準(zhǔn)可以延遲再注冊，但延遲不得超過半年。所有審核均應(yīng)按照 GB/T190112003標(biāo)準(zhǔn)所闡明的原則和規(guī)范進(jìn)行。 持續(xù)專業(yè)發(fā)展 ，每年至少應(yīng)完成15小時可接受的持續(xù)專業(yè)發(fā)展。審核員需要考慮個人的優(yōu)勢和弱勢，并識別出個人需提高的領(lǐng)域。________________________ 發(fā)布日期：2004年10月26日 CNAT108中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 發(fā)布日期：2004年10月26日CNAT108第四篇：國家注冊質(zhì)量管理體系審核員多選題多項選擇題(共5題每題2分)，審核員對此提出了不符合項，原因可能是：ａ）不符合質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定ｂ）不符合GB/T190012000的要求ｃ）不能對過程進(jìn)行有效控制ｄ）其它生產(chǎn)和服務(wù)提供過程未編制作業(yè)指導(dǎo)書導(dǎo)致失控。ａ）到相關(guān)部門核實產(chǎn)品的符合性ｂ）只要可行，到供方檢查設(shè)備狀況ｃ）只要可行，到供方與現(xiàn)場工人交流ｄ）到相關(guān)部門了解對外包過程的控制要求及控制要求的傳遞。判斷題(共10題每題1分)。（），經(jīng)批準(zhǔn)的審核報告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。（），以便受審核方作好準(zhǔn)備。（）、公正、系統(tǒng)的活動，不應(yīng)關(guān)注政府及執(zhí)法部門對其作出的評價。（）9.“餐廳里組織對新招聘的廚師進(jìn)行實際的烹飪操作考察。（）。版權(quán)2015中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會CCAA 管理體系審核員注冊準(zhǔn)則類別本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）備案，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會批準(zhǔn)發(fā)布實施。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。關(guān)于CCAA 管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA 人員注冊部聯(lián)系。版權(quán)2015中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會前言中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊)的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員和認(rèn)證咨詢師等的認(rèn)證(注冊)工作。本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61 號）制定，遵循了GB/T 270242014《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T190112013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評定，以保證滿足實施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動的需要。第一章總則 引言 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。 CCAA 管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：通過了符合 GB/T27024 要求的能力考核和評價；達(dá)到了 GB/T19011 和ISO 170212/3 等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎猾@得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊證書。 適用范圍本準(zhǔn)則適用范圍見表 1《管理體系認(rèn)證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應(yīng)的注冊準(zhǔn)則實施。 審核為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。注2：當(dāng)兩個或兩個以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。 審核準(zhǔn)則用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。 審核組實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。注2：審核組可包括實習(xí)審核員。 高等教育經(jīng)歷國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。 CCAA 考核人員具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實施CCAA 規(guī)定的能力考核活動的CCAA 工作人員。 注冊擔(dān)保人具有良好的個人聲譽(yù)和CCAA 認(rèn)證人員注冊資格（不含實習(xí)注冊資格），了解申請人專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個人素質(zhì)的人員。審核員根據(jù)本人申請，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經(jīng)驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。 CCAA 管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15 年以上；在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。 申請要求 申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA 管理體系審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項注冊要求。 申請人應(yīng)通過CCAA 網(wǎng)站 “人員注冊專區(qū)”登錄注冊系統(tǒng)，按要求填寫、上傳注冊申請信息、資料，繳納注冊費用，完成網(wǎng)上注冊申請。 申請人提交完整的注冊申請信息、資料和注冊費用后，CCAA 開始受理申請。 申請人資格經(jīng)歷要求 高等教育經(jīng)歷申請人應(yīng)符合下列高等教育經(jīng)歷要求：a)大學(xué)本科以上學(xué)歷，或大專學(xué)歷及相應(yīng)專業(yè)中級以上技術(shù)職稱； b)高等教育專業(yè)學(xué)科要求詳見附錄A（適用時）。 滿足CCAA 注冊要求的工作經(jīng)歷應(yīng)在取得相應(yīng)學(xué)歷后，在負(fù)有判定責(zé)任的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位獲得。 專業(yè)工作經(jīng)歷 申請人應(yīng)符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求： a)實習(xí)審核員申請人無專業(yè)工作經(jīng)歷要求；b)本科以上學(xué)歷審核員申請人應(yīng)具有至少 2 年專業(yè)工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請人應(yīng)具有至少15 年專業(yè)工作經(jīng)歷，該專業(yè)工作經(jīng)歷能夠使申請人獲得有效地進(jìn)行相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核所需的專業(yè)知識；c)主任審核員申請人應(yīng)具有至少 15 年從事認(rèn)證認(rèn)可或相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作的經(jīng)歷。 專業(yè)工作經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同時產(chǎn)生?，F(xiàn)場審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所有條款。 所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請前3 年內(nèi)獲得，并取得覆蓋GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn) a)條款的滿意的現(xiàn)場見證評價結(jié)論。 可接受的審核經(jīng)歷a）第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CNCA 批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CCAA 承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5 名為主要起草者，課題研究參與者前3 名為主要參與者。 各級別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。具有必要的能力是一個重要的因素。獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法審核證據(jù)應(yīng)是可證實的。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。 考核要求 實習(xí)審核員申請人考試實習(xí)審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。 主任審核員申請人考試主任審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“管理理論知識與應(yīng)用技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。 審核員行為規(guī)范要求 各級別審核員均應(yīng)遵守 CCAA 審核員行為規(guī)范。 確認(rèn)要求 實習(xí)審核員和主任審核員無確認(rèn)要求，但在CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，應(yīng)按要求完成。 審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA 有要求時提交CCAA。注冊當(dāng)年無需確認(rèn)。 實習(xí)審核員再注冊要求a）注冊證書到期前 3 個月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定的專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。注：3 次部分體系審核可視為1 次完整體系審核。 擔(dān)保要求 實習(xí)審核員和主任審核員申請人無擔(dān)保要求。 機(jī)構(gòu)推薦 實習(xí)審核員申請人無機(jī)構(gòu)推薦要求。第三章注冊決定與申訴、投訴處理 注冊決定CCAA 考核人員根據(jù)評價考核過程中收集的信息形成評價考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見。注冊管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價考核與培訓(xùn)。 注冊公告及注冊證書 對批準(zhǔn)注冊/再注冊的申請人，CCAA 將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊證書，證書有效期3 年。 CCAA 秘書長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊公告和簽發(fā)注