【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 數(shù)計(jì)算出可用股份數(shù)量。注：委托價(jià)格不得超過(guò)漲跌幅限制，撤銷委托使用功能菜單證券交易委托撤單，選擇交易市場(chǎng)，輸入證券代碼、資產(chǎn)賬號(hào)，點(diǎn)擊查詢后雙擊選定需要撤單的未成交委托點(diǎn)擊即可。（五）功能菜單融資融券融資融券交易：直接還款（直接 償還融資負(fù)債）報(bào)單員選擇幣種信息（必選擇項(xiàng)），輸入需歸還負(fù)債金額的客戶信用資金賬戶（必輸入項(xiàng)）。系統(tǒng)自動(dòng)獲取客戶應(yīng)還本金，息費(fèi)總額，應(yīng)還總額等金額。根據(jù)資產(chǎn)信息和合約信息股份信息中的提示輸入還款金額后（必輸入項(xiàng)），點(diǎn)擊按鈕完成直接還款。注：存在實(shí)際歸還金額小于客戶輸入的還款金額。造成的原因：客戶未歸還金額小于客戶輸入還款金額；客戶信用資金賬戶上可用于直接還款金額不足。（六）功能菜單融資融券融資融券交易：融券賣出（融券 開(kāi)倉(cāng)）報(bào)單員選擇交易市場(chǎng)后選擇交易行為，輸入股東代碼或按F2 鍵切換輸入客戶代碼，系統(tǒng)自動(dòng)切換回對(duì)應(yīng)市場(chǎng)信用股東代碼（以上各項(xiàng)均為必選擇項(xiàng)或是必輸入項(xiàng)）。選擇融券開(kāi)倉(cāng)的標(biāo)的證券代碼或輸入開(kāi)倉(cāng)證券代碼（必選擇項(xiàng)），之后系統(tǒng)自動(dòng)獲取客戶信用資產(chǎn)賬戶和對(duì)應(yīng)市場(chǎng)信用交易席位。輸入委托價(jià)格和委托股數(shù)，點(diǎn)擊按鈕確認(rèn) 后完成融券賣出委托。該菜單也反映出客戶信用資產(chǎn)賬戶信息,股份信息和當(dāng)日委托明細(xì)，系統(tǒng)根據(jù)客戶可用保證金、融券開(kāi)倉(cāng)標(biāo)的證券保證金比例、融券可用額度以及頭寸賬戶可融券股數(shù)三者關(guān)系計(jì)算出可賣股數(shù)。注：委托價(jià)格不得低于最新成交價(jià)，當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，委托價(jià)格不得低于該只股票前收盤價(jià)，并不得超過(guò)漲跌幅限制，撤銷委托使用功能菜單證券交易委托撤單，選擇交易市場(chǎng)，輸入證券代碼、資產(chǎn)賬號(hào)，點(diǎn)擊查詢后雙擊選定需要撤單的未成交委托點(diǎn)擊即可。（七）功能菜單融資融券融資融券交易：買券還券（買券 償還融券負(fù)債）報(bào)單員選擇交易市場(chǎng)后選擇交易行為，輸入股東代碼或按F2 鍵切換輸入客戶代碼，系統(tǒng)自動(dòng)切換回對(duì)應(yīng)市場(chǎng)信用股東代碼（以上各項(xiàng)均為必選擇項(xiàng)或是必輸入項(xiàng)）。選擇融券開(kāi)倉(cāng)的標(biāo)的證券代碼或輸入開(kāi)倉(cāng)證券代碼（必選擇項(xiàng)），之后系統(tǒng)自動(dòng)獲取客戶信用資產(chǎn)賬戶和對(duì)應(yīng)市場(chǎng)信用交易席位。輸入委托價(jià)格和委托股數(shù)，點(diǎn)擊按鈕確認(rèn)后完成買券還券委托。該菜單也反映出客戶信用資產(chǎn)賬戶信息,股份信息和當(dāng)日委托明細(xì)。系統(tǒng)根據(jù)客戶可買券還券資金和融券未歸還股份數(shù)計(jì)算出可買數(shù)量。注：委托價(jià)格不超過(guò)漲跌幅限制。（八）功能菜單融資融券融資融券交易：融券還券劃撥（用 券償還融券負(fù)債）報(bào)單員選擇劃撥類型“融券還券提交”后選擇市場(chǎng)板塊，輸入客戶代碼或F4 股東代碼，系統(tǒng)自動(dòng)切換回對(duì)應(yīng)市場(chǎng)信用股東代碼（以上各項(xiàng)均為必選擇項(xiàng)或是必輸入項(xiàng)），選擇證券代碼，輸入數(shù)量后點(diǎn)擊提交即可。該菜單也反映出客戶信用資產(chǎn)賬戶信息,股份信息。（九）功能菜單融資融券融資融券交易：現(xiàn)金直接歸還融 券費(fèi)用（客戶現(xiàn)金直接歸還融券合約費(fèi)用）業(yè)務(wù)專員接到客戶現(xiàn)金直接歸還融券費(fèi)用的申請(qǐng)后選擇幣種信息（必選擇項(xiàng)），輸入需歸還負(fù)債的客戶信用資金賬戶（必輸入項(xiàng)）。系統(tǒng)自動(dòng)獲取客戶應(yīng)還費(fèi)用金額。根據(jù)資產(chǎn)信息和合約信息股份信息中的提示輸入還款金額后（必輸入項(xiàng)），點(diǎn)擊按鈕完成現(xiàn)金直接歸還融券費(fèi)用。（十）功能菜單融資融券日常數(shù)據(jù)處理利息及權(quán)益補(bǔ)扣 客戶償還完融資或融券后，可在第二個(gè)工作日后到營(yíng)業(yè)部辦理利息費(fèi) 用結(jié)算。個(gè)人客戶不得委托他人代辦。個(gè)人客戶填寫《融資融券利息費(fèi)用結(jié)算申請(qǐng)表》并提交有效身份證明文件及復(fù)印件、信用證券賬戶卡原件及復(fù)印件。機(jī)構(gòu)客戶填寫的《融資融券利息費(fèi)用結(jié)算申請(qǐng)表》，并提交代理人有效身份證明文件及復(fù)印件、法人簽字的授權(quán)委托書(shū)、機(jī)構(gòu)信用證券賬戶卡原件及復(fù)印件。業(yè)務(wù)專員接受客戶申請(qǐng)，審核該客戶的融資、融券是否已經(jīng)償還。審核通過(guò)的，由業(yè)務(wù)專員登錄融資融券交易管理系統(tǒng)菜單進(jìn)行利息補(bǔ)扣，選擇扣收類型為單個(gè)客戶，輸入客戶代碼或F3 輸入資產(chǎn)賬號(hào)，點(diǎn)擊打印憑單交客戶簽字確認(rèn)。（十一）功能菜單資金管理資金業(yè)務(wù)查詢：三方存管補(bǔ)登（第三方存管銀行補(bǔ)登）業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗對(duì)客戶在聯(lián)合開(kāi)戶中三方存管銀行未預(yù)指定成功的在此菜單中重新做補(bǔ)登手續(xù)，選擇貨幣代碼，輸入資產(chǎn)賬號(hào)，選擇外部機(jī)構(gòu)XX 銀行存管，點(diǎn)擊按鈕打印憑單交客戶簽字。五、信用證券賬戶開(kāi)戶、查詢、掛失補(bǔ)辦、變更資料、銷戶流程（一）信用證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗在為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)認(rèn)真審核以下開(kāi)戶資料，確?？蛻糇C券賬戶信息的準(zhǔn)確性、完整性和真實(shí)性，客戶信用 證券賬戶必須符合實(shí)名制要求。個(gè)人客戶必須提交本人填寫的《自然人信用證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交本人有效身份證件及復(fù)印件、本人普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件、通過(guò)審核的《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(個(gè)人)》。機(jī)構(gòu)客戶必須提交填寫的《機(jī)構(gòu)信用證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交加蓋公章或加蓋原發(fā)證機(jī)關(guān)印章的有效身份證明件及復(fù)印件、代理人有效身份證明文件及復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法人簽字的授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件、機(jī)構(gòu)普通證券賬戶卡原件及其復(fù)印件、通過(guò)審核的《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu))》。業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗要求客戶認(rèn)真閱讀開(kāi)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表上的“鄭重聲明”和“說(shuō)明書(shū)”等內(nèi)容,并提醒客戶不得委托他人代辦與信用證券賬戶有關(guān)業(yè)務(wù)。在客戶確認(rèn)已完全理解“鄭重聲明”和“說(shuō)明書(shū)”有關(guān)內(nèi)容并簽字確認(rèn)后方可接受客戶申請(qǐng)，同時(shí)加蓋信用賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)專用章并留存有效身份證明文件原件和普通證券賬戶卡原件以外所有開(kāi)戶注冊(cè)資料。對(duì)于審核確認(rèn)不合格的，不得為其辦理開(kāi)戶，并將有關(guān)文件資料退還申請(qǐng)人。業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗審核符合開(kāi)戶條件的，應(yīng)提請(qǐng)客戶交納相應(yīng)的開(kāi)戶費(fèi)用，并開(kāi)立收據(jù)，登錄公司統(tǒng)一賬戶平臺(tái)前端輸入注冊(cè)人相關(guān)信息；業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核通過(guò)后，向登記公司報(bào)送，登記公司為客戶返回配號(hào)結(jié)果后，業(yè)務(wù)復(fù)核崗打印客戶信用證券賬戶卡交業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗。信用證券賬戶開(kāi)戶資料應(yīng)定期整理并掃描，移交公司資金存管中心存檔。注：每個(gè)市場(chǎng)只能為客戶開(kāi)立一個(gè)信用證券賬戶，且當(dāng)前在其他券商處未開(kāi)立信用證券賬戶。（二）信用證券賬戶查詢信用證券賬戶持有人到營(yíng)業(yè)部查詢信用證券賬戶的注冊(cè)資料及持 股情況，個(gè)人客戶不得委托他人代辦。個(gè)人客戶申請(qǐng)查詢時(shí)必須填寫《信用證券賬戶查詢申請(qǐng)表》，并提交本人身份證明文件及復(fù)印件、信用證券賬戶卡原件及復(fù)印件。機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)查詢時(shí)必須填寫《信用證券賬戶查詢申請(qǐng)表》，并提交法人有效證明文件及復(fù)印件或加蓋法人公章（或發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章）的復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法人簽字的授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件、機(jī)構(gòu)信用證券賬戶卡原件及復(fù)印件，以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗對(duì)申請(qǐng)資料審核無(wú)誤后，通過(guò)實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)直接報(bào)送 登記公司實(shí)時(shí)辦理查詢；對(duì)屬于持股查詢的，需將經(jīng)審核后的資料傳 真或特快專遞至公司資金存管中心辦理查詢手續(xù)。（三）信用證券賬戶注冊(cè)資料變更信用賬戶注冊(cè)資料的名稱、有效證件號(hào)碼及公司要求的其他情況 發(fā)生變化時(shí)，客戶需及時(shí)到公司代理開(kāi)戶的營(yíng)業(yè)部辦理注冊(cè)資料變更 手續(xù)。信用證券賬戶持有人到營(yíng)業(yè)部變更信用證券賬戶的注冊(cè)資料，個(gè)人客戶不得委拖他人代辦。個(gè)人客戶申請(qǐng)變更證券賬戶資料時(shí)必須填寫《信用證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》，提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件、信用證券賬戶卡原件及復(fù)印件、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證變更證明原件及復(fù)印件。機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)變更證券賬戶資料時(shí)必須填寫《信用證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》，并提交法人有效證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明原件及復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法人簽字的授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件、機(jī)構(gòu)信用證券賬戶卡原件及復(fù)印件，以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗對(duì)申請(qǐng)資料審核無(wú)誤后，交業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核通過(guò)后分 兩種情況分別處理：一是申請(qǐng)人上海、深圳信用證券賬戶同時(shí)變更“自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱”和“身份證明文件號(hào)碼”的，必須將證券賬戶卡、授權(quán)委托書(shū)、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件，以及有效身份證明文件復(fù)印件寄給公司資金存管中心審核；對(duì)審核合格的，由資金存管中心代其向登記公司辦理，辦理完成后，營(yíng)業(yè)部根據(jù)變更后的注冊(cè)資料通過(guò)實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)打印新的信用證券賬戶卡。二是申請(qǐng)人上海信用證券賬戶變更“自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱”和身份證明文件號(hào)碼”其中一項(xiàng)的，可直接通過(guò)實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)辦理普通證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)，即完成申請(qǐng)人上海信用賬戶變更手續(xù)；申請(qǐng)人深圳信用證券賬戶變更“自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱”和“身份證明文件號(hào)碼”其中一項(xiàng)的，可直接通過(guò)實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)辦理信用證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)。信用證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表及留存的客戶資料應(yīng)定期整理 并掃描，營(yíng)業(yè)部對(duì)投資者變更前后的原始注冊(cè)資料妥善保存，以備查 驗(yàn)。注：信用證券賬戶資料變更需與普通證券賬戶同時(shí)變更一致，遇 到上海信用證券賬戶變更時(shí)，直接變更客戶普通證券賬戶，信用證券 賬戶就同步變更，不需要再次申報(bào)信用證券賬戶變更，信用證券賬戶 變更表格需要填寫留存；遇到深圳信用證券賬戶變更時(shí)，需要同時(shí)申 報(bào)普通證券賬戶和信用證券賬戶變更。（四）信用證券賬戶掛失補(bǔ)辦客戶的信用證券賬戶卡毀壞或遺失的，可向公司代理開(kāi)戶的營(yíng)業(yè) 部申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡，補(bǔ)辦的信用證券賬戶卡必須是原號(hào)。個(gè)人客 戶不得委托他人代辦。個(gè)人客戶申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦時(shí)本人必須填寫《掛失補(bǔ)辦信用證券賬戶卡申請(qǐng)表》，提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件、本人戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦時(shí)必須填寫《掛失補(bǔ)辦信用證券賬戶卡申請(qǐng)表》，提交法人有效證明文件及復(fù)印件或加蓋法人公章（或發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章）的復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法人簽字的授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證明文件及復(fù)印件。業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗對(duì)申請(qǐng)資料審核確認(rèn)后，交復(fù)核崗復(fù)核通過(guò)后，在實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)中補(bǔ)打信用證券賬戶卡交客