融資融券業(yè)務介紹(編輯修改稿)
2025-03-26 10:58 本頁面
【文章內容簡介】 ? 警戒維持擔保比例 （ 警戒線 ） ：維持擔保比例等于 150% ? 平倉維持擔保比例 （ 平倉線 ） ：維持擔保比例等于 130% 認識新名詞 ? 授信額度 ? 證券公司根據投資者資信狀況、市場情況及自身財務安排等因素，授予投資者可融入資金或證券的最大限額。 第三部分 投資者業(yè)務申請 業(yè)務申請流程圖 客戶資質 征信 預簽署合同 賬戶開立 授信 額度激活 客戶資質初審 ? 主要審查內容： ? 一、在公司開戶時間滿 18個月 ? 二、在公司證券營業(yè)部從事證券交易時間連續(xù)滿 6個月 ? 三、個人客戶普通賬戶內資產總值不低于人民幣 50萬元 ? 四、機構客戶普通賬戶內資產總值不低于人民幣 100萬元 ? 五、具備一定證券投資經驗和相當?shù)娘L險承受能力 ? 六、是否為持有公司 5%以上的流通股的股東 資料提交 ? 一、必交資料 ? 有效身份證明資料 ? 普通賬戶證明資料 ? 普通賬戶資產證明資料 ? 二、選交資料 ? 學歷證明資料、工作證明資料 ? 年收入證明資料、家庭資產證明資料 ? 信用證明資料 合同、資料、表格填寫 ? 《 東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務講解記錄表 》 ? 《 東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務客戶準入測試題 》 ? 《 東北證券股份有限公司投資者適當性管理評估表 》 ? 《 東北證券股份有限公司融資融券利益沖突防范申報表 》 ? 《 東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務申請表 》 ? 《 東北證券股份有限公司融資融券交易風險揭示書 》 ? 《 東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務合同 》 （三份） 賬戶開立 ? 《 信用賬戶開戶申請表 》 ? 《 客戶信用資金銀行存管協(xié)議書 》 ? 《 融資融券客戶電子郵箱服務協(xié) 》 專員部分 ? 《 融資融券業(yè)務申請資料清單 》 ? 《 融資融券客戶評級授信報告 》 ? 發(fā)起 “ 融資融券業(yè)務資料交接 ” OA業(yè)務申請 ? 發(fā)起 “ 融資融券業(yè)務的申請 ” OA業(yè)務申請 ? 將客戶資料郵寄至融資融券部征信管理崗 第四部分 信用交易 交易軟件 交易軟件 信用交易主要指令 擔保物劃轉： ? 一、擔保物劃入 ? 二、擔保物劃出 銀證轉賬： ? 一、銀行轉證券（轉入） ? 二、證券轉銀行（轉出） 信用交易主要指令 融資交易： ? 一、融資買入 ? 二、賣券還款 ? 三、直接還款 融資買入 賣券還款 直接還款 強制平倉 （ 券商 ） 信用交易主要指令 融券交易： ? 一、融券賣出 ? 二、買券還券 ? 三、直接還券 融券賣出 買券還券 直接還券 強制平倉 （ 券商 ） 信用交易主要指令 信用賬戶中的普通交易： ? 一、擔保物買入 ? 二、擔保物賣出 查詢功能 查詢功能 查詢功能 主要交易規(guī)則 ?
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