融資融券業(yè)務(wù)介紹(編輯修改稿)
2025-03-26 10:58 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ? 警戒維持擔(dān)保比例 （ 警戒線 ） ：維持擔(dān)保比例等于 150% ? 平倉維持擔(dān)保比例 （ 平倉線 ） ：維持擔(dān)保比例等于 130% 認(rèn)識新名詞 ? 授信額度 ? 證券公司根據(jù)投資者資信狀況、市場情況及自身財(cái)務(wù)安排等因素，授予投資者可融入資金或證券的最大限額。 第三部分 投資者業(yè)務(wù)申請 業(yè)務(wù)申請流程圖 客戶資質(zhì) 征信 預(yù)簽署合同 賬戶開立 授信 額度激活 客戶資質(zhì)初審 ? 主要審查內(nèi)容： ? 一、在公司開戶時(shí)間滿 18個(gè)月 ? 二、在公司證券營業(yè)部從事證券交易時(shí)間連續(xù)滿 6個(gè)月 ? 三、個(gè)人客戶普通賬戶內(nèi)資產(chǎn)總值不低于人民幣 50萬元 ? 四、機(jī)構(gòu)客戶普通賬戶內(nèi)資產(chǎn)總值不低于人民幣 100萬元 ? 五、具備一定證券投資經(jīng)驗(yàn)和相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力 ? 六、是否為持有公司 5%以上的流通股的股東 資料提交 ? 一、必交資料 ? 有效身份證明資料 ? 普通賬戶證明資料 ? 普通賬戶資產(chǎn)證明資料 ? 二、選交資料 ? 學(xué)歷證明資料、工作證明資料 ? 年收入證明資料、家庭資產(chǎn)證明資料 ? 信用證明資料 合同、資料、表格填寫 ? 《 東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)講解記錄表 》 ? 《 東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)客戶準(zhǔn)入測試題 》 ? 《 東北證券股份有限公司投資者適當(dāng)性管理評估表 》 ? 《 東北證券股份有限公司融資融券利益沖突防范申報(bào)表 》 ? 《 東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)申請表 》 ? 《 東北證券股份有限公司融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 ? 《 東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)合同 》 （三份） 賬戶開立 ? 《 信用賬戶開戶申請表 》 ? 《 客戶信用資金銀行存管協(xié)議書 》 ? 《 融資融券客戶電子郵箱服務(wù)協(xié) 》 專員部分 ? 《 融資融券業(yè)務(wù)申請資料清單 》 ? 《 融資融券客戶評級授信報(bào)告 》 ? 發(fā)起 “ 融資融券業(yè)務(wù)資料交接 ” OA業(yè)務(wù)申請 ? 發(fā)起 “ 融資融券業(yè)務(wù)的申請 ” OA業(yè)務(wù)申請 ? 將客戶資料郵寄至融資融券部征信管理崗 第四部分 信用交易 交易軟件 交易軟件 信用交易主要指令 擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)： ? 一、擔(dān)保物劃入 ? 二、擔(dān)保物劃出 銀證轉(zhuǎn)賬： ? 一、銀行轉(zhuǎn)證券（轉(zhuǎn)入） ? 二、證券轉(zhuǎn)銀行（轉(zhuǎn)出） 信用交易主要指令 融資交易： ? 一、融資買入 ? 二、賣券還款 ? 三、直接還款 融資買入 賣券還款 直接還款 強(qiáng)制平倉 （ 券商 ） 信用交易主要指令 融券交易： ? 一、融券賣出 ? 二、買券還券 ? 三、直接還券 融券賣出 買券還券 直接還券 強(qiáng)制平倉 （ 券商 ） 信用交易主要指令 信用賬戶中的普通交易： ? 一、擔(dān)保物買入 ? 二、擔(dān)保物賣出 查詢功能 查詢功能 查詢功能 主要交易規(guī)則 ?
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