融資融券業(yè)務培訓9775492709(編輯修改稿)
2025-03-26 10:47 本頁面
【文章內容簡介】 earing Corporation Limited Shanghai Branch 持有人登記 ? 根據(jù) 《 證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法 》 的規(guī)定，融資融券交易中證券公司是客戶信用交易擔保證券賬戶內所記錄證券的名義持有人。因此本公司在出具證券持有人名冊時，將“ XX證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”作為證券持有人列示在證券持有人名冊上?？蛻粜庞米C券賬戶對應的投資者不列示在證券持有人名冊上。 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 公司行為處理 ? 客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利，以上所稱對證券發(fā)行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。 ? 擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 證券公司應當事先征求信用交易投資者的投票意愿，并根據(jù)信用交易投資者的意愿進行投票。 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 公司行為處理 ? 證券發(fā)行人派發(fā)股票現(xiàn)金紅利或債券利息的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。對于應繳納的利息所得稅，本公司按照客戶信用證券賬戶對應的普通證券賬戶的性質計算稅前稅后所得，具體處理方式參照目前股票現(xiàn)金紅利和債券利息計算方式處理。 ? 證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發(fā)權證，并根據(jù)證券公司委托相應維護投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 公司行為處理 ? 證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額設置配股權或優(yōu)先認購權，并根據(jù)證券公司委托相應維護投資者信用證券賬戶的明細數(shù)。 ? 證券公司應當根據(jù)投資者認購意愿和繳納認購款情況，通過交易系統(tǒng)發(fā)出認購委托，相關認購委托應當附有信用證券賬戶信息，本公司將認購證券記入證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應維護投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 公司行為處理 ? 擔保證券進入終止上市程序的，投資者應當在了結相關融資融券交易后，申請將有關證券從客戶信用易擔保證券賬戶劃轉到其普通證券賬戶中，由本公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關手續(xù)。 ? 由于投資者未提出申請導致退市后客戶信用交易擔保證券賬戶中仍有相關擔保證券的，本公司向證券發(fā)行人或其清算組交付的證券持有人名冊上，相關證券仍以“ XX證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”的名義登記。投資者日后需憑信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)自行通過證券公司主張權利。 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 融資融券試點業(yè)務培訓 —結算部分 ? 結算賬戶 ? 結算賬戶開立 ? 清算和交收 ? 交收責任人 ? 清算路徑 ? 資金清算 ? 證券清算 ? 資金交收 ? 證券交收 ? 交收風險管理 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 結算賬戶的開立 ? 開立結算賬戶所需提交的材料 1. 證監(jiān)會批準其開展融資融券業(yè)務試點批復原件（或加蓋公章的復印件，并在復印件上注明與原件一致）及復印件； 2. 加蓋證券公司印章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件； 3. 加蓋證券公司印章的經(jīng)營證券業(yè)務許可證副本復印件； 4. 信用交易資金結算業(yè)務開通申請； 5. 指定收款賬戶授權書； 6. 信用交易預留收款賬號銀行報備證明； 7. 印鑒卡（一式三聯(lián)）； 8. 經(jīng)辦人有效身份證明文件等其他資料。 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 結算賬戶的開立 （續(xù)） 融資融券結算賬戶 資金交收賬戶 證券交收賬戶 信用交易資金交收賬戶（凈額結算） 信用交易專用資金交收賬戶 （逐筆全額結算） 信用交易證券交收賬戶 （凈額結算） 信用交易專用證券交收賬戶 （逐筆全額結算） 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 清算和交收 —交收責任人 ? 客戶信用證券賬戶所發(fā)生交易的證券和資金清算交收依據(jù) “誰開立誰負責結算” 的原則處理，由開立客戶信用證券賬戶的結算參與人承擔交收責任，與指定交易和發(fā)生交易的交易單元無關。 結算參與人 （ 09***專用結算單元） 交易方參與人 （指定交易和發(fā)生交易的交易單元） 客戶信用證券賬戶 （證券和資金的清算交收） 交收責任 開戶 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository a
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