融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)9775492709(編輯修改稿)
2025-03-26 10:47 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 earing Corporation Limited Shanghai Branch 持有人登記 ? 根據(jù) 《 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法 》 的規(guī)定，融資融券交易中證券公司是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)所記錄證券的名義持有人。因此本公司在出具證券持有人名冊(cè)時(shí)，將“ XX證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”作為證券持有人列示在證券持有人名冊(cè)上?？蛻粜庞米C券賬戶對(duì)應(yīng)的投資者不列示在證券持有人名冊(cè)上。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 公司行為處理 ? 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，以上所稱對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。 ? 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 證券公司應(yīng)當(dāng)事先征求信用交易投資者的投票意愿，并根據(jù)信用交易投資者的意愿進(jìn)行投票。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 公司行為處理 ? 證券發(fā)行人派發(fā)股票現(xiàn)金紅利或債券利息的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。對(duì)于應(yīng)繳納的利息所得稅，本公司按照客戶信用證券賬戶對(duì)應(yīng)的普通證券賬戶的性質(zhì)計(jì)算稅前稅后所得，具體處理方式參照目前股票現(xiàn)金紅利和債券利息計(jì)算方式處理。 ? 證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 公司行為處理 ? 證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，本公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)。 ? 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)意愿和繳納認(rèn)購(gòu)款情況，通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購(gòu)委托，相關(guān)認(rèn)購(gòu)委托應(yīng)當(dāng)附有信用證券賬戶信息，本公司將認(rèn)購(gòu)證券記入證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 公司行為處理 ? 擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，投資者應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從客戶信用易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，由本公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)。 ? 由于投資者未提出申請(qǐng)導(dǎo)致退市后客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中仍有相關(guān)擔(dān)保證券的，本公司向證券發(fā)行人或其清算組交付的證券持有人名冊(cè)上，相關(guān)證券仍以“ XX證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的名義登記。投資者日后需憑信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)自行通過(guò)證券公司主張權(quán)利。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn) —結(jié)算部分 ? 結(jié)算賬戶 ? 結(jié)算賬戶開(kāi)立 ? 清算和交收 ? 交收責(zé)任人 ? 清算路徑 ? 資金清算 ? 證券清算 ? 資金交收 ? 證券交收 ? 交收風(fēng)險(xiǎn)管理 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 結(jié)算賬戶的開(kāi)立 ? 開(kāi)立結(jié)算賬戶所需提交的材料 1. 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批復(fù)原件（或加蓋公章的復(fù)印件，并在復(fù)印件上注明與原件一致）及復(fù)印件； 2. 加蓋證券公司印章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件； 3. 加蓋證券公司印章的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件； 4. 信用交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)開(kāi)通申請(qǐng)； 5. 指定收款賬戶授權(quán)書(shū)； 6. 信用交易預(yù)留收款賬號(hào)銀行報(bào)備證明； 7. 印鑒卡（一式三聯(lián)）； 8. 經(jīng)辦人有效身份證明文件等其他資料。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 結(jié)算賬戶的開(kāi)立 （續(xù)） 融資融券結(jié)算賬戶 資金交收賬戶 證券交收賬戶 信用交易資金交收賬戶（凈額結(jié)算） 信用交易專用資金交收賬戶 （逐筆全額結(jié)算） 信用交易證券交收賬戶 （凈額結(jié)算） 信用交易專用證券交收賬戶 （逐筆全額結(jié)算） 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 清算和交收 —交收責(zé)任人 ? 客戶信用證券賬戶所發(fā)生交易的證券和資金清算交收依據(jù) “誰(shuí)開(kāi)立誰(shuí)負(fù)責(zé)結(jié)算” 的原則處理，由開(kāi)立客戶信用證券賬戶的結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任，與指定交易和發(fā)生交易的交易單元無(wú)關(guān)。 結(jié)算參與人 （ 09***專用結(jié)算單元） 交易方參與人 （指定交易和發(fā)生交易的交易單元） 客戶信用證券賬戶 （證券和資金的清算交收） 交收責(zé)任 開(kāi)戶 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 China Securities Depository a
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1