融資融券業(yè)務(編輯修改稿)
2024-10-25 02:42 本頁面
【文章內容簡介】 股東人數(shù)不少于4000人。近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與基準指數(shù)漲跌幅的平均值偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。（基準指數(shù)是上證綜合指數(shù)、深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)）股票已完成股權分置改革股票未被特別處理交易所按從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，根據(jù)試點進展，從上述規(guī)定內的證券選取標的證券的名單公布。知識點708（P233235）：保證金及擔保物管理。證券公司融資融券時應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以是標的證券或交易所認可的其他證券沖抵?！鯖_抵保證金的有價證券應按規(guī)定進行折算：成分股股票（上證180和深圳100）折算率最高70%，其他股票最高65%ETF不超過90%國債不超過95%其他上市基金和債券不超過80% 交易所公布初期可沖抵保證金證券的名單?？蛻羧谫Y買入證券時，融資保證金比例不得低于50%（杠桿2倍）客戶融券賣出時，融券保證金比例不低于50%（同樣杠桿只2倍）客戶融資買入或融券賣出時所使用的的保證金不得超過其保證金可用余額。證券公司向客戶收取的保證金及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為擔保物。維持擔保比例是客戶整體擔保物價值與融資融券中債務總和的比例。客戶維持擔保比例不得低于130%（客戶在融資融券債務之外還要加30%以上的自有資產）。當?shù)陀?30%時，2個交易日內追加，最低比例提高到150%。當比例超過300%時，客戶可以使用超出部分的資產。知識點709（P236238）：權益處理及信息披露。權益處理原則：客戶融資買入證券的權益歸客戶所有，客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有?！蹩蛻羧谌胱C券后、歸還證券前，應對證券公司進行補償：證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利。證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應數(shù)量的股票紅利或權證等證券，或以現(xiàn)金方式補償。配股、增發(fā)、優(yōu)先認購權的，根據(jù)雙方約定處理。證券公司應每個交易日22：00前向交易所報送當日融資融券的相關數(shù)據(jù)?！踅灰姿诿總€交易日開始前，向市場公布：（1）前一交易日單只標的證券融資融券交易信息（2）前一交易日市場融資融券交易總量信息?！踝C券公司在每月結束后10個工作日內，書面報告當月情況：（1）融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量（2）對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額；（其他答案一目了然）。知識點710（P239243）：融資融券的風險及控制?！踝C券公司融資融券的風險：客戶信用風險。客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失。市場風險。業(yè)務規(guī)模及集中度風險。業(yè)務規(guī)模失控帶來的各種風險。業(yè)務管理風險。信息技術風險?？蛻粜庞蔑L險控制：建立客戶選擇與授信制度，嚴格合同管理、履行風險提示，確定折算率、保證金比例等規(guī)定，建立健全預警補倉和強制平倉制度。市場風險控制：單只標的證券的融資余額或融券余量達到該上市可流通部分的25%時，交易所可在次一交易日暫停其融資買入或融券賣出；當降低到20%以下時，次一交易日再恢復。當融資融券交易出現(xiàn)異常，交易所可采取各種措施（具體答案一目了然）。業(yè)務規(guī)模和集中度風險控制：對單一客戶融資或融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%；接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。知識點711（P243246）：融資融券的監(jiān)管和法律責任。包括交易所、登記結算機構、存管銀行、證監(jiān)會的監(jiān)管和證券公司的信息公告、客戶查詢等監(jiān)管措施。（法律責任建議放棄）第四篇：第八章 融資融券業(yè)務第八章 融資融券業(yè)務【考點一】融資融券業(yè)務的含義及資格管理一、融資融券業(yè)務的含義國務院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，融資融券業(yè)務是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。二、融資融券業(yè)務資格證券公司申請融資融券業(yè)務資格應當具備的條件如下：(1)經營證券經紀業(yè)務已滿3年。(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險。(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近
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