融資融券t0交易,菜鳥的成功案例精選5篇(編輯修改稿)
2024-10-25 02:42 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 次一交易日恢復(fù)其融資賣出，并向市場(chǎng)公布。（）參考答案經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部培訓(xùn)部Brokerage Business Headoffice Training Department證券交易 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部培訓(xùn)部Brokerage Business Headoffice Training Department第四篇：融資融券交易流程（范文）融資融券操作攻略先開立信用證券和資金賬戶根據(jù)對(duì)融資融券細(xì)則的解讀，參與融資融券交易的投資者，必須先通過有關(guān)試點(diǎn)券商的征信調(diào)查。投資者如不能滿足試點(diǎn)券商的征信要求，在該券商網(wǎng)點(diǎn)從事證券交易不足半年，交易結(jié)算資金未納入第三方存管，證券投資經(jīng)驗(yàn)不足，缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，有重大違約記錄等，都不得參與融資融券業(yè)務(wù)。投資者向券商融資融券前，要按規(guī)定與券商簽訂融資融券合同以及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并委托券商開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。投資者只能選定一家券商簽訂融資融券合同，在一個(gè)證券市場(chǎng)只能委托券商開立一個(gè)信用證券賬戶。融券賣出價(jià)不得低于最近成交價(jià)投資者融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最近成交價(jià)；如該證券當(dāng)天還沒有產(chǎn)生成交的，融券賣出申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤價(jià)。投資者在融券期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其賣出該證券的價(jià)格也應(yīng)當(dāng)滿足不低于最近成交價(jià)的要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。賣出證券資金須優(yōu)先償還融資欠款投資者融資買入證券后，可以通過直接還款或賣券還款的方式償還融入資金。投資者以直接還款方式償還融入資金的，按與券商之間的約定辦理；以賣券還款償還融入資金的，投資者通過其信用證券賬戶委托券商賣出證券，結(jié)算時(shí)投資者賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至券商融資專用賬戶。投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得資金，須優(yōu)先償還其融資欠款。投資者融券賣出后，可以通過直接還券或買券還券的方式償還融入證券。投資者以直接還券方式償還融入證券的，按與券商之間約定，以及交易所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。以買券還券償還融入證券的，投資者通過其信用證券賬戶委托券商買入證券，結(jié)算時(shí)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)直接將投資者買入的證券劃轉(zhuǎn)至券商融券專用證券賬戶。第五篇：融資融券第七章融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)點(diǎn)701（P218220）：融資融券業(yè)務(wù)。融資融券是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。證券公司經(jīng)營融資融券應(yīng)具備：（答案一目了然）。目前開展融資融券試點(diǎn)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得提供相關(guān)便利和服務(wù)?！踝C券公司申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)應(yīng)具備：經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且未創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。健全的各項(xiàng)制度。公司高級(jí)管理人員近2年無違規(guī)情形。近2年風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6個(gè)月凈資本均在12億元以上第三方存管已完成交易、清算等的集中管理，不規(guī)范賬戶已集中監(jiān)控。具備開展試點(diǎn)的人員、技術(shù)等條件?！踝C券公司申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)應(yīng)提交材料：（1）試點(diǎn)申請(qǐng)書（2）股東會(huì)的決議（3）試點(diǎn)實(shí)施方案（4）三方存管方案情況說明（5）負(fù)責(zé)人員的名冊(cè)及資格證明文件公司法定代表和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在申請(qǐng)書上簽字，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)法律責(zé)任。獲批后，公司向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證?！跽介_展前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限，并提交文件：（1）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件。（2）試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度文件。（3）負(fù)責(zé)人員名單及聯(lián)絡(luò)方式知識(shí)點(diǎn)702（P220222）：融資融券業(yè)務(wù)的基本原則?！趸驹瓌t包括：合法合規(guī)原則。證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或依法取得處分權(quán)的證券。集中管理原則。業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。原則上按“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的構(gòu)架運(yùn)行。董事會(huì)負(fù)責(zé)：基本管理制度，部門設(shè)置及職責(zé)、業(yè)務(wù)總規(guī)模；業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)：業(yè)務(wù)操作流程、分支機(jī)構(gòu)選擇、授信額度等；業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)：具體管理和運(yùn)作，確定對(duì)具體客戶的授信額度（非業(yè)務(wù)決策
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