日本融資融券業(yè)務(wù)介紹[共5篇](編輯修改稿)
2024-10-25 01:10 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 出不能以低于最新成交價掛單，否則為無效委托；融券賣出所得價款僅能用于買券還券，不能挪作他用，顯示在現(xiàn)金資產(chǎn)中；融券交易費(fèi)用直接在可用還款金額中扣除賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得資金償還融資負(fù)債（買入款和利息）。輸入證券代碼后，顯示證券可用數(shù)量，以及融資負(fù)債金額?！⒁猓合葍斶€其他負(fù)債，后償還費(fèi)用負(fù)債，再償還融資負(fù)債，多筆融資負(fù)債按照先進(jìn)先出的原則使用可用資金買入股票償還融券負(fù)債。輸入證券代碼后，界面顯示可買數(shù)量和當(dāng)前證券融券負(fù)債數(shù)量。※注意：買券還券可買數(shù)量：（買券換券可買金額費(fèi)用）/委托價格。買券還券不能大于融券負(fù)債數(shù)量+100，余券次日返回使用信用賬戶可用保證金償還融資負(fù)債。程序界面顯示融資負(fù)債總金額和融資負(fù)債信息。使用信用賬戶持倉證券直接償還融券負(fù)債，并且支付相應(yīng)費(fèi)用。%，；%，保證金可用余額=現(xiàn)金+∑(充抵保證金的證券市值折算率)+∑[(融資買入證券市值一融資買入金額)折算率]+∑[(融券賣出金額一融券賣出證券市值)折算率]一∑融券賣出金額一∑融資買入證券金額融資保證金比例一∑融券賣出證券市值X融券保證金比例一利息及費(fèi)用融資負(fù)債：融資 買入產(chǎn)生的負(fù)債融券負(fù)債 ：融券賣出產(chǎn)生的負(fù)債費(fèi)用負(fù)債 ：融資買入傭金，過戶費(fèi)負(fù)債利息：融資和融券交易所產(chǎn)生的利息：其他負(fù)債：包括:（1）擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)欠款（現(xiàn)已暫停收取）；（2）融券后發(fā)生權(quán)益，比如分紅利，但客戶沒錢補(bǔ)償?shù)那房睿唬?）融券賣出產(chǎn)生的傭金，印花稅和過戶費(fèi)（交易當(dāng)天賬戶中沒有足夠現(xiàn)金情況下才會產(chǎn)生這部分負(fù)債）；融資負(fù)債、融券負(fù)債、費(fèi)用負(fù)債、其他負(fù)債每天都會計(jì)息，產(chǎn)生負(fù)債利息。負(fù)債利息不再計(jì)息。當(dāng)客戶歸還負(fù)債的時候，先歸還其他負(fù)債，然后償還費(fèi)用負(fù)債和費(fèi)用負(fù)債利息等比（即費(fèi)用負(fù)債產(chǎn)生的利息），然后再是融資融券負(fù)債和融資融券負(fù)債利息等比——融券負(fù)債和利息的清償中，系統(tǒng)會自動判定客戶的現(xiàn)金資產(chǎn)買券還券的數(shù)量（即利息和負(fù)債同時清償，如果現(xiàn)金資產(chǎn)無法完全償還融券負(fù)債和融券利息，則只還能還掉的融券負(fù)債和負(fù)債對應(yīng)的利息，融券負(fù)債和利息一定是對應(yīng)著同時清償，不會出現(xiàn)融券負(fù)債已了，融券負(fù)債利息還在的情況）。補(bǔ)充說明一點(diǎn)，當(dāng)融券負(fù)債清償后，利息負(fù)債項(xiàng)還有顯示，但是實(shí)際上應(yīng)該已經(jīng)也清償完了，當(dāng)夜清算完后，系統(tǒng)會清零。第五篇：第八章 融資融券業(yè)務(wù)第八章 融資融券業(yè)務(wù)知識點(diǎn)701（P218220）：融資融券業(yè)務(wù)。融資融券是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。證券公司經(jīng)營融資融券應(yīng)具備：（答案一目了然）。目前開展融資融券試點(diǎn)，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得提供相關(guān)便利和服務(wù)?！踝C券公司申請融資融券試點(diǎn)應(yīng)具備：經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且未創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。健全的各項(xiàng)制度。公司高級管理人員近2年無違規(guī)情形。近2年風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6個月凈資本均在12億元以上第三方存管已完成交易、清算等的集中管理，不規(guī)范賬戶已集中監(jiān)控。具備開展試點(diǎn)的人員、技術(shù)等條件?！踝C券公司申請?jiān)摌I(yè)務(wù)應(yīng)提交材料：（1）試點(diǎn)申請書（2）股東會的決議（3）試點(diǎn)實(shí)施方案（4）三方存管方案情況說明（5）負(fù)責(zé)人員的名冊及資格證明文件公司法定代表和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在申請書上簽字，對申請材料的真實(shí)性負(fù)法律責(zé)任。獲批后，公司向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。□正式開展前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限，并提交文件：（1）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件。（2）試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度文件。（3）負(fù)責(zé)人員名單及聯(lián)絡(luò)方式 知識點(diǎn)702（P220222）：融資融券業(yè)務(wù)的基本原則?！趸驹瓌t包括：合法合規(guī)原則。證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或依法取得處分權(quán)的證券。集中管理原則。業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。原則上按“董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的構(gòu)架運(yùn)行。董事會負(fù)責(zé)：基本管理制度，部門設(shè)置及職責(zé)、業(yè)務(wù)總規(guī)模；業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)：業(yè)務(wù)操作流程、分支機(jī)構(gòu)選擇、授信額度等；業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)：具體管理和運(yùn)作，確定對具體客戶的
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