融資融券業(yè)務(wù)流程及業(yè)務(wù)規(guī)則(編輯修改稿)
2025-06-01 22:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ? 檢查客戶是否存在于信用交易黑名單或有重大不良信用記錄。 ? 通過證券監(jiān)管機構(gòu)、滬深證券交易所、登記結(jié)算公司查詢客戶過往的相關(guān)處罰記錄或違約記錄客戶名單，如是則拒絕客戶融資融券業(yè)務(wù)申請。 ? 核實客戶是否為上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員，是否持有限售股等情況，檢查客戶是否簽署相關(guān)書面承諾。 ? 1通過查詢客戶普通賬戶持倉情況和公司股東名冊，確認客戶是否為公司股東或關(guān)聯(lián)人，上述公司股東不包括持有公司上市流通股份 5%以下的股東。 ? 營業(yè)部在征信初審過程中，發(fā)現(xiàn)客戶的基本條件不符合公司規(guī)定的，應(yīng)拒絕其業(yè)務(wù)申請，并做好解釋、說明工作。 二、 征信評級核定 —— 客戶征信評級受理流程 ? 上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有限售股份個人和機構(gòu)、公司股東及關(guān)聯(lián)人等特殊客戶的要求 ： ? 要求客戶簽署 《 股東信息與關(guān)聯(lián)賬戶申報表 》 ? 持有限售股情況； ? 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情況 ； ? 關(guān)聯(lián)賬戶情況； ? 公司股東、關(guān)聯(lián)人審查 二、征信評級核定 —— 客戶征信評級受理流程 征信答卷錄入征信系統(tǒng)， 提交審批流程并上傳客 戶所有征信資料 營業(yè)部初審 信用交易管理部復審 融資融券業(yè)務(wù)流程簡介 融資融券業(yè)務(wù) 流程簡介 征信評級核定 客戶資格審定 信用資金賬戶開戶 簽署合同 信用賬戶交易及交易規(guī)則 1 2 1 3 4 授信審批 6 信用證券賬戶開戶 5 7 三、信用資金賬戶開戶 ? 營業(yè)部征信初審通過后，客戶可申請開立信用資金賬戶。 ? 須提供以下資料并填寫相關(guān)業(yè)務(wù)申請表 ： ? 個人投資者： ? 客戶有效身份證件，普通證券賬戶卡，填妥的 《 融資融券業(yè)務(wù)申請表（個人）》 、 《 股東信息與關(guān)聯(lián)賬戶申報表 》 、 《 信用資金賬戶開戶申請表（個人） 》。 ? 機構(gòu)投資者：機構(gòu)客戶年檢有效期內(nèi)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（或機關(guān)事業(yè)法人成立批文等）原件及復印件、組織機構(gòu)代碼證副本原件及復印件、稅務(wù)登記證副本原件及復印件，法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書原件、法定代表人的有效身份證件原件及復印件、授權(quán)代理人有效身份證原件及復印件、銀行開戶證明書原件及復印件、機構(gòu)客戶預留印鑒卡片（一式三份）、普通證券賬戶卡，填妥的 《 融資融券業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)） 》 、 《 股東信息與關(guān)聯(lián)賬戶申報表 》 、 《 信用資金賬戶開戶申請表（機構(gòu)） 》 （上述復印件均須加蓋公章）。 三、信用資金賬戶開戶 ? 營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗應(yīng)審查： ? 普通資金賬戶和證券賬戶情況； ? 審查客戶是否為公司關(guān)聯(lián)人或普通證券賬戶中是否持有山西證券股； ? 檢查客戶是否為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，是否持有上市公司限售股； ? 審查客戶填寫的 《 股東信息與關(guān)聯(lián)賬戶申報表 》 ，客戶若有關(guān)聯(lián)賬戶，營業(yè)部經(jīng)辦崗應(yīng)于信用資金賬戶開戶后，在融資融券交易系統(tǒng)中登記記錄，并由復核崗實時復核； ? 表單均為本人或機構(gòu)授權(quán)代理人填寫或簽署。 ? 注意： 開立信用資金賬戶后營業(yè)部經(jīng)辦崗同時將客戶填妥的融資融券業(yè)務(wù)申請表以及客戶征信材料等進行掃描，復核崗復核后上傳至信用交易管理部。 融資融券業(yè)務(wù)流程簡介 融資融券業(yè)務(wù) 流程簡介 征信評級核定 客戶資格審定 信用資金賬戶開戶 簽署合同 信用賬戶
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