融資融券業(yè)務(wù)流程及業(yè)務(wù)規(guī)則(完整版)
【正文】 錄表 》 ； 年檢有效期內(nèi)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證副本原件及加蓋公章的復(fù)印件； 法定代表人授權(quán)委托書； 法定代表人證明書； 法定代表人有效身份證件原件及加蓋公章的復(fù)印件； 授權(quán)代理人有效身份證件原件及加蓋公章的復(fù)印件； 普通證券賬戶卡原件及加蓋公章的復(fù)印件； 銀行開戶證明書原件及加蓋公章的復(fù)印件； 機構(gòu)客戶預(yù)留印鑒卡片（一式三份）； 普通賬戶對賬單（含資金和證券）。 ? 核實客戶申請融資融券交易種類、融資融券額度和期限是否符合公司規(guī)定。 ? 機構(gòu)投資者：機構(gòu)客戶年檢有效期內(nèi)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（或機關(guān)事業(yè)法人成立批文等）原件及復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證副本原件及復(fù)印件、稅務(wù)登記證副本原件及復(fù)印件，法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書原件、法定代表人的有效身份證件原件及復(fù)印件、授權(quán)代理人有效身份證原件及復(fù)印件、銀行開戶證明書原件及復(fù)印件、機構(gòu)客戶預(yù)留印鑒卡片（一式三份）、普通證券賬戶卡，填妥的 《 融資融券業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)） 》 、 《 股東信息與關(guān)聯(lián)賬戶申報表 》 、 《 信用資金賬戶開戶申請表（機構(gòu)） 》 （上述復(fù)印件均須加蓋公章）。 客戶信用證券賬戶基本規(guī)定 ? ? ? ? ? 客戶用于一家證券交易所的上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。 ? ? 開立信用證券賬戶后，營業(yè)部融資融券專員應(yīng)為客戶開通融資融券通知服務(wù)第三方電子郵箱，郵箱開通后發(fā)送一條確認郵件進行測試，要求客戶當場登錄確認并修改郵箱登錄密碼。 4 、 公司不能作為融券券源 . 相關(guān)交易規(guī)則 謝 謝 ! 。 融券期間，客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標的相同證券的，賣出該證券的價格應(yīng)遵守前款規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。 ? 客戶信用賬戶必須與客戶的普通賬戶嚴格區(qū)分，禁止資產(chǎn)混用、賬戶混用，更不允許出現(xiàn)出借客戶信用賬戶、及開立虛假客戶信息賬戶的現(xiàn)象。 ? 注意： 開立信用資金賬戶后營業(yè)部經(jīng)辦崗?fù)瑫r將客戶填妥的融資融券業(yè)務(wù)申請表以及客戶征信材料等進行掃描，復(fù)核崗復(fù)核后上傳至信用交易管理部。 ? 通過證券監(jiān)管機構(gòu)、滬深證券交易所、登記結(jié)算公司查詢客戶過往的相關(guān)處罰記錄或違約記錄客戶名單，如是則拒絕客戶融資融券業(yè)務(wù)申請。 ? 身份審查 ? 驗證客戶的身份信息并確認客戶身份證是否在有效期內(nèi)，核實個人客戶年齡是否符合公司規(guī)定；機構(gòu)客戶提供的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證是否在年檢有效期內(nèi)，法定代表人的名稱是否與其提供的證件一致等。融資融券業(yè)務(wù) 流程及業(yè)務(wù)規(guī)則 二○一二年四月 李麗 融資融券業(yè)務(wù)流程簡介 融資融券業(yè)務(wù) 流程簡介 征信評級核定 客戶資格審定 信用資金賬戶開戶 簽署合同 信用賬戶交易及交易規(guī)則 1 2 1 3 4 授信審批 6 信用證券賬戶開戶 5 7 基本條件 禁止開戶 符合國家法律、行政法規(guī)規(guī)定，允許從事證券交易的個人和機構(gòu)，其中個人客戶必須年滿18周歲且具有完全民事行為能力 。 二、征信評級核定 —— 客戶征信評級受理流程 個人必備 機構(gòu)必備 征信可選材料 居住證明資料，包括但不限于最近連續(xù) 3個月 的固定電話費、水電煤（燃）氣費、物業(yè)管理 費等交費憑據(jù)、有效的物業(yè)租賃合同等 個人收入證明，如工資單、個人納稅證明等 個人資產(chǎn)證明，如房屋產(chǎn)權(quán)證明、儲蓄存款 單、證券托管單、
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1