融資融券業(yè)務(wù)介紹(投顧內(nèi)部培訓(xùn)講座-3)(編輯修改稿)
2025-03-26 10:54 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ? 五、具備一定證券投資經(jīng)驗(yàn)和相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力 ? 六、是否為持有公司 5%以上的流通股的股東 資料提交 ? 一、必交資料 ? 有效身份證明資料 ? 普通賬戶證明資料 ? 普通賬戶資產(chǎn)證明資料 ? 二、選交資料 ? 學(xué)歷證明資料、工作證明資料 ? 年收入證明資料、家庭資產(chǎn)證明資料 ? 信用證明資料 合同、資料、表格填寫 ? 《東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)講解記錄表》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)客戶準(zhǔn)入測(cè)試題》 ? 《東北證券股份有限公司投資者適當(dāng)性管理評(píng)估表》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券利益沖突防范申報(bào)表》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)合同》（三份） 賬戶開立 ? 《信用賬戶開戶申請(qǐng)表》 ? 《客戶信用資金銀行存管協(xié)議書》 ? 《融資融券客戶電子郵箱服務(wù)協(xié)》 專員部分 ? 《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)資料清單》 ? 《融資融券客戶評(píng)級(jí)授信報(bào)告》 ? 發(fā)起 “ 融資融券業(yè)務(wù)資料交接 ”O(jiān)A 業(yè)務(wù)申請(qǐng) ? 發(fā)起 “ 融資融券業(yè)務(wù)的申請(qǐng) ”O(jiān)A 業(yè)務(wù)申請(qǐng) ? 將客戶資料郵寄至融資融券部征信管理崗 第四部分 信用交易 交易軟件 交易軟件 信用交易主要指令 擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)： ? 一 、擔(dān)保物劃入 ? 二 、擔(dān)保物劃出 銀證轉(zhuǎn)賬： ? 一 、 銀行轉(zhuǎn)證券（轉(zhuǎn)入） ? 二 、 證券轉(zhuǎn)銀行（轉(zhuǎn)出） 信用交易主要指令 融資交易： ? 一、 融資買入 ? 二、 賣券還款 ? 三、 直接還款 融資買入 賣券還款 直接還款 強(qiáng)制平倉 （ 券商 ） 信用交易主要指令 融券交易： ? 一、 融券賣出 ? 二、 買券還券 ? 三、 直接還券 融券賣出 買券還券 直接還券 強(qiáng)制平倉 （ 券商 ） 信用交易主要指令 信用賬戶中的普通交易： ? 一、擔(dān)保物買入 ? 二、擔(dān)保物賣出 查詢功能 查詢功能 查詢功能 主要交易規(guī)則 ? 公司對(duì)融資融券期限的界定為從客戶實(shí)際使用資金或證券之日起計(jì)算，最長期限不超過 6個(gè)月，到期日如遇法定節(jié)假日則順延至節(jié)日后第一個(gè)交易日。 ? 公司對(duì)客戶的融資利率、融券費(fèi)率以中國人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)同期貸款基準(zhǔn)利率為基準(zhǔn)加上一定的浮動(dòng)利率計(jì)算。融資利率上浮 3個(gè)百分點(diǎn)，融券費(fèi)率上浮 5個(gè)百分點(diǎn)。 主要交易規(guī)則 ? 公司按融資融券交易實(shí)際融資買入金額和融券賣出金額分別向客戶收取融資利息和融券費(fèi)用
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