融資融券業(yè)務介紹(投顧內(nèi)部培訓講座-3)(專業(yè)版)
【正文】 01:08:3401:08:3401:083/27/2023 1:08:34 AM ? 1越是沒有本領的就越加自命不凡。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時 8分 34秒 01:08: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 第三部分 投資者業(yè)務申請 業(yè)務申請流程圖 客戶資質(zhì) 征信 預簽署合同 賬戶開立 授信 額度激活 客戶資質(zhì)初審 ? 主要審查內(nèi)容： ? 一、在公司開戶時間滿 18個月 ? 二、在公司證券營業(yè)部從事證券交易時間連續(xù)滿 6個月 ? 三、個人客戶普通賬戶內(nèi)資產(chǎn)總值不低于人民幣 50萬元 ? 四、機構客戶普通賬戶內(nèi)資產(chǎn)總值不低于人民幣 100萬元 ? 五、具備一定證券投資經(jīng)驗和相當?shù)娘L險承受能力 ? 六、是否為持有公司 5%以上的流通股的股東 資料提交 ? 一、必交資料 ? 有效身份證明資料 ? 普通賬戶證明資料 ? 普通賬戶資產(chǎn)證明資料 ? 二、選交資料 ? 學歷證明資料、工作證明資料 ? 年收入證明資料、家庭資產(chǎn)證明資料 ? 信用證明資料 合同、資料、表格填寫 ? 《東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務講解記錄表》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務客戶準入測試題》 ? 《東北證券股份有限公司投資者適當性管理評估表》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券利益沖突防范申報表》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務申請表》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券交易風險揭示書》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務合同》（三份） 賬戶開立 ? 《信用賬戶開戶申請表》 ? 《客戶信用資金銀行存管協(xié)議書》 ? 《融資融券客戶電子郵箱服務協(xié)》 專員部分 ? 《融資融券業(yè)務申請資料清單》 ? 《融資融券客戶評級授信報告》 ? 發(fā)起 “ 融資融券業(yè)務資料交接 ”O(jiān)A 業(yè)務申請 ? 發(fā)起 “ 融資融券業(yè)務的申請 ”O(jiān)A 業(yè)務申請 ? 將客戶資料郵寄至融資融券部征信管理崗 第四部分 信用交易 交易軟件 交易軟件 信用交易主要指令 擔保物劃轉： ? 一 、擔保物劃入 ? 二 、擔保物劃出 銀證轉賬： ? 一 、 銀行轉證券（轉入） ? 二 、 證券轉銀行（轉出） 信用交易主要指令 融資交易： ? 一、 融資買入 ? 二、 賣券還款 ? 三、 直接還款 融資買入 賣券還款 直接還款 強制平倉 （ 券商 ） 信用交易主要指令 融券交易： ? 一、 融券賣出 ? 二、 買券還券 ? 三、 直接還券 融券賣出 買券還券
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