融資融券業(yè)務(wù)介紹(投顧內(nèi)部培訓(xùn)講座-3)(專(zhuān)業(yè)版)
【正文】 01:08:3401:08:3401:083/27/2023 1:08:34 AM ? 1越是沒(méi)有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時(shí) 8分 34秒 01:08: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 第三部分 投資者業(yè)務(wù)申請(qǐng) 業(yè)務(wù)申請(qǐng)流程圖 客戶(hù)資質(zhì) 征信 預(yù)簽署合同 賬戶(hù)開(kāi)立 授信 額度激活 客戶(hù)資質(zhì)初審 ? 主要審查內(nèi)容： ? 一、在公司開(kāi)戶(hù)時(shí)間滿(mǎn) 18個(gè)月 ? 二、在公司證券營(yíng)業(yè)部從事證券交易時(shí)間連續(xù)滿(mǎn) 6個(gè)月 ? 三、個(gè)人客戶(hù)普通賬戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)總值不低于人民幣 50萬(wàn)元 ? 四、機(jī)構(gòu)客戶(hù)普通賬戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)總值不低于人民幣 100萬(wàn)元 ? 五、具備一定證券投資經(jīng)驗(yàn)和相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力 ? 六、是否為持有公司 5%以上的流通股的股東 資料提交 ? 一、必交資料 ? 有效身份證明資料 ? 普通賬戶(hù)證明資料 ? 普通賬戶(hù)資產(chǎn)證明資料 ? 二、選交資料 ? 學(xué)歷證明資料、工作證明資料 ? 年收入證明資料、家庭資產(chǎn)證明資料 ? 信用證明資料 合同、資料、表格填寫(xiě) ? 《東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)講解記錄表》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)準(zhǔn)入測(cè)試題》 ? 《東北證券股份有限公司投資者適當(dāng)性管理評(píng)估表》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券利益沖突防范申報(bào)表》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》 ? 《東北證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)合同》（三份） 賬戶(hù)開(kāi)立 ? 《信用賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》 ? 《客戶(hù)信用資金銀行存管協(xié)議書(shū)》 ? 《融資融券客戶(hù)電子郵箱服務(wù)協(xié)》 專(zhuān)員部分 ? 《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)資料清單》 ? 《融資融券客戶(hù)評(píng)級(jí)授信報(bào)告》 ? 發(fā)起 “ 融資融券業(yè)務(wù)資料交接 ”O(jiān)A 業(yè)務(wù)申請(qǐng) ? 發(fā)起 “ 融資融券業(yè)務(wù)的申請(qǐng) ”O(jiān)A 業(yè)務(wù)申請(qǐng) ? 將客戶(hù)資料郵寄至融資融券部征信管理崗 第四部分 信用交易 交易軟件 交易軟件 信用交易主要指令 擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)： ? 一 、擔(dān)保物劃入 ? 二 、擔(dān)保物劃出 銀證轉(zhuǎn)賬： ? 一 、 銀行轉(zhuǎn)證券（轉(zhuǎn)入） ? 二 、 證券轉(zhuǎn)銀行（轉(zhuǎn)出） 信用交易主要指令 融資交易： ? 一、 融資買(mǎi)入 ? 二、 賣(mài)券還款 ? 三、 直接還款 融資買(mǎi)入 賣(mài)券還款 直接還款 強(qiáng)制平倉(cāng) （ 券商 ） 信用交易主要指令 融券交易： ? 一、 融券賣(mài)出 ? 二、 買(mǎi)券還券 ? 三、 直接還券 融券賣(mài)出 買(mǎi)券還券
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