融資融券業(yè)務常見問題(編輯修改稿)
2024-10-25 02:33 本頁面
【文章內容簡介】 客戶可充抵保證金賬戶，當日即可充抵保證金。擔保證券劃轉費用如何收?。看?（1）擔保物劃轉費用每筆委托收取20元，其中10元給登記結算公司，另外10元給券商。（2）擔保物劃轉只有成功了，才收費，如果劃轉失敗或者撤單成功后，都不收費。（3）深圳市場擔保物提交費用在客戶普通賬戶內收取,除深圳市場的擔保物提交外所有的劃轉費用都在信用賬戶內收??；B股能否用于充抵保證金？答： 不可以，某只證券能否充保證金，要看該證券是否在公司可充抵保證金證券范圍，如果是，則可充抵，否則不能充抵保證金。目前所有B股證券都不在公司可充抵保證金證券范圍?；鹉芊癯涞直ＷC金？答： 某只證券能否充保證金，要看該證券是否在公司可充抵保證金證券范圍，如果是，則可充抵，否則不能充抵保證金。一般而言在證券交易所掛牌交易的基金都可充抵保證金，包括：封閉式基金、ETF基金、LOF基金、創(chuàng)新型開放式基金(如:合潤A、合潤B)等等，具體還需查看相應的基金代碼是否在公司可充抵保證金證券范圍內。創(chuàng)業(yè)板股票能否充抵保證金？st股票能否充抵保證金？答：創(chuàng)業(yè)板股票和st股票不可以充抵保證金。某只證券能否充保證金，要是看該證券是否在公司可充抵保證金證券范圍，如果是，則可充抵，否則不能充抵保證金。在集合競價時進行的擔保物劃轉，上海交易所為什么每次返回廢單，而深圳市場則處理正常。答：上海交易所規(guī)定，擔保物劃轉不允許在集合競價的時間內進行申報，如果在集合競價內進行申報，交易所就會返回廢單，所以上海市場的擔保物劃轉不能進行夜市委托(注：夜市委托的訂單將在下一個交易日的集合競價階段申報到交易所)，也不能在集合競價的時間內進行委托申報；深圳市場則無此限制。為什么某證券進行擔保物提交時，提示‘擔保證券狀態(tài)不正常,不允許做此業(yè)務’？答: 只有在可充抵保證金證券范圍內的證券才允許進行擔保物提交，如果提示‘擔保證券狀態(tài)不正常,不允許做此業(yè)務’，表示該證券代碼不在公司可充抵保證金證券范圍，不允許進行擔保物提交。擔保物返回則無此限制，只要在信用證券賬戶內的證券只要沒有在途業(yè)務都可以進行擔保物返回。擔保物劃轉委托后，委托狀態(tài)為‘已報’而不是‘已成’，這個正常嗎？答：擔保物劃轉委托不存在對手盤，不會變成‘已成’的狀態(tài)，系統(tǒng)顯示‘已報’狀態(tài)是正常的，僅表示系統(tǒng)收到委托，并將委托報送給上海交易所和深圳登記結算公司，而是否成功，在委托時并不能完全確認，需要等收盤后，由上海和深圳的登記結算公司發(fā)送的過戶文件進行確認，以過戶文件中的信息為準。客戶信用資產賬戶內沒有任何資金，這時能否進行擔保物劃轉，如果可以系統(tǒng)如何處理？答：(1)擔保物劃轉委托中，深圳的擔保物提交是需要在普通賬戶收取擔保物劃轉費用，如果客戶普通賬戶內資金余額不足以支付擔保物劃轉費用，則不允許進行深圳的擔保物提交，否則將發(fā)生透支。所以請營業(yè)部一定要提醒客戶普通賬戶內必須有足夠資金支付深圳市場的擔保物提交費用，以避免發(fā)生透支現(xiàn)象。(2)除深圳擔保品提交外所有的劃轉費用都在信用賬戶內收取，目前允許客戶信用賬戶在沒有資金的情況下進行擔保物劃轉，劃轉后日終處理時按正常處理流程收取對應的擔保物劃轉費用，這里因為客戶初始資金為0，收取擔保物劃轉后客戶資金就變負值(這里假設為20)，即客戶發(fā)生透支。(3)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)客戶資金透支后就會進行透支歸債處理，即借錢給客戶，使其資金由負值變?yōu)?，然后記錄客戶相應的負債，這里公司會借20元給客戶，這樣客戶的資金由20變?yōu)?，之后系統(tǒng)記錄一筆負債，負債金額為20元。該筆負債叫‘其他負債’或者叫‘透支負債’。(4)其他負債，需要按融資利率收取利息。當客戶進行賣券還款時，即可自動歸還該負債，客戶也可以轉入資金后，通過直接還款操作進行歸還。1客戶進行擔保物劃轉后，突然覺得行情非常有利于賣出，所以決定賣出該劃轉的證券，操作時提示‘證券可用數(shù)量不足’這是為什么？答： 擔保物劃轉時，對應劃轉數(shù)量的證券被凍結，如果需要賣出該部分證券，需要先將劃轉委托進行撤單操作，撤單成功后，被凍結股份將被解凍，這時方可進行賣出操作。1股票停牌期間，能否進行擔保物劃轉委托？答： 可以第三篇：融資融券業(yè)務融資融券業(yè)務一、融資融券業(yè)務的含義及管理l融資融券業(yè)務——證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。l融資融券客戶信用證券賬戶——是證券公司根據(jù)證券登記結算公司相關規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。l客戶信用資金臺賬——客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券形成的負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。
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