融資融券業(yè)務(wù)-資料下載頁
2024-10-25 02:42本頁面
【正文】 收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向中國證監(jiān)會(huì)及該公司注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。三、客戶信用資金存管指定商業(yè)銀行的監(jiān)管負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向中國證監(jiān)會(huì)及該公司注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。四、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查?！究键c(diǎn)五】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)一、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的含義所謂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。二、證券金融公司的職責(zé)證券金融公司是中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司。證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。(4)證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。三、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。第五篇：融資融券業(yè)務(wù)常見問題融資融券業(yè)務(wù)常見問題（供參考）一、融資融券業(yè)務(wù)的優(yōu)勢融資融券業(yè)務(wù)除可以增加客戶資金量，并且能做空市場之外，還有以下優(yōu)點(diǎn)：。答：首先，做融券賣出A股票（A股票可以為隨意股票，只要公司融券庫里有即可），開倉金額為其最大可融金額的1/2。其次，做融資買入A股票，買入金額跟賣出金額一致。第三，做現(xiàn)券還券，將融券負(fù)債平倉，此時(shí)只剩下融資負(fù)債第四，第二天客戶就可以購買任意股票，可用于購買任一股票的金額為其融券賣出的金額。如客戶還想使用剩余的額度，利用剩余額度的1/2，重復(fù)操作以上流程即可。此項(xiàng)操作不僅增加證券公司的交易量，而且可以滿足客戶用于購買任意股票的需求，對(duì)客戶融資融券交易有很大的促進(jìn)作用+0交易。答：，低點(diǎn)融資買入該股票，高點(diǎn)賣出該股票，攤薄所持股票成本，并不產(chǎn)生利息費(fèi)用b．投資者未持有股票的情形，高點(diǎn)融券賣出該股票，低點(diǎn)融資買入該股票，并作現(xiàn)券還券實(shí)現(xiàn)套利。答：另外一只有超額收益時(shí)，可通過做多看好的標(biāo)題證券同時(shí)做空另外只標(biāo)的證券來實(shí)現(xiàn)保值b．利用融資融券和股指期貨兩個(gè)市場，在做空股指期貨的同時(shí)做多現(xiàn)貨市場，或做多股指期貨的同時(shí)做空現(xiàn)貨市場來實(shí)現(xiàn)套利交易。二、融資融券交易相關(guān)問題以下都是客戶在融資融券的交易過程中經(jīng)常遇到的或需要咨詢工作人員的相關(guān)問題？答：可以（已經(jīng)由客戶實(shí)踐操作證實(shí)）。但如果當(dāng)日客戶劃轉(zhuǎn)數(shù)量大于可劃數(shù)量，就會(huì)造成劃轉(zhuǎn)不成功，變?yōu)閺U單。（在符合劃轉(zhuǎn)的條件下）？答：不能（已經(jīng)由客戶實(shí)踐操作證實(shí)）。？答：不能，只有當(dāng)維持擔(dān)保比例高于300%以上的部分才可劃出。，沒有及時(shí)歸還利息，是否會(huì)產(chǎn)生滯納金？答：不會(huì)，沒有歸還的部分會(huì)掛賬，客戶一旦有資金進(jìn)入或者賣券，其資金會(huì)優(yōu)先償還利息。，是否會(huì)自動(dòng)還款？答：不會(huì)。但如果客戶所賣股票和其融資買入股票一致時(shí)，所賣股票自動(dòng)償還負(fù)債。答：可能有已結(jié)未付利息。優(yōu)先償還已結(jié)未付利息。答：客戶所持股票擔(dān)保率經(jīng)調(diào)整降低。？ 答：不能。自有資金不能用于新股申購、基金的申購和贖回、債券回購、要約收購、現(xiàn)金表決權(quán)等業(yè)務(wù)，原因不是資金來源的問題，而是交易所不允許在融資融券系統(tǒng)里從事這些類別的業(yè)務(wù)。也就是說，凡遇到這些業(yè)務(wù)，即使客戶想使用自有資金來做，也是做不成的。？答：股票停牌（暫停上市證券除外）可以通過非交易劃轉(zhuǎn)作為擔(dān)保物劃進(jìn)信用賬戶。長期停牌（停牌超過30個(gè)交易日）股票按公允價(jià)值計(jì)算維持擔(dān)保比例，不參與計(jì)算保證金余額； 短期停牌（停牌在30個(gè)交易日內(nèi)）股票按公允價(jià)值計(jì)算維持擔(dān)保比例，參與計(jì)算保證金余額？答：可以轉(zhuǎn)入作為信用交易的擔(dān)保品，只是當(dāng)前其折算率為零，暫時(shí)不能沖抵保證金而已，但因其有市值，可以提高維持擔(dān)保比例，當(dāng)維持擔(dān)保比例高于300%時(shí)，可以將其他證券或現(xiàn)金臵換轉(zhuǎn)出。？答：按照交易所規(guī)則，融券賣出價(jià)格不得低于最新成交價(jià)（此類問題客戶經(jīng)常發(fā)生）。？如何變化？答：會(huì)變化。中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率如有提高或者降低，我司的融資融券利率也會(huì)做相應(yīng)調(diào)整，具體按合同約定。？答：信用賬戶的手續(xù)費(fèi)獨(dú)立于普通賬戶，按照營業(yè)部與客戶約定收取。
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