融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)-業(yè)務(wù)規(guī)則-資料下載頁(yè)
2025-01-15 13:38本頁(yè)面
【正文】 》 約定的通知方式向投資者發(fā)送 《 強(qiáng)制平倉(cāng)結(jié)果通知 》 相關(guān)權(quán)益處理 ? 擔(dān)保證券賬戶證券行使發(fā)行人的權(quán)利 ：請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分派投資收益等權(quán)利 ? 分類投票方式：公司對(duì)投資者的投票結(jié)果進(jìn)行匯總，并分“贊成”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”通過(guò)證券交易所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)分類投票 ? 所融入證券權(quán)益補(bǔ)償： 現(xiàn)金紅利，股票紅利，權(quán)證，配售股份，增發(fā) ? 擔(dān)保證券的投資收益：以證券登記結(jié)算公司的實(shí)際派發(fā)的權(quán)益為準(zhǔn) ,更新賬戶明細(xì) ? 收購(gòu)、私有化和退市 派發(fā)現(xiàn)金紅利 補(bǔ)償相應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利 先劃扣融券賣出的凍結(jié)資金，不足部分再扣資金余額，仍不足則轉(zhuǎn)為融券逾期息費(fèi) 派發(fā)股票紅利等證券 補(bǔ)償相應(yīng)數(shù)量的股票紅利 直接增加相應(yīng)融券負(fù)債的數(shù)量 派發(fā)的證券為權(quán)證 （上市首日累計(jì)成交金額 /累計(jì)成交量） *權(quán)證派發(fā)數(shù)量 融券賣出的凍結(jié)資金 資金余額 轉(zhuǎn)為融券逾期息費(fèi) 向 原股東配售股份的 ，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán) 公司主張行使上述約定之配售股份等權(quán)益且補(bǔ)償金額大于零 時(shí)： 補(bǔ)償金額 =（該股除權(quán)日參考價(jià) 配股價(jià)） *配售股份數(shù)量 除權(quán)日參考價(jià) =[（前收盤(pán)價(jià) 現(xiàn)金紅利） +配（新）股價(jià) *流通股變動(dòng)比例 ]/（ 1+流通股變動(dòng)比例） 補(bǔ)償金額 =（上市首日的累計(jì)成交金額 /累計(jì)成交數(shù)量 認(rèn)購(gòu)價(jià)格） *認(rèn)購(gòu)數(shù)量） ?融券權(quán)益補(bǔ)償 證券形式 由 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 將分派的證券記錄在 “ 證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 ” 內(nèi)，并相應(yīng)變更投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù) 現(xiàn)金形式 由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的資金劃入 “ 證券公司信用交易資金交收賬戶 ” ； 公司在以現(xiàn)金形式分派的投資收益到賬后 ， 通知商業(yè)銀行 對(duì)投資者信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更 收購(gòu)、私有化和退市 上市證券出現(xiàn)收購(gòu)、私有化和退市等情形時(shí)， 自退市公告發(fā)布日的下一個(gè)交易日起 ，該證券不計(jì)入投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例擔(dān)保資產(chǎn)中 投資者可以按照證券交易所規(guī)定、協(xié)議約定及公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定， 通過(guò)公司發(fā)送 “ 擔(dān)保證券返還 ” 的證券劃轉(zhuǎn)指令 ，將超出規(guī)定比例部分的有關(guān)擔(dān)保證券返還到普通證券賬戶中，以參與收購(gòu)和私有化活動(dòng) ? 擔(dān)保券權(quán)益 債務(wù)清償 ? 清償債務(wù)的范圍包括： 向公司借入的資金和證券、融資利息和融券費(fèi)用、管理費(fèi)、逾期息費(fèi)、罰息及其他相關(guān)費(fèi)用。 ? 融資償還方式：賣券還款或直接還款 ? 融券償還方式：買券還券或直接還券， 退市證券現(xiàn)金替代 ? 融資利息，融券費(fèi)用及管理費(fèi)，罰息，每月 20日計(jì)息費(fèi)，并于 21日劃扣 債務(wù)范圍 向公司借入的資金和證券、融資利息和融券費(fèi)用、證券交易費(fèi)用、逾期息費(fèi)、罰息及其他相關(guān)費(fèi)用 息費(fèi)扣除時(shí)間 每月 20日 計(jì)息費(fèi)，并于 21日 劃扣 融資 賣券還款 償還逾期息費(fèi)、罰息及相應(yīng)的未償本金、利息 直接還款 償還逾期息費(fèi)、罰息、管理費(fèi)及相應(yīng)的未償本金、利息； 直接還款不能償還當(dāng)日發(fā)生的融資負(fù)債 融券 買券還券 扣收逾期息費(fèi)、罰息及相應(yīng)的融券費(fèi)用； 直接還券不能償還當(dāng)日發(fā)生的融券負(fù)債 直接還券 扣收逾期息費(fèi)、罰息及相應(yīng)的融券費(fèi)用 特殊情況 投資者的資信狀況發(fā)生變化 、公司認(rèn)定足以影響到其融資融券債權(quán)的安全 要求投資者提前清償 所欠債務(wù)并解除相關(guān)協(xié)議 司法機(jī)關(guān)依法對(duì)投資者信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn) 保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施 公司可直接采取 強(qiáng)制平倉(cāng) 措施，在投資者所欠融資融券債務(wù)足額清償后，將 剩余資金和證券 劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通賬戶，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行 投資者信用證券賬戶記載的權(quán)益發(fā)生 繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)或捐贈(zèng) 情形的 相關(guān)權(quán)利人可以向證券公司申請(qǐng)了結(jié)投資者的融資融券交易。了結(jié)后有 剩余資金或剩余證券 的，可以向公司申請(qǐng)將剩余資金和證券劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通賬戶，并 按照現(xiàn)行規(guī)定辦理有關(guān)繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)或捐贈(zèng)手續(xù) 通知與送達(dá) ? 債務(wù)全部清償以后 ,關(guān)閉投資者的信用賬戶 ,將剩余證券劃轉(zhuǎn)到普通賬戶后 ,可以申請(qǐng)撤銷賬戶 賬戶銷戶 ? 郵寄方式 ? 電子郵件 ? 電話方式 ? 短信方式 客戶申請(qǐng)和資格初審 征 信 調(diào) 查 客戶信用評(píng)估 客戶授信額度的 審查與審批 簽訂融資融券協(xié)議 及開(kāi)立信用賬戶 交易監(jiān)控與交易執(zhí)行 債 務(wù) 清 償 融 資 融 券 業(yè) 務(wù) 流 程 初級(jí)征信調(diào)查， 審核客戶申請(qǐng)材料。 簽訂融資融券協(xié)議并開(kāi)戶， 要求客戶轉(zhuǎn)入擔(dān)保物。 賬戶監(jiān)控，及時(shí)通知客戶追加擔(dān)保物。 督促到期償還債務(wù)， 協(xié)助債務(wù)追索 七步流程： 謝 謝 誠(chéng)信 親和 專業(yè) 創(chuàng)新 地址：中國(guó)上海市銀城中路 168號(hào) 電話： 02138676666 網(wǎng)址：
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